Anforderungen an die Regeln der internen Kontrolle, die von Organisationen entwickelt wurden, die Transaktionen mit Geldern oder anderem Eigentum durchführen - Rossiyskaya Gazeta. Rechtsrahmen der Russischen Föderation Mit Änderungen und Ergänzungen von

Über das Verfahren zur Genehmigung von Gasverbrauchsmengen für staatliche (kommunale) Bedürfnisse durch den staatlichen (kommunalen) Kunden

Die Regierung der Russischen Föderation entscheidet:

1. Genehmigung der beigefügten Regeln für die Genehmigung der Gasverbrauchsmengen für den staatlichen (kommunalen) Bedarf durch den staatlichen (kommunalen) Kunden.

2. Staatskunden, die jährlich aus dem Bundeshaushalt finanzierte Staatsverträge über die Lieferung von Gas abschließen:

bei der Ausarbeitung von Vorschlägen für den Entwurf des Bundeshaushalts die Kosten für die vollständige Bezahlung des verbrauchten Gases vorsehen;

gewährleistung des vorgeschriebenen Abschlusses von Haushaltsmitteln und Gaslieferanten staatlicher Verträge über die Lieferung von Gas auf Kosten des Bundeshaushalts durch die Empfänger und Kontrolle der Siedlungen im Rahmen dieser Staatsverträge.

3. den Exekutivbehörden der Mitgliedsgruppen der Russischen Föderation und den lokalen Selbstverwaltungsorganen zu empfehlen, im entsprechenden Budget die Kosten für die vollständige Bezahlung des verbrauchten Gases bereitzustellen.

4. Anerkennung des Beschlusses der Regierung der Russischen Föderation vom 4. Oktober 2000 N 753 "Über den Abschluss staatlicher Verträge über die Lieferung von Gas an aus dem Bundeshaushalt finanzierte Organisationen" (Gesammelte Gesetzgebung der Russischen Föderation, 2000, N 41, Art. 4090).

Regeln
Genehmigung des Gasverbrauchsvolumens durch den staatlichen (kommunalen) Kunden für den staatlichen (kommunalen) Bedarf

1. Diese Regeln legen das Verfahren für die Vereinbarung von Gasverbrauchsmengen durch staatliche (kommunale) Kunden fest, die staatliche (kommunale) Verträge über die Lieferung von Gas gemäß den Rechtsvorschriften der Russischen Föderation über die Bestellung staatlicher (kommunaler) Bedürfnisse abschließen.

die Hauptverwalter der Bundeshaushaltsfonds und die ermächtigten Exekutivorgane der konstituierenden Einheiten der Russischen Föderation auf der Grundlage von Informationen, die von Staatskunden - dem Register der Staatskunden - der Gasverbraucher bereitgestellt werden;

kommunalverwaltungen auf der Grundlage von Informationen von kommunalen Kunden - dem Register der kommunalen Kunden - Gasverbraucher.

Diese Register müssen (aufgeschlüsselt nach Bestandteilen der Russischen Föderation) die Namen der Gasverbraucher und die vierteljährlichen Mengen des Gasverbrauchs für das kommende Kalenderjahr in physischer und wertmäßiger Hinsicht enthalten.

3. Spätestens am 1. Mai werden Vorschläge für den vierteljährlichen Gasverbrauch für das kommende Kalenderjahr zur Genehmigung vorgelegt:

die Hauptverwalter der Bundeshaushaltsfonds und autorisierten Exekutivorgane der konstituierenden Einheiten der Russischen Föderation auf der Grundlage des Registers der staatlichen Kunden - der Gasverbraucher - an die Organisation, die das einheitliche Gasversorgungssystem besitzt, oder an die Organisation, die das regionale Gasversorgungssystem besitzt (im Folgenden als Gasverteilungsorganisationen bezeichnet) (abhängig vom Gasversorgungssystem) nach denen Gas an staatliche Kunden geliefert wird);

kommunalbehörden auf der Grundlage des Registers der kommunalen Kunden - Gasverbraucher - an die Gasverteilungsorganisation.

4. Bis zum 25. Juni werden folgende Punkte geprüft und vereinbart (vorbehaltlich der technischen Machbarkeit der Gasversorgung):

eine Organisation, die Eigentümer des einheitlichen Gasversorgungssystems oder der Gasverteilungsorganisationen ist - Vorschläge zum vierteljährlichen Gasverbrauchsvolumen für das kommende Kalenderjahr, eingereicht von den Hauptverwaltern des Bundeshaushalts und autorisierten Exekutivorganen der konstituierenden Einheiten der Russischen Föderation;

gasverteilungsorganisation - Vorschläge für vierteljährliche Gasverbrauchsmengen für das kommende Kalenderjahr, eingereicht von den lokalen Behörden.

5. In Ermangelung einer technischen Durchführbarkeit der Gasversorgung, die ausreicht, um den Bedarf an vierteljährlichem Gasverbrauch für das kommende Kalenderjahr zu decken, werden Informationen über die vereinbarten vierteljährlichen Gasverbrauchsmengen für das kommende Kalenderjahr, angepasst an die technische Durchführbarkeit der Gasversorgung, bis zum 25. Juni gesendet an:

Wenn die Organisation - der Eigentümer des einheitlichen Gasversorgungssystems oder die Gasverteilungsorganisationen - die Genehmigung der vierteljährlichen Gasverbrauchsmengen für das kommende Kalenderjahr nicht vorlegt, gelten die angegebenen Mengen als vereinbart.

6. Bis zum 1. Juli sind Angaben zu den vereinbarten vierteljährlichen Gasverbrauchsmengen für das kommende Kalenderjahr zu machen:

die Hauptverwalter der Bundeshaushaltsfonds und autorisierten Exekutivorgane der konstituierenden Einheiten der Russischen Föderation - an das Energieministerium der Russischen Föderation und Staatskunden;

kommunen - an kommunale Kunden.

7. Wenn der staatliche (kommunale) Kunde im Laufe des Jahres die vereinbarten vierteljährlichen Gasverbrauchsmengen ändern muss, können die angegebenen Mengen unter Berücksichtigung der Gesetzgebung der Russischen Föderation zur Bestellung staatlicher (kommunaler) Bedürfnisse in Absprache mit dem Hauptverwalter der Bundesmittel geändert werden. Budget, autorisierte Exekutivorgane der konstituierenden Einheiten der Russischen Föderation sowie mit der Organisation - Eigentümer des einheitlichen Gasversorgungssystems oder der Gasverteilungsorganisationen oder mit lokalen Regierungsstellen bzw. Gasverteilungsorganisationen.

Die Organisation - der Eigentümer des einheitlichen Gasversorgungssystems oder der Gasverteilungsorganisationen (abhängig von dem Gasversorgungssystem, über das Gas an staatliche (kommunale) Kunden geliefert wird) stimmt diesen Änderungen innerhalb von 30 Tagen ab dem Datum des Eingangs der entsprechenden Vorschläge des staatlichen (kommunalen) Kunden zu.

8. In Ermangelung technischer Fähigkeiten zur Deckung des Bedarfs an vierteljährlichem Gasverbrauch werden unter Berücksichtigung der vorgeschlagenen Änderungen Informationen zu den vereinbarten vierteljährlichen Gasverbrauchsmengen, die auf der Grundlage der technischen Durchführbarkeit der Gasversorgung aktualisiert wurden, innerhalb von 30 Tagen ab dem Datum des Eingangs der entsprechenden Vorschläge des staatlichen (kommunalen) Kunden aktualisiert gesendet an:

die Organisation - der Eigentümer des einheitlichen Gasversorgungssystems oder der Gasverteilungsorganisationen - die Hauptverwalter der Bundeshaushaltsfonds und die autorisierten Exekutivorgane der konstituierenden Einheiten der Russischen Föderation;

gasverteilungsorganisation - lokale Regierungsstellen.

Wenn die Organisation - der Eigentümer des einheitlichen Gasversorgungssystems oder der Gasverteilungsorganisationen - die Genehmigung der vierteljährlichen Gasverbrauchsmengen nicht innerhalb von 30 Tagen nach Eingang der entsprechenden Vorschläge zur Änderung der vierteljährlichen Gasverbrauchsmengen beim staatlichen (kommunalen) Kunden vorlegt, gelten die vorgeschlagenen Änderungen als vereinbart.

9. Die Organisation - der Eigentümer des einheitlichen Gasversorgungssystems oder der Gasverteilungsorganisationen, wenn er einen natürlichen Überschuss des Gasverbrauchs im Vergleich zu den in staatlichen (kommunalen) Verträgen für die Lieferung von Gas vorgesehenen Mengen feststellt, benachrichtigt den staatlichen (kommunalen) Kunden darüber, um eine Entscheidung gemäß zu treffen mit der Haushaltsgesetzgebung der Russischen Föderation.

beschluss der Regierung der Russischen Föderation vom 8. Januar 2003 Nr. 6 "Über das Verfahren zur Genehmigung der Regeln der internen Kontrolle in Organisationen, die Transaktionen mit Geldmitteln oder anderem Eigentum durchführen" (Gesammelte Gesetzgebung der Russischen Föderation, 2003, Nr. 2, Art. 188);

Klausel 4 der Änderungen der Rechtsakte der Regierung der Russischen Föderation zur Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung des Terrorismus, genehmigt von der Regierung der Russischen Föderation vom 24. Oktober 2005 N 638 (Gesammelte Gesetzgebung der Russischen Föderation, 2005, N. 44, Art. 4562);

Beschluss der Regierung der Russischen Föderation vom 10. Juni 2010 N 967-r (Gesammelte Gesetzgebung der Russischen Föderation, 2010, N 26, Art. 3377).

Premierminister

Russische Föderation

D. MEDVEDEV

Genehmigt

regierungsverordnung

Russische Föderation

ANFORDERUNGEN

ZU DEN ENTWICKELTEN REGELN DER INTERNEN KONTROLLE

ORGANISATIONEN, DIE GELDOPERATIONEN DURCHFÜHREN

FONDS ODER ANDERES EIGENTUM UND EINZELN

UNTERNEHMER

1. In diesem Dokument werden die Anforderungen für die Entwicklung von Organisationen definiert, die Transaktionen mit Geldmitteln oder anderem Eigentum durchführen (im Folgenden: Organisationen), sowie von Einzelunternehmern, die Edelmetalle und Edelsteine, daraus hergestellten Schmuck und Schrott kaufen, kaufen und verkaufen Produkte und Einzelunternehmer, die Vermittlungsdienstleistungen bei der Durchführung von Transaktionen für den Verkauf und Kauf von Immobilien erbringen (im Folgenden: Einzelunternehmer), die Regeln der internen Kontrolle, die durchgeführt werden, um der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten entgegenzuwirken, Terrorismus zu finanzieren und die Verbreitung von Massenvernichtungswaffen zu finanzieren (im Folgenden - die Regeln der internen Kontrolle).

Dieses Dokument gilt nicht für Kreditinstitute, professionelle Teilnehmer am Wertpapiermarkt und Versicherungsorganisationen gemäß Absatz 5 des ersten Teils von Artikel 5 des Bundesgesetzes "Gegen die Legalisierung (Geldwäsche) von kriminell erzielten Einnahmen und die Finanzierung des Terrorismus" (im Folgenden: Bundesgesetz) ), Versicherungsmakler, Verwaltungsgesellschaften von Investmentfonds, Investmentfonds und nichtstaatlichen Pensionsfonds, Kreditkonsumentengenossenschaften, einschließlich Agrarkreditkonsumentengenossenschaften, Mikrofinanzorganisationen, Investmentversicherungsgesellschaften, nichtstaatliche Pensionsfonds und Pfandhäuser.

1 (1). Der Organisationsleiter und der einzelne Unternehmer gewährleisten die Kontrolle über die Einhaltung der geltenden internen Kontrollregeln mit den Anforderungen der Gesetzgebung der Russischen Föderation.

Die internen Kontrollregeln müssen von der Organisation und dem einzelnen Unternehmer in Übereinstimmung mit den Anforderungen der Rechtsvorschriften zur Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung des Terrorismus spätestens einen Monat nach Inkrafttreten dieser Rechtsvorschriften erlassen werden, sofern dies nicht anders vorgesehen ist Rechtsakte.

2. Die internen Kontrollregeln werden in Übereinstimmung mit den Rechtsvorschriften der Russischen Föderation entwickelt.

3. Die internen Kontrollregeln sind ein Dokument, das auf Papier erstellt wird und das:

A) regelt den organisatorischen Rahmen der Arbeit zur Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten, der Finanzierung des Terrorismus und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen in der Organisation;

B) legt die Pflichten und Verfahren für den Leiter der Organisation, den einzelnen Unternehmer und die Mitarbeiter der Organisation sowie den einzelnen Unternehmer fest, um die interne Kontrolle auszuüben;

C) legt die Bedingungen für die Erfüllung der Aufgaben zur Durchführung der internen Kontrolle sowie die für deren Umsetzung verantwortlichen Personen fest.

4. Die internen Kontrollregeln umfassen die folgenden internen Kontrollprogramme:

A) ein Programm, das die organisatorische Grundlage für die Durchführung der internen Kontrolle definiert (im Folgenden: das Programm zur Organisation der internen Kontrolle);

B) ein Programm zur Identifizierung von Kunden, Kundenvertretern und (oder) Begünstigten sowie wirtschaftlichen Eigentümern (im Folgenden: Identifizierungsprogramm);

C) ein Programm zur Bewertung des Risikograds (Niveaus) eines Kunden, der Transaktionen im Zusammenhang mit der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung des Terrorismus durchführt (im Folgenden: Risikobewertungsprogramm);

D) ein Programm zur Identifizierung von Transaktionen (Transaktionen), die einer obligatorischen Kontrolle unterliegen, und Transaktionen (Transaktionen), die Anzeichen eines Zusammenhangs mit der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten oder der Finanzierung von Terrorismus aufweisen (im Folgenden: Programm zur Identifizierung von Transaktionen);

E) ein Programm zur Dokumentation von Informationen;

F) ein Programm, das das Verfahren für die Einstellung des Betriebs gemäß dem Bundesgesetz regelt (im Folgenden: das Programm für die Einstellung des Betriebs);

G) ein Programm zur Aus- und Weiterbildung des Personals im Bereich der Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten, der Finanzierung des Terrorismus und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen;

H) das Programm zur Überprüfung der Umsetzung der internen Kontrolle;

I) ein Programm zur Speicherung von Informationen und Dokumenten, die infolge der Durchführung von Programmen zur Durchführung der internen Kontrolle erhalten wurden, um der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten, der Finanzierung des Terrorismus und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen entgegenzuwirken (im Folgenden: Programm zur Speicherung von Informationen);

K) Kundenstudienprogramm für die Zulassung zu Service und Wartung (im Folgenden - Kundenstudienprogramm);

L) ein Programm, das das Verfahren für Maßnahmen im Falle der Weigerung, der Anweisung des Kunden zur Durchführung einer Operation nachzukommen, regelt;

M) ein Programm, das das Verfahren für die Anwendung von Maßnahmen zum Einfrieren (Blockieren) von Geldern oder anderem Eigentum regelt.

5. Die Regeln der internen Kontrolle legen die Befugnisse sowie die Verantwortlichkeiten fest, die einem für die Umsetzung der Regeln der internen Kontrolle zuständigen Sonderbeamten (im Folgenden als Sonderbeamter bezeichnet) übertragen werden.

6. Die Regeln für die interne Kontrolle werden vom Leiter der Organisation, einem einzelnen Unternehmer, genehmigt.

7. Das Programm zur Organisation der internen Kontrolle wird unter Berücksichtigung der folgenden Bedingungen entwickelt:

A) In der Organisation und im Einzelunternehmer wird ein Sonderbeamter gemäß Artikel 7 Absatz 2 des Bundesgesetzes ernannt.

B) In der Organisation (unter Berücksichtigung der Besonderheiten ihrer Struktur, der Mitarbeitergröße, des Kundenstamms und des Grads (Niveaus) der mit den Kunden der Organisation und ihrer Geschäftstätigkeit verbundenen Risiken) kann eine strukturelle Einheit gebildet oder bestimmt werden, die die Funktionen zur Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) der erhaltenen Einnahmen erfüllt Kriminalität, Terrorismusfinanzierung und Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen;

C) Das Programm enthält eine Beschreibung des internen Kontrollsystems in der Organisation und ihren Zweigen (falls vorhanden) und des einzelnen Unternehmers sowie das Verfahren für die Interaktion zwischen den strukturellen Abteilungen der Organisation (Mitarbeiter des einzelnen Unternehmers) bei der Umsetzung der internen Kontrollregeln.

A) in Bezug auf den Kunden den Vertreter des Kunden und (oder) den Begünstigten der in Artikel 7 des Bundesgesetzes genannten Informationen zu ermitteln und die Richtigkeit dieser Informationen zu überprüfen, bevor der Kunde zur Leistung angenommen wird;

A (1)) die Annahme angemessener und unter den gegenwärtigen Umständen verfügbarer Maßnahmen zur Identifizierung und Identifizierung von wirtschaftlichen Eigentümern, einschließlich Maßnahmen zur Feststellung von Informationen gemäß Artikel 7 Absatz 1 Unterabsatz 1 des Bundesgesetzes in Bezug auf diese Eigentümer und zur Überprüfung der Zuverlässigkeit der erhaltenen Informationen;

B) Überprüfung des Vorhandenseins oder Nichtvorhandenseins von Informationen über ihre Beteiligung an extremistischen Aktivitäten oder Terrorismus, die Verbreitung von Massenvernichtungswaffen in Bezug auf den Kunden, den Vertreter des Kunden und (oder) den Begünstigten sowie den wirtschaftlichen Eigentümer gemäß Artikel 7 Absatz 2 Absatz 2 und Artikel 7 Absatz 5 Absatz 2 Absatz 2 des Bundesgesetzes;

C) Feststellung der Zugehörigkeit einer Person, die bedient oder zur Bedienung angenommen wird, zur Anzahl ausländischer Amtsträger, Beamter öffentlicher internationaler Organisationen sowie Personen, die Regierungspositionen in der Russischen Föderation innehaben, Positionen von Mitgliedern des Verwaltungsrates der Zentralbank der Russischen Föderation innehaben; Positionen des föderalen öffentlichen Dienstes, deren Ernennung und Entlassung vom Präsidenten der Russischen Föderation oder der Regierung der Russischen Föderation vorgenommen wird, oder Positionen in der Zentralbank der Russischen Föderation, staatlichen Körperschaften und anderen Organisationen, die von der Russischen Föderation auf der Grundlage von Bundesgesetzen geschaffen wurden und in den vom Präsidenten festgelegten Listen der Positionen enthalten sind Russische Föderation;

D) Identifizierung von juristischen Personen und Personen mit Registrierung, Wohnort oder Standort in einem Staat (auf dem Hoheitsgebiet), der nicht den Empfehlungen der Financial Action Task Force zur Bekämpfung der Geldwäsche (FATF) entspricht, oder Verwendung von Konten bei einer im angegebenen Staat registrierten Bank (im angegebenen Gebiet);

E) Bewertung und Zuordnung des Risikograds (Niveaus) des Kunden zur Durchführung von Operationen im Zusammenhang mit der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung des Terrorismus (im Folgenden: Risiko) gemäß dem Risikobewertungsprogramm an den Kunden;

E) Aktualisierung der Informationen, die aufgrund der Identifizierung von Kunden, Kundenvertretern von Begünstigten und wirtschaftlichen Eigentümern erhalten wurden.

9. Das Identifizierungsprogramm kann zusätzlich die Einrichtung und Aufzeichnung der folgenden Daten vorsehen, die der Organisation und dem einzelnen Unternehmer gemäß Artikel 7 Absatz 5 Absatz 4 des Bundesgesetzes übermittelt wurden:

A) das Datum der staatlichen Registrierung der juristischen Person;

B) Postanschrift der juristischen Person;

C) die Zusammensetzung der Gründer (Teilnehmer) der juristischen Person;

D) Zusammensetzung und Struktur der Leitungsgremien der juristischen Person;

E) die Größe des genehmigten (Aktien-) Kapitals oder die Größe des genehmigten Kapitals (Aktieneinlagen).

10. Bei der Identifizierung einer juristischen Person (mit deren Zustimmung) kann vorgesehen werden, die Codes für Formen der statistischen Beobachtung des Bundeslandes festzulegen und festzulegen.

11. Das Identifizierungsprogramm zur Umsetzung der Anforderungen des Artikels 7.3 des Bundesgesetzes sieht vor:

Das Verfahren zur Identifizierung ausländischer Beamter, ihrer Ehepartner und nahen Verwandten, Beamter öffentlicher internationaler Organisationen sowie von Personen, die Regierungspositionen in der Russischen Föderation innehaben (halten), sowie die Positionen von Mitgliedern des Verwaltungsrates der Zentralbank unter Personen, die im Dienst sind oder zum Dienst zugelassen sind Von der Russischen Föderation sind Positionen des föderalen öffentlichen Dienstes, deren Ernennung und Entlassung vom Präsidenten der Russischen Föderation oder der Regierung der Russischen Föderation vorgenommen wird, oder Positionen in der Zentralbank der Russischen Föderation, staatlichen Unternehmen und anderen Organisationen, die von der Russischen Föderation auf der Grundlage von Bundesgesetzen geschaffen wurden, in den Positionslisten enthalten vom Präsidenten der Russischen Föderation bestimmt;

Das Verfahren zur Aufnahme ausländischer Beamter zur Bedienung sowie Maßnahmen zur Ermittlung der Herkunftsquellen von Geldern oder anderem Eigentum ausländischer Amtsträger;

Das Verfahren für die Annahme zur Zustellung sowie angemessen und unter den gegenwärtigen Umständen verfügbar Maßnahmen zur Bestimmung der Herkunftsquellen von Geldern oder anderem Eigentum eines Beamten einer öffentlichen internationalen Organisation oder einer Person, die ein öffentliches Amt in der Russischen Föderation innehat, die Position eines Mitglieds des Verwaltungsrates der Zentralbank der Russischen Föderation, Position föderaler öffentlicher Dienst, dessen Ernennung und Entlassung vom Präsidenten der Russischen Föderation oder der Regierung der Russischen Föderation vorgenommen wird, oder eine Position in der Zentralbank der Russischen Föderation, einer staatlichen Körperschaft oder einer anderen Organisation, die von der Russischen Föderation auf der Grundlage eines Bundesgesetzes gegründet wurde und in der entsprechenden Liste der vom Präsidenten festgelegten Positionen enthalten ist Von der Russischen Föderation in den in Artikel 7.3 Absatz 3 des Bundesgesetzes genannten Fällen.

12 (1). Das Kundenstudienprogramm sieht Aktivitäten vor, die darauf abzielen, Informationen über den Kunden gemäß Artikel 7 Absatz 1 Unterabsatz 1.1 des Bundesgesetzes zu erhalten.

In diesem Fall bedeutet die Definition des Geschäftsrufs eines Kunden, die in dem angegebenen Unterabsatz vorgesehen ist, seine Bewertung auf der Grundlage öffentlich zugänglicher Informationen.

13. Das Risikobewertungsprogramm definiert die Verfahren zur Bewertung und Zuordnung eines Risikograds (-niveaus) zu einem Kunden unter Berücksichtigung der Anforderungen für seine Identifizierung:

A) bevor ein Kunde zur Dienstleistung angenommen wird;

B) im Rahmen des Kundendienstes (wenn Transaktionen (Transaktionen) durchgeführt werden);

C) in anderen Fällen, die in den Regeln der internen Kontrolle festgelegt sind.

14. Das Risikobewertungsprogramm sieht eine Risikobewertung von Kunden auf der Grundlage von Informationen vor, die infolge der Durchführung des Kundenstudienprogramms erhalten wurden, sowie von Anzeichen von Transaktionen, Arten und Bedingungen von Aktivitäten, bei denen ein erhöhtes Risiko besteht, dass Kunden Transaktionen zum Zwecke der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten durchführen. und Terrorismusfinanzierung unter Berücksichtigung der Empfehlungen der Financial Action Task Force zur Bekämpfung der Geldwäsche (FATF).

15. Das Risikobewertungsprogramm sieht das Verfahren und die Häufigkeit der Überwachung der Operationen (Transaktionen) des Kunden vor, um den Grad (das Niveau) des Risikos und die anschließende Kontrolle über dessen Änderung zu bewerten.

16. Das Tranenthält Verfahren zur Identifizierung von:

A) Vorgänge (Transaktionen), die einer obligatorischen Kontrolle gemäß Artikel 6 unterliegen

B) Vorgänge (Transaktionen), die gemäß den darin genannten Gründen einer dokumentarischen Aufzeichnung gemäß Artikel 7 Absatz 2 des Bundesgesetzes unterliegen;

C) ungewöhnliche Transaktionen (Transaktionen), einschließlich solcher, die unter die Kriterien für die Identifizierung und Anzeichen ungewöhnlicher Transaktionen fallen, deren Umsetzung auf die Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten oder die Finanzierung von Terrorismus abzielen kann.

17. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen zur Identifizierung der in Absatz 16 dieses Dokuments vorgesehenen Transaktionen (Transaktionen) (im Folgenden als kontrollpflichtige Transaktionen bezeichnet) sieht eine kontinuierliche Überwachung von Transaktionen (Transaktionen) von Kunden vor.

18. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen zur Identifizierung ungewöhnlicher Transaktionen, deren Umsetzung auf die Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten oder die Finanzierung von Terrorismus abzielen kann, sieht eine verstärkte Aufmerksamkeit (Überwachung) der Operationen (Transaktionen) von Kunden vor, die als Risikogruppen eingestuft sind ...

19. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen zur Identifizierung von Transaktionen (Transaktionen), deren Umsetzung auf die Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten oder die Finanzierung von Terrorismus abzielen kann, enthält Kriterien zur Identifizierung ungewöhnlicher Transaktionen und ihrer Anzeichen.

19 (1). Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen enthält eine Liste von Kriterien und Zeichen, die auf die vom Federal Financial Monitoring Service festgelegte ungewöhnliche Art der Transaktion hinweisen, um Transaktionen zu identifizieren, bei denen der Verdacht besteht, dass sie zum Zwecke der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten oder Finanzierungen durchgeführt werden Terrorismus, basierend auf Art, Umfang und Hauptaktivitäten der Organisation, des einzelnen Unternehmers und seiner Kunden. Eine Organisation und (oder) ein einzelner Unternehmer haben das Recht, Vorschläge zur Ergänzung der Liste von Kriterien und Merkmalen einzureichen, die auf die ungewöhnliche Art der Transaktion hinweisen. Die Entscheidung, die Transaktion des Kunden als verdächtig anzuerkennen, wird von der Organisation und (oder) einem einzelnen Unternehmer auf der Grundlage von Informationen über die finanziellen und wirtschaftlichen Aktivitäten, die Finanzlage und das geschäftliche Ansehen des Kunden getroffen, die seinen Status, den Status seines Vertreters und (oder) Begünstigten sowie des wirtschaftlichen Eigentümers charakterisieren.

20. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen sieht das Verfahren vor, mit dem ein Mitarbeiter einer Organisation, ein einzelner Unternehmer (Mitarbeiter eines einzelnen Unternehmers), der eine kontrollierte Operation (Transaktion) identifiziert hat, und ein Sonderbeamter (mit Ausnahme von Fällen unabhängiger Wahrnehmung der Funktionen eines Sonderbeamten durch einen einzelnen Unternehmer) darüber informiert werden, dass dieser eine weitere Entscheidung trifft Maßnahmen in Bezug auf den Betrieb (Transaktion) in Übereinstimmung mit dem Bundesgesetz, diesem Dokument und den Regeln der internen Kontrolle.

21. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen sieht die Identifizierung von Anzeichen einer ungewöhnlichen Transaktion (Transaktion) des Kunden, die Analyse anderer Transaktionen (Transaktionen) des Kunden sowie die Informationen vor, die der Organisation, dem einzelnen Unternehmer über den Kunden, dem Vertreter des Kunden und dem Begünstigten (falls vorhanden), dem wirtschaftlichen Eigentümer in um die Gültigkeit von Verdächtigungen bei der Durchführung einer Operation (Transaktion) oder einer Reihe von Operationen (Transaktionen) zum Zwecke der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten oder der Finanzierung von Terrorismus zu bestätigen.

A) vom Kunden die erforderlichen Erklärungen und (oder) zusätzliche Informationen zu erhalten, die die wirtschaftliche Bedeutung eines ungewöhnlichen Vorgangs (einer Transaktion) erläutern;

B) Gewährleistung einer erhöhten Aufmerksamkeit (Überwachung) gemäß diesem Dokument für alle Vorgänge (Transaktionen) dieses Kunden, um die Bestätigung zu erhalten, dass ihre Umsetzung auf die Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten oder die Finanzierung von Terrorismus abzielen kann.

24. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen sieht die Entscheidung des Organisationsleiters, des einzelnen Unternehmers oder seiner befugten Person vor:

A) über die Anerkennung der Geschäftstätigkeit (Transaktion) des Kunden als obligatorisch gemäß Artikel 7 Absatz 5 Artikel 1 Absatz 1 des Bundesgesetzes;

B) bei Anerkennung der aufgedeckten ungewöhnlichen Operation (Transaktion) als verdächtige Operation (Transaktion), deren Umsetzung auf die Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten oder die Finanzierung des Terrorismus abzielen kann;

C) über die Notwendigkeit, zusätzliche Maßnahmen zu ergreifen, um den ungewöhnlichen Betrieb (die Transaktion) des Kunden zu untersuchen;

D) über die Übermittlung von Informationen über die in den Absätzen "a" und "b" dieses Absatzes vorgesehenen Vorgänge an den Bundesdienst für Finanzüberwachung.

26. Das Programm zur dokumentarischen Aufzeichnung von Informationen sieht die dokumentarische Aufzeichnung von Informationen vor:

A) bei einer Operation (Transaktion), die einer obligatorischen Kontrolle gemäß Artikel 6 Absatz 6 und Artikel 1 Absatz 1 des Bundesgesetzes unterliegt;

B) über eine Operation (Deal), die mindestens eines der Kriterien und (oder) Zeichen aufweist, die auf die ungewöhnliche Natur der Operation (Deal) hinweisen;

C) über eine Operation (Transaktion), bei der der Verdacht besteht, dass sie zum Zwecke der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten oder der Finanzierung von Terrorismus durchgeführt wird;

D) über die Operation (Deal), die während der Durchführung des Kundenstudienprogramms erhalten wurde.

27. Das Programm zur dokumentarischen Aufzeichnung von Informationen sieht die Vorbereitung eines Mitarbeiters einer Organisation, eines einzelnen Unternehmers (eines Mitarbeiters eines einzelnen Unternehmers), der eine kontrollierbare Operation (Transaktion) identifiziert hat, einer internen Nachricht - eines Dokuments, das die folgenden Informationen über eine solche Operation (Transaktion) enthält (im Folgenden - eine interne Nachricht) vor:

A) die Kategorie der Operation (Transaktion) (vorbehaltlich einer obligatorischen Kontrolle oder einer ungewöhnlichen Operation), Kriterien (Zeichen) oder anderer Umstände (Gründe), aus denen die Operation (Transaktion) als Operationen klassifiziert werden kann, die einer obligatorischen Kontrolle unterliegen, oder ungewöhnlichen Operationen (Transaktionen) ;;

C) Informationen über eine Person, eine ausländische Struktur ohne Bildung einer juristischen Person, die die Operation (Transaktion) durchführt;

D) Informationen über den Mitarbeiter, der die interne Nachricht über den Vorgang (Deal) zusammengestellt hat, und seine Unterschrift;

E) das Datum der Erstellung der internen Nachricht über die Operation (Deal);

F) eine Aufzeichnung (Marke) der Entscheidung eines Sonderbeamten in Bezug auf eine interne Mitteilung über eine Operation (Transaktion) und deren begründete Begründung;

G) eine Aufzeichnung (Marke) über die Entscheidung des Leiters der Organisation, eines einzelnen Unternehmers oder einer von ihnen autorisierten Person, die in Bezug auf eine interne Nachricht gemäß Absatz 24 dieses Dokuments angenommen wurde, und deren begründete Begründung;

H) eine Aufzeichnung (Marke) zusätzlicher Maßnahmen (sonstiger Maßnahmen), die in Bezug auf den Kunden im Zusammenhang mit der Identifizierung einer ungewöhnlichen Operation (Transaktion) oder ihrer Anzeichen ergriffen wurden.

28 (1). Das Programm, das das Verfahren für Maßnahmen im Falle der Weigerung, den Auftrag des Kunden zur Durchführung des Vorgangs zu erfüllen, regelt, umfasst:

A) eine Liste von Gründen für eine solche Ablehnung, die von der Organisation und dem einzelnen Unternehmer unter Berücksichtigung der Anforderungen von Artikel 7 Absatz 11 des Bundesgesetzes erstellt wurde;

B) das Verfahren für eine Entscheidung über die Verweigerung der Erfüllung der Bestellung des Kunden zur Durchführung des Vorgangs sowie die Dokumentation von Informationen über Fälle der Verweigerung der Erfüllung der Bestellung des Kunden zur Durchführung der Operation;

C) das Verfahren für weitere Maßnahmen in Bezug auf den Kunden im Falle der Weigerung, den Auftrag des Kunden zur Durchführung der Operation zu erfüllen;

D) das Verfahren zur Übermittlung von Informationen an den Federal Financial Monitoring Service in Fällen, in denen die Bestellung eines Kunden zur Durchführung einer Transaktion abgelehnt wurde.

29. Das Programm zur Einstellung des Betriebs umfasst:

A) das Verfahren zur Identifizierung der Teilnehmer an einer Operation mit Geldmitteln oder anderem Eigentum von Personen oder juristischen Personen gemäß Artikel 7 Absatz 10 Absatz 2 des Bundesgesetzes oder von Personen, die eine Operation mit Geldmitteln oder anderem Vermögen gemäß Artikel 6 Absatz 2 Absatz 3 durchführen Bundesgesetz oder Personen oder juristische Personen gemäß Artikel 7 Absatz 5 Absatz 1 des Bundesgesetzes;

B) die Reihenfolge der Maßnahmen zur Aussetzung von Transaktionen mit Geldmitteln oder anderem Vermögen gemäß Artikel 7 Absatz 10 und Artikel 7.5 Absatz 8 des Bundesgesetzes;

C) das Verfahren für Maßnahmen im Zusammenhang mit der Aussetzung von Transaktionen mit Geldmitteln oder anderem Vermögen im Falle einer Gerichtsentscheidung auf der Grundlage von Artikel 8 Teil 4 des Bundesgesetzes;

D) das Verfahren für die Übermittlung von Informationen über suspendierte Transaktionen mit Geldmitteln oder anderem Eigentum an den Bundesdienst für Finanzüberwachung;

E) das Verfahren zur Umsetzung der Anforderungen nach Artikel 7 Absatz 5 Absatz 5 und Artikel 7 Absatz 5 Absatz 3 des Bundesgesetzes, das sich auf die Durchführung eines Vorgangs oder die weitere Aussetzung eines Vorgangs mit Geldmitteln oder anderem Vermögen im Falle eines Beschlusses des Bundesfinanzdienstes bezieht Die auf der Grundlage von Artikel 7 Absatz 4 Teil 3 des Bundesgesetzes erlassene Überwachung der abteilungsübergreifenden Koordinierungsstelle, die die Funktionen zur Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung wahrnimmt, hat beschlossen, Gelder oder anderes Eigentum einzufrieren (zu blockieren).

A (1)) das Verfahren zur Einholung von Informationen des Bundesfinanzüberwachungsdienstes über Organisationen und Einzelpersonen, die gemäß Artikel 7.5 des Bundesgesetzes in die Liste der Organisationen und Einzelpersonen aufgenommen wurden, in Bezug auf die Informationen über ihre Beteiligung an der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen vorliegen;

B) das Verfahren für eine Entscheidung über die Anwendung von Maßnahmen zum Einfrieren (Blockieren) von Geldern oder anderem Eigentum;

C) das Verfahren und die Häufigkeit von Maßnahmen zur Überprüfung der Anwesenheit oder Abwesenheit von Organisationen und Einzelpersonen bei ihren Kunden, in Bezug auf die Maßnahmen angewendet wurden oder angewendet werden sollten, um Gelder oder anderes Eigentum einzufrieren (zu blockieren);

D) Information des Bundesdienstes für Finanzüberwachung über die Maßnahmen zum Einfrieren (Blockieren) von Geldern oder anderem Eigentum und über die Ergebnisse von Überprüfungen der Anwesenheit oder Abwesenheit von Organisationen und Einzelpersonen bei seinen Kunden, in Bezug auf welche Maßnahmen zum Einfrieren (Blockieren) von Fonds angewendet wurden oder angewendet werden sollten oder anderes Eigentum;

E) das Verfahren für die Interaktion mit Organisationen und Einzelpersonen, in Bezug auf die Maßnahmen angewendet wurden oder angewendet werden sollten, um Geld oder anderes Eigentum einzufrieren (zu blockieren), einschließlich des Verfahrens, um sie über die Maßnahmen zu informieren, die ergriffen wurden, um Geld oder anderes Eigentum einzufrieren (zu blockieren);

F) das Verfahren zur Erfüllung der Anforderungen gemäß Artikel 7 Absatz 4 Absatz 4 des Bundesgesetzes nach Erlass einer geeigneten Entscheidung durch die abteilungsübergreifende Koordinierungsstelle, die die Aufgaben der Terrorismusbekämpfung wahrnimmt;

G) das Verfahren für eine Entscheidung zur Erfüllung der Anforderungen der Absätze zwei und drei von Artikel 6 Absatz 2.4 des Bundesgesetzes;

H) das Verfahren für eine Entscheidung zur Erfüllung der Anforderungen von Artikel 6 Absatz 4 Absatz 2, Absatz 4 Absatz 4 und Artikel 7 Absatz 5 Absatz 7 Absatz 2 des Bundesgesetzes.

31. Das Programm zur Überprüfung der Umsetzung der internen Kontrolle stellt sicher, dass die Organisation (Mitarbeiter der Organisation) und ein einzelner Unternehmer (Mitarbeiter eines einzelnen Unternehmers) die Rechtsvorschriften der Russischen Föderation zur Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten und zur Finanzierung des Terrorismus, der internen Kontrollregeln und anderer organisatorischer Vorschriften einhalten - Verwaltungsdokumente einer Organisation, eines einzelnen Unternehmers, die für die Organisation und Durchführung der internen Kontrolle angenommen wurden.

32. Das Programm zur Überprüfung der Umsetzung der internen Kontrolle sieht vor:

A) regelmäßig, jedoch mindestens alle sechs Monate, interne Audits der Umsetzung der internen Kontrollregeln, der Anforderungen des Bundesgesetzes und anderer gesetzlicher Rechtsakte in der Organisation und des einzelnen Unternehmers durchzuführen;

B) Vorlage an den Leiter der Organisation, einen einzelnen Unternehmer, basierend auf den Ergebnissen von Kontrollen, schriftlichen Berichten mit Informationen zu allen festgestellten Verstößen gegen die Gesetzgebung der Russischen Föderation zur Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von kriminell erzielten Einkommen und zur Finanzierung des Terrorismus, internen Kontrollregeln und anderen organisatorischen und administrativen Dokumenten der Organisation; ein einzelner Unternehmer, der für die Organisation und Durchführung der internen Kontrolle übernommen wurde;

artikel 7 des Bundesgesetzes und dieses Dokument;

D) Dokumente zu Transaktionen, für die interne Nachrichten erstellt wurden;

E) interne Nachrichten;

E) die Ergebnisse der Untersuchung der Gründe und Zwecke der identifizierten ungewöhnlichen Vorgänge (Transaktionen);

G) Dokumente im Zusammenhang mit den Aktivitäten des Kunden (soweit von der Organisation, dem einzelnen Unternehmer, festgelegt), einschließlich Geschäftskorrespondenz und anderer Dokumente nach Ermessen der Organisation, des einzelnen Unternehmers;

H) andere Dokumente, die aufgrund der Anwendung der internen Kontrollregeln erhalten wurden.

34. Das Informationsspeicherprogramm sieht die Speicherung von Informationen und Dokumenten so vor, dass sie dem Bundesdienst für Finanzüberwachung sowie anderen Behörden entsprechend ihrer Zuständigkeit in den durch die Gesetzgebung der Russischen Föderation festgelegten Fällen und unter Berücksichtigung der Möglichkeit ihrer Informationen rechtzeitig zur Verfügung stehen Verwendung als Beweismittel in Straf-, Zivil- und Schiedsverfahren.

Name des Dokuments:
Dokumentnummer:	667
Art des Dokuments:
Wirtskörper:	RF Regierung
Status:	Schauspielkunst
Veröffentlicht:
Datum der Annahme:	30. Juni 2012
Datum des Inkrafttretens:	17. Juli 2012
Änderungsdatum:	11. September 2018

Über die Genehmigung von Anforderungen an die Regeln der internen Kontrolle, die von Organisationen entwickelt wurden, die Transaktionen mit Geldmitteln oder anderem Eigentum durchführen, sowie über einzelne Unternehmer und über die Anerkennung einiger Handlungen als ungültig ...

REGIERUNG DER RUSSISCHEN FÖDERATION

AUFLÖSUNG

Über die Genehmigung von Anforderungen an die Regeln der internen Kontrolle, die von Organisationen entwickelt wurden, die Transaktionen mit Geldmitteln oder anderem Eigentum durchführen, sowie über einzelne Unternehmer und über die Anerkennung bestimmter Handlungen der Regierung der Russischen Föderation als ungültig *

Dokument mit vorgenommenen Änderungen:
(Offizielles Internetportal für rechtliche Informationen www.pravo.gov.ru, 26.06.2014);
(Offizielles Internetportal für rechtliche Informationen www.pravo.gov.ru, 14.04.2015, N 0001201504140044);
(Offizielles Internetportal für rechtliche Informationen www.pravo.gov.ru, 22.09.2016, N 0001201609220005);
(Offizielles Internetportal für rechtliche Informationen www.pravo.gov.ru, 13.09.2018, N 0001201809130015).
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Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577 durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. - Siehe vorherige Ausgabe.

In Übereinstimmung mit dem Bundesgesetz "Gegen die Legalisierung (Geldwäsche) von kriminell erzielten Einnahmen und die Finanzierung des Terrorismus" die Regierung der Russischen Föderation

entscheidet:

1. Genehmigung der beigefügten Anforderungen an die internen Kontrollregeln, die von Organisationen, die Transaktionen mit Geldmitteln oder anderem Eigentum durchführen, und einzelnen Unternehmern entwickelt wurden.
Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577; geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342 der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933. - Siehe vorherige Ausgabe)

2. Um festzustellen, dass die vor Inkrafttreten dieses Beschlusses geltenden internen Kontrollregeln von Organisationen, die Transaktionen mit Geldmitteln oder anderem Vermögen (mit Ausnahme von Kreditinstituten) durchführen, gemäß den in diesem Beschluss genehmigten Anforderungen innerhalb eines Monats durchgeführt werden.

3. Für ungültig erklären:

artikel 4 der Änderungen der Rechtsakte der Regierung der Russischen Föderation zur Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung des Terrorismus, genehmigt von der Regierung der Russischen Föderation vom 24. Oktober 2005 N 638 (Gesammelte Gesetzgebung der Russischen Föderation, 2005, N 44) Artikel 4562);

beschluss der Regierung der Russischen Föderation vom 10. Juni 2010 N 967-r (Gesammelte Gesetzgebung der Russischen Föderation, 2010, N 26, Art. 3377).

Premierminister
Russische Föderation
D. Medwedew

Anforderungen an die Regeln der internen Kontrolle, die von Organisationen, die Transaktionen mit Geldmitteln oder anderem Eigentum durchführen, und einzelnen Unternehmern entwickelt wurden

GENEHMIGT DURCH
regierungsverordnung
Russische Föderation
vom 30. Juni 2012 N 667

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* Der geänderte Name trat am 4. Juli 2014 von der Regierung der Russischen Föderation am 21. Juni 2014 in Kraft. N 577; geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. - Siehe vorherige Ausgabe.

1_1. Der Organisationsleiter und der einzelne Unternehmer gewährleisten die Kontrolle über die Einhaltung der geltenden internen Kontrollregeln mit den Anforderungen der Gesetzgebung der Russischen Föderation.

Die internen Kontrollregeln müssen von der Organisation und dem einzelnen Unternehmer in Übereinstimmung mit den Anforderungen der Rechtsvorschriften zur Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung des Terrorismus spätestens einen Monat nach Inkrafttreten dieser Rechtsvorschriften erlassen werden, sofern dies nicht anders vorgesehen ist Rechtsakte.
(Der Artikel ist ab dem 30. September 2016 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933 zusätzlich enthalten.)

2. Die internen Kontrollregeln werden in Übereinstimmung mit den Rechtsvorschriften der Russischen Föderation entwickelt.

3. Die internen Kontrollregeln sind ein Dokument, das auf Papier erstellt wird und das:
(Der geänderte Absatz trat am 30. September 2016 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933 in Kraft. - Siehe vorherige Version)

a) regelt den organisatorischen Rahmen der Arbeit zur Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten, der Finanzierung des Terrorismus und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen in der Organisation;
Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081. - Siehe vorherige Ausgabe)

b) legt die Pflichten und Verfahren für den Leiter der Organisation, den einzelnen Unternehmer und die Mitarbeiter der Organisation sowie den einzelnen Unternehmer fest, um die interne Kontrolle auszuüben;
Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933. - Siehe vorherige Ausgabe)

c) legt die Bedingungen für die Erfüllung der Aufgaben zur Durchführung der internen Kontrolle sowie die für deren Umsetzung verantwortlichen Personen fest.

4. Die internen Kontrollregeln umfassen die folgenden internen Kontrollprogramme:

a) ein Programm, das die organisatorische Grundlage für die Durchführung der internen Kontrolle definiert (im Folgenden: das Programm zur Organisation der internen Kontrolle);

b) ein Programm zur Identifizierung von Kunden, Kundenvertretern und (oder) Begünstigten sowie wirtschaftlichen Eigentümern (im Folgenden: Identifizierungsprogramm);
Beschluss der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577. - Siehe vorherige Ausgabe)

c) ein Programm zur Bewertung des Risikos (Niveaus) eines Kunden, der Transaktionen im Zusammenhang mit der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung des Terrorismus durchführt (im Folgenden: Risikobewertungsprogramm);

d) ein Programm zur Identifizierung von Transaktionen (Transaktionen), die einer obligatorischen Kontrolle unterliegen, und Transaktionen (Transaktionen), die Anzeichen eines Zusammenhangs mit der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten oder der Finanzierung von Terrorismus aufweisen (im Folgenden: Programm zur Identifizierung von Transaktionen);

e) ein Programm zur Dokumentation von Informationen;

f) ein Programm, das das Verfahren für die Einstellung des Betriebs gemäß dem Bundesgesetz regelt (im Folgenden: das Programm für die Einstellung des Betriebs);
Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342; geändert durch den Beschluss der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933. - Siehe vorherige Ausgabe)

g) ein Programm zur Aus- und Weiterbildung des Personals im Bereich der Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten, der Finanzierung des Terrorismus und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen;
(Unterabschnitt geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081. - Siehe vorherige Ausgabe)

h) das Programm zur Überprüfung der Durchführung der internen Kontrolle;

i) ein Programm zur Speicherung von Informationen und Dokumenten, die infolge der Durchführung von Programmen zur Durchführung der internen Kontrolle erhalten wurden, um der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten, der Finanzierung des Terrorismus und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen entgegenzuwirken (im Folgenden: Programm zur Speicherung von Informationen);
(Unterabsatz in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 21. September 2018 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081. - Siehe vorherige Version)

j) Kundenstudienprogramm für die Zulassung zu Service und Wartung (im Folgenden - Kundenstudienprogramm);
Beschluss der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577)

k) ein Programm zur Regelung des Verfahrens für Maßnahmen im Falle der Weigerung, der Anweisung des Kunden zur Durchführung einer Operation nachzukommen;
(Der Unterabsatz wurde ab dem 4. Juli 2014 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577 zusätzlich aufgenommen.)

l) ein Programm zur Regelung des Verfahrens zur Anwendung von Maßnahmen zum Einfrieren (Blockieren) von Geldern oder anderem Eigentum.
(Der Unterabsatz wurde ab dem 4. Juli 2014 zusätzlich durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577 aufgenommen. In der geänderten Fassung trat es am 30. September 2016 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933 in Kraft. - Siehe vorherige Ausgabe.)

6. Die Regeln für die interne Kontrolle werden vom Leiter der Organisation, einem einzelnen Unternehmer, genehmigt.
(Klausel in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 22. April 2015 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. - Siehe vorherige Version)

7. Das Programm zur Organisation der internen Kontrolle wird unter Berücksichtigung der folgenden Bedingungen entwickelt:

a) ein Sonderbeamter wird in der Organisation und beim einzelnen Unternehmer gemäß ernannt;
(Unterabschnitt geändert durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342; geändert am 30. September 2016 durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933. vorherige Ausgabe)

b) In der Organisation (unter Berücksichtigung der Besonderheiten ihrer Struktur, der Mitarbeitergröße, des Kundenstamms und des Grads (Niveaus) der mit den Kunden der Organisation und ihrer Geschäftstätigkeit verbundenen Risiken) kann eine strukturelle Einheit gebildet oder bestimmt werden, um die Funktionen zur Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) der erhaltenen Einnahmen zu erfüllen Kriminalität, Terrorismusfinanzierung und Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen;
(Unterabsatz in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 21. September 2018 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081. - Siehe vorherige Version)

c) Das Programm enthält eine Beschreibung des internen Kontrollsystems in der Organisation und ihren Zweigen (falls vorhanden) und des einzelnen Unternehmers sowie das Verfahren für die Interaktion zwischen den strukturellen Abteilungen der Organisation (Mitarbeiter des einzelnen Unternehmers) bei der Umsetzung der internen Kontrollregeln.
(Unterabschnitt in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 22. April 2015 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. - Siehe vorherige Version)

8. Das Identifizierungsprogramm umfasst die folgenden Verfahren zur Durchführung von Maßnahmen zur Identifizierung des Kunden, seines Vertreters und (oder) des Begünstigten sowie des wirtschaftlichen Eigentümers:
Beschluss der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577. - Siehe vorherige Ausgabe)

a) in Bezug auf den Kunden den Vertreter des Kunden und (oder) den Begünstigten der in Artikel 7 des Bundesgesetzes genannten Informationen zu ermitteln und die Zuverlässigkeit dieser Informationen zu überprüfen, bevor der Kunde zur Leistung angenommen wird;
(Unterabschnitt in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 30. September 2016 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933. - Siehe vorherige Version)

a_1) Annahme angemessener und unter den gegenwärtigen Umständen verfügbarer Maßnahmen zur Identifizierung und Identifizierung von wirtschaftlichen Eigentümern, einschließlich Maßnahmen zur Feststellung in Bezug auf diese Eigentümer von Informationen gemäß Artikel 7 Absatz 1 Unterabsatz 1 des Bundesgesetzes, und Überprüfung der Richtigkeit der erhaltenen Informationen;
(Unterabschnitt in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 30. September 2016 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933. - Siehe vorherige Version)

b) Überprüfung des Vorhandenseins oder Nichtvorhandenseins von Informationen über ihre Beteiligung an extremistischen Aktivitäten oder Terrorismus, die Verbreitung von Massenvernichtungswaffen in Bezug auf den Kunden, den Vertreter des Kunden und (oder) den Begünstigten sowie den wirtschaftlichen Eigentümer gemäß Artikel 7 Absatz 2 Absatz 2 und Artikel 7_5 Absatz 2 Absatz 1 des Bundesgesetzes;
(Unterabsatz in der Fassung der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014, N 577; geändert von der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018, N 1081. - Siehe vorherige Ausgabe)

c) Feststellung der Zugehörigkeit einer Person, die bedient oder zur Bedienung angenommen wird, zur Anzahl ausländischer Amtsträger, Beamter öffentlicher internationaler Organisationen sowie Personen, die Regierungspositionen in der Russischen Föderation innehaben, Positionen von Mitgliedern des Verwaltungsrates der Zentralbank der Russischen Föderation innehaben; Positionen des öffentlichen Dienstes des Bundes, deren Ernennung und Entlassung vom Präsidenten der Russischen Föderation oder der Regierung der Russischen Föderation vorgenommen wird, oder Positionen in der Zentralbank der Russischen Föderation, staatlichen Körperschaften und anderen Organisationen, die von der Russischen Föderation auf der Grundlage von Bundesgesetzen geschaffen wurden und in den vom Präsidenten festgelegten Listen der Positionen enthalten sind Russische Föderation;
(Unterabschnitt in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 4. Juli 2014 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577. - Siehe vorherige Version)

d) Identifizierung von juristischen Personen und Personen mit Registrierung, Wohnort oder Standort in einem Staat (im Hoheitsgebiet), der nicht den Empfehlungen der Financial Action Task Force zur Bekämpfung der Geldwäsche (FATF) entspricht, oder Verwendung von Konten bei einer im angegebenen Staat registrierten Bank (im angegebenen Gebiet);

e) Bewertung und Zuordnung des Grads (Niveaus) des Risikos, dass der Kunde Transaktionen im Zusammenhang mit der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung des Terrorismus (im Folgenden als Risiko bezeichnet) gemäß dem Risikobewertungsprogramm begeht;

f) Aktualisierung der Informationen, die aufgrund der Identifizierung von Kunden, Kundenvertretern von Begünstigten und wirtschaftlichen Eigentümern erhalten wurden.
(Unterabschnitt geändert durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577; geändert am 30. September 2016 durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933. vorherige Ausgabe)

9. Das Identifizierungsprogramm kann zusätzlich die Einrichtung und Aufzeichnung der folgenden Daten vorsehen, die die Organisation und der einzelne Unternehmer gemäß Artikel 7 Absatz 5_4 des Bundesgesetzes erhalten haben:
Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. - Siehe vorherige Ausgabe)

a) das Datum der staatlichen Registrierung der juristischen Person;

b) Postanschrift einer juristischen Person;

c) die Zusammensetzung der Gründer (Teilnehmer) der juristischen Person;

d) Zusammensetzung und Struktur der Leitungsgremien der juristischen Person;

e) die Größe des genehmigten Kapitals (Aktienkapital) oder die Größe des genehmigten Fonds (Aktieneinlagen).
(Unterabschnitt in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 30. September 2016 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933. - Siehe vorherige Version)

10. Bei der Identifizierung einer juristischen Person (mit deren Zustimmung) kann vorgesehen werden, die Codes für Formen der statistischen Beobachtung des Bundeslandes festzulegen und festzulegen.

11. Das Identifizierungsprogramm zur Umsetzung der Anforderungen des Artikels 7_3 des Bundesgesetzes sieht vor:

das Verfahren zur Ermittlung von Positionen von Mitgliedern des Verwaltungsrates der Zentralbank unter Personen, die bedient oder zur Bedienung angenommen werden, ausländischen Beamten, ihren Ehepartnern und nahen Verwandten, Beamten öffentlicher internationaler Organisationen sowie Personen, die öffentliche Positionen in der Russischen Föderation innehaben Von der Russischen Föderation sind Positionen des föderalen öffentlichen Dienstes, deren Ernennung und Entlassung vom Präsidenten der Russischen Föderation oder der Regierung der Russischen Föderation vorgenommen wird, oder Positionen in der Zentralbank der Russischen Föderation, staatlichen Unternehmen und anderen Organisationen, die von der Russischen Föderation auf der Grundlage von Bundesgesetzen geschaffen wurden, in den Positionslisten enthalten vom Präsidenten der Russischen Föderation bestimmt;
(Der Absatz in der Fassung des Dekrets der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577; geändert am 30. September 2016 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation N 933 vom 17. September 2016. - Siehe vorherige Ausgabe)

das Verfahren zur Aufnahme ausländischer Beamter zur Bedienung sowie Maßnahmen zur Ermittlung der Herkunftsquellen von Geldern oder anderem Eigentum ausländischer Amtsträger;

das Verfahren für die Annahme zur Zustellung sowie angemessene und unter den gegenwärtigen Umständen verfügbare Maßnahmen zur Bestimmung der Herkunftsquellen von Geldern oder anderem Eigentum eines Beamten einer öffentlichen internationalen Organisation oder einer Person, die ein öffentliches Amt der Russischen Föderation ersetzt (innehat), die Position eines Mitglieds des Verwaltungsrates der Zentralbank der Russischen Föderation, Position föderaler öffentlicher Dienst, dessen Ernennung und Entlassung vom Präsidenten der Russischen Föderation oder der Regierung der Russischen Föderation vorgenommen wird, oder eine Position in der Zentralbank der Russischen Föderation, einer staatlichen Körperschaft oder einer anderen Organisation, die von der Russischen Föderation auf der Grundlage eines Bundesgesetzes gegründet wurde und in der entsprechenden Liste der vom Präsidenten festgelegten Positionen enthalten ist Von der Russischen Föderation in den in Artikel 7_3 Absatz 3 des Bundesgesetzes genannten Fällen.
(Der Absatz ist ab dem 4. Juli 2014 zusätzlich durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577 enthalten; in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 30. September 2016 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933. - Siehe vorherige Ausgabe)

12. Das Identifizierungsprogramm definiert die Methoden und Formen der Aufzeichnung der Informationen (Informationen), die die Organisation und der einzelne Unternehmer als Ergebnis der Identifizierung von Kunden, Kundenvertretern, Begünstigten und wirtschaftlichen Eigentümern erhalten, sowie die Durchführung der in Absatz 8 dieses Dokuments vorgesehenen Aktivitäten sowie das Verfahren zur Aktualisierung dieser Informationen.
(Klausel in der Fassung des Dekrets der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577; geändert am 22. April 2015 durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. vorherige Ausgabe)

12_1. Das Kundenstudienprogramm sieht die Umsetzung von Maßnahmen vor, die darauf abzielen, Informationen über den Kunden gemäß Artikel 7 Absatz 1_1 Absatz 1 des Bundesgesetzes zu erhalten.

In diesem Fall bedeutet die Definition des Geschäftsrufs eines Kunden, die in dem angegebenen Unterabsatz vorgesehen ist, seine Bewertung auf der Grundlage öffentlich zugänglicher Informationen.
Beschluss der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577)

13. Das Risikobewertungsprogramm definiert die Verfahren zur Bewertung und Zuordnung eines Risikograds (-niveaus) zu einem Kunden unter Berücksichtigung der Anforderungen für seine Identifizierung:

a) bevor der Kunde zur Dienstleistung angenommen wird;
(Unterabschnitt in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 4. Juli 2014 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577. - Siehe vorherige Version)

b) im Rahmen des Kundendienstes (wenn Transaktionen (Transaktionen) durchgeführt werden);

c) in anderen Fällen, die in den internen Kontrollregeln vorgesehen sind.
(Unterabschnitt in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 22. April 2015 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. - Siehe vorherige Version)

16. Das Tranenthält Verfahren zur Identifizierung von:

a) Vorgänge (Transaktionen), die einer obligatorischen Kontrolle gemäß Artikel 6 unterliegen, und
(Unterabsatz in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 21. September 2018 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081. - Siehe vorherige Version)

b) Vorgänge (Transaktionen), die gemäß den darin genannten Gründen einer dokumentarischen Aufzeichnung gemäß Artikel 7 Absatz 2 des Bundesgesetzes unterliegen;

c) ungewöhnliche Transaktionen (Transaktionen), einschließlich solcher, die unter die Kriterien zur Identifizierung und Anzeichen ungewöhnlicher Transaktionen fallen, deren Durchführung darauf abzielen kann, den Erlös aus Straftaten zu legalisieren (zu waschen) oder Terrorismus zu finanzieren.

19_1. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen enthält eine Liste von Kriterien und Zeichen, die auf die vom Federal Financial Monitoring Service festgelegte ungewöhnliche Art der Transaktion hinweisen, um Transaktionen zu identifizieren, bei denen der Verdacht besteht, dass sie zum Zwecke der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten oder Finanzierungen durchgeführt werden Terrorismus, basierend auf Art, Umfang und Hauptaktivitäten der Organisation, des einzelnen Unternehmers und seiner Kunden. Eine Organisation und (oder) ein einzelner Unternehmer haben das Recht, Vorschläge zur Ergänzung der Liste von Kriterien und Merkmalen einzureichen, die auf die ungewöhnliche Art der Transaktion hinweisen. Die Entscheidung, die Transaktion des Kunden als verdächtig anzuerkennen, wird von der Organisation und (oder) einem einzelnen Unternehmer auf der Grundlage von Informationen über die finanziellen und wirtschaftlichen Aktivitäten, die Finanzlage und das geschäftliche Ansehen des Kunden getroffen, die seinen Status, den Status seines Vertreters und (oder) Begünstigten sowie des wirtschaftlichen Eigentümers charakterisieren.
(Der Artikel wurde ab dem 4. Juli 2014 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577 zusätzlich aufgenommen.)

22. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen sieht die Untersuchung der Gründe und Zwecke aller festgestellten ungewöhnlichen Transaktionen (Transaktionen) sowie die schriftliche Aufzeichnung der Ergebnisse vor.
(Klausel in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 22. April 2015 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. - Siehe vorherige Version)

23. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen sieht das Verfahren und die Fälle vor, in denen die folgenden zusätzlichen Maßnahmen ergriffen werden, um die aufgedeckte ungewöhnliche Transaktion (Transaktion) zu untersuchen:
(Der geänderte Absatz trat am 22. April 2015 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342 in Kraft. - Siehe vorherige Version)

a) vom Kunden die erforderlichen Erklärungen und (oder) zusätzliche Informationen zu erhalten, die die wirtschaftliche Bedeutung eines ungewöhnlichen Vorgangs (einer Transaktion) erläutern;

b) Gewährleistung einer erhöhten Aufmerksamkeit (Überwachung) gemäß diesem Dokument für alle Vorgänge (Transaktionen) dieses Kunden, um die Bestätigung zu erhalten, dass ihre Umsetzung auf die Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten oder die Finanzierung von Terrorismus abzielen kann.

24. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen sieht die Entscheidung des Organisationsleiters, des einzelnen Unternehmers oder seiner befugten Person vor:
(Der geänderte Absatz trat am 22. April 2015 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342 in Kraft. - Siehe vorherige Version)

a) über die Anerkennung der Geschäftstätigkeit (Transaktion) des Kunden als obligatorisch unter Kontrolle gemäß Artikel 6_5 Artikel 6 Absatz 1 des Bundesgesetzes;
(Unterabsatz in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 21. September 2018 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081. - Siehe vorherige Version)

b) über die Anerkennung der aufgedeckten ungewöhnlichen Operation (Transaktion) als verdächtige Operation (Transaktion), deren Umsetzung auf die Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten oder die Finanzierung des Terrorismus abzielen kann;

c) über die Notwendigkeit, zusätzliche Maßnahmen zu ergreifen, um den ungewöhnlichen Betrieb (die Transaktion) des Kunden zu untersuchen;

d) über die Übermittlung von Informationen über die in den Absätzen "a" und "b" dieses Absatzes vorgesehenen Vorgänge an den Bundesdienst für Finanzüberwachung.

25. Das Programm zur dokumentarischen Aufzeichnung von Informationen sieht das Verfahren zur Erlangung und Sicherung von Informationen (Informationen) auf Papier und (oder) anderen Informationsträgern zur Umsetzung des Bundesgesetzes sowie anderer Rechtsakte im Bereich der Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung des Terrorismus vor sowie interne Kontrollregeln.
(Klausel in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 22. April 2015 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. - Siehe vorherige Version)

26. Das Programm zur dokumentarischen Aufzeichnung von Informationen sieht die dokumentarische Aufzeichnung von Informationen vor:

a) bei einer Operation (Transaktion), die einer obligatorischen Kontrolle gemäß Artikel 7_5 Absatz 6 und Absatz 1 des Bundesgesetzes unterliegt;
(Unterabsatz in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 21. September 2018 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081. - Siehe vorherige Version)

b) über eine Operation (Deal), die mindestens eines der Kriterien und (oder) Zeichen aufweist, die auf die ungewöhnliche Natur der Operation (Deal) hinweisen;

c) über eine Operation (Deal), bei der der Verdacht besteht, dass sie zum Zweck der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten oder der Finanzierung von Terrorismus durchgeführt wird;

d) über die Operation (Deal), die während der Durchführung des Kundenstudienprogramms erhalten wurde.
(Klausel 26 in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 4. Juli 2014 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577. - Siehe vorherige Version)

a) die Kategorie der Operation (Transaktion) (vorbehaltlich einer obligatorischen Kontrolle oder einer ungewöhnlichen Operation), Kriterien (Zeichen) oder andere Umstände (Gründe), aus denen die Operation (Transaktion) als Operationen, die einer obligatorischen Kontrolle unterliegen, oder ungewöhnliche Operationen (Transaktionen) klassifiziert werden kann. ;;

c) Informationen über eine Person, eine ausländische Struktur ohne Bildung einer juristischen Person, die die Operation (Transaktion) durchführt;
(Unterabschnitt in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 30. September 2016 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933. - Siehe vorherige Version)

d) Informationen über den Mitarbeiter, der die interne Nachricht über den Vorgang (Deal) zusammengestellt hat, und seine Unterschrift;

e) Datum der Vorbereitung der internen Nachricht über die Operation (Deal);

f) eine Aufzeichnung (Marke) über die Entscheidung eines Sonderbeamten in Bezug auf eine interne Nachricht über eine Operation (Transaktion) und deren begründete Begründung;

g) eine Aufzeichnung (Marke) über die Entscheidung des Leiters der Organisation, des einzelnen Unternehmers oder einer von ihnen autorisierten Person, die in Bezug auf eine interne Nachricht gemäß Absatz 24 dieses Dokuments getroffen wurde, und deren begründete Begründung;
(Unterabschnitt in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 22. April 2015 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. - Siehe vorherige Version)

h) eine Aufzeichnung (Marke) zusätzlicher Maßnahmen (sonstiger Maßnahmen), die in Bezug auf den Kunden im Zusammenhang mit der Identifizierung einer ungewöhnlichen Operation (Transaktion) oder ihrer Anzeichen ergriffen wurden.
(Unterabschnitt in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 22. April 2015 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. - Siehe vorherige Version)

28. Die Form einer internen Nachricht, das Verfahren, der Zeitpunkt und die Methode ihrer Übermittlung an einen Sonderbeamten oder einen verantwortlichen Mitarbeiter einer Struktureinheit, die die Funktionen zur Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten, zur Finanzierung des Terrorismus und zur Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen wahrnimmt, werden von der Organisation und dem einzelnen Unternehmer festgelegt unabhängig und im Programm der dokumentarischen Aufzeichnung von Informationen reflektiert.
(Klausel geändert durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342; geändert am 30. September 2016 durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation N 933 vom 17. September 2016; geändert durch trat am 21. September 2018 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 in Kraft. N 1081. - Siehe vorherige Ausgabe)

28_1. Das Programm, das das Verfahren für Maßnahmen im Falle der Weigerung, den Auftrag des Kunden zur Durchführung des Vorgangs zu erfüllen, regelt, umfasst:

a) eine Liste von Gründen für eine solche Ablehnung, die von der Organisation und dem einzelnen Unternehmer unter Berücksichtigung der Anforderungen von Artikel 7 Absatz 11 des Bundesgesetzes erstellt wurde;

b) das Verfahren für eine Entscheidung über die Verweigerung der Erfüllung der Bestellung des Kunden zur Durchführung des Vorgangs sowie die Dokumentation von Informationen über Fälle der Verweigerung der Erfüllung der Bestellung des Kunden zur Durchführung der Operation;

c) das Verfahren für weitere Maßnahmen in Bezug auf den Kunden im Falle der Weigerung, den Auftrag des Kunden zur Durchführung der Operation zu erfüllen;

d) das Verfahren zur Übermittlung von Informationen an den Federal Financial Monitoring Service über Fälle, in denen die Bestellung eines Kunden zur Durchführung einer Transaktion abgelehnt wurde.
(Der Absatz wurde ab dem 4. Juli 2014 zusätzlich durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577 aufgenommen. In der geänderten Fassung trat es am 30. September 2016 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933 in Kraft. - Siehe vorherige Ausgabe.)

29. Das Programm zur Einstellung des Betriebs umfasst:

a) das Verfahren zur Identifizierung unter den Teilnehmern an einer Transaktion mit Geldmitteln oder anderem Eigentum von Personen oder juristischen Personen gemäß Artikel 7 Absatz 10 Absatz 2 des Bundesgesetzes oder von Personen, die eine Operation mit Geldmitteln oder anderem Vermögen gemäß Artikel 6 Absatz 2_4 Absatz 3 durchführen Bundesgesetz oder im ersten Absatz genannte natürliche oder juristische Personen;
(Unterabsatz in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 21. September 2018 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081. - Siehe vorherige Version)

b) das Verfahren für Maßnahmen zur Aussetzung von Transaktionen mit Geldmitteln oder anderem Vermögen gemäß Artikel 7 Absatz 10 und Artikel 7_5 Absatz 8 des Bundesgesetzes;
(Unterabsatz in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 21. September 2018 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081. - Siehe vorherige Version)

c) das Verfahren für Maßnahmen im Zusammenhang mit der Aussetzung von Transaktionen mit Geldmitteln oder anderem Vermögen im Falle einer Gerichtsentscheidung auf der Grundlage von Artikel 8 Teil 4 des Bundesgesetzes;

d) das Verfahren für die Übermittlung von Informationen über suspendierte Transaktionen mit Geldmitteln oder anderem Eigentum an den Bundesdienst für Finanzüberwachung;

e) das Verfahren zur Umsetzung der Anforderungen gemäß Artikel 7 Absatz 5 Absatz 10 Absatz 5 und Artikel 7 Absatz 5 Absatz 3 Absatz 3 des Bundesgesetzes im Zusammenhang mit der Durchführung eines Vorgangs oder der weiteren Aussetzung eines Vorgangs mit Geldmitteln oder anderem Vermögen im Falle eines Beschlusses des Bundesfinanzdienstes Überwachung auf der Grundlage von Artikel 8 Teil 3 des Bundesgesetzes;
(Unterabsatz in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 21. September 2018 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081. - Siehe vorherige Version)

f) das Verfahren zur Information des Kunden über die Unmöglichkeit, eine Operation mit Geldmitteln oder anderem Eigentum auf seine Bestellung im Zusammenhang mit der Aussetzung dieser Operation durchzuführen.
(Klausel in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 30. September 2016 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933. - Siehe vorherige Version)

29_1. Das Programm zur Anwendung von Maßnahmen zum Einfrieren (Blockieren) von Geldern oder anderem Eigentum sieht vor:

a) das Verfahren zur Einholung von Informationen des Bundesfinanzüberwachungsdienstes über Organisationen und Einzelpersonen, die gemäß Artikel 6 des Bundesgesetzes in die Liste der Organisationen und Einzelpersonen aufgenommen wurden, in Bezug auf die Informationen über ihre Beteiligung an extremistischen Aktivitäten oder Terrorismus vorliegen oder in Bezug auf welche In Übereinstimmung mit Artikel 7_4 des Bundesgesetzes hat die abteilungsübergreifende Koordinierungsstelle, die die Funktionen zur Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung wahrnimmt, beschlossen, Gelder oder anderes Eigentum einzufrieren (zu blockieren).

a_1) das Verfahren zur Einholung von Informationen des Bundesfinanzüberwachungsdienstes über Organisationen und Einzelpersonen, die gemäß Artikel 7_5 des Bundesgesetzes in die Liste der Organisationen und Einzelpersonen aufgenommen wurden, in Bezug auf die Informationen über ihre Beteiligung an der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen vorliegen;
(Der Unterabsatz wurde ab dem 21. September 2018 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081 zusätzlich aufgenommen.)

b) das Verfahren für eine Entscheidung über die Anwendung von Maßnahmen zum Einfrieren (Blockieren) von Geldern oder anderem Eigentum;

c) das Verfahren und die Häufigkeit von Maßnahmen zur Überprüfung der Anwesenheit oder Abwesenheit von Organisationen und Einzelpersonen bei ihren Kunden, in Bezug auf die Maßnahmen angewendet wurden oder angewendet werden sollten, um Gelder oder anderes Eigentum einzufrieren (zu blockieren);

d) Information des Bundesdienstes für Finanzüberwachung über die Maßnahmen zum Einfrieren (Blockieren) von Geldern oder anderem Eigentum und über die Ergebnisse von Überprüfungen der Anwesenheit oder Abwesenheit von Organisationen und Einzelpersonen bei seinen Kunden, in Bezug auf welche Maßnahmen zum Einfrieren (Blockieren) von Mitteln angewendet wurden oder angewendet werden sollten oder anderes Eigentum;

e) das Verfahren für die Interaktion mit Organisationen und Einzelpersonen, in Bezug auf die Maßnahmen angewendet wurden oder angewendet werden sollten, um Fonds oder anderes Eigentum einzufrieren (zu blockieren), einschließlich des Verfahrens, um sie über die Maßnahmen zu informieren, die ergriffen wurden, um Fonds oder anderes Eigentum einzufrieren (zu blockieren);

f) das Verfahren zur Erfüllung der Anforderungen gemäß Artikel 7_4 Absatz 4 des Bundesgesetzes durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081)
(Klausel 29_1 wurde ab dem 4. Juli 2014 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577 zusätzlich aufgenommen; geändert am 30. September 2016 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933. - Siehe vorherige Ausgabe )

30. Das Programm zur Aus- und Weiterbildung des Personals im Bereich der Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten, der Finanzierung des Terrorismus und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen wird gemäß den Rechtsvorschriften der Russischen Föderation entwickelt.
(Klausel in der Fassung des Dekrets der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342; geändert am 21. September 2018 durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation N 1081 vom 11. September 2018 - Siehe Art. vorherige Ausgabe)

32. Das Programm zur Überprüfung der Umsetzung der internen Kontrolle sieht vor:

a) regelmäßig, jedoch mindestens alle sechs Monate, interne Audits der Umsetzung der internen Kontrollregeln, der Anforderungen des Bundesgesetzes und anderer gesetzlicher Rechtsakte in der Organisation und des einzelnen Unternehmers durchzuführen;
(Unterabschnitt in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 22. April 2015 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. - Siehe vorherige Version)

b) Vorlage an den Leiter der Organisation, einen einzelnen Unternehmer, basierend auf den Ergebnissen von Kontrollen, schriftlichen Berichten mit Informationen zu allen festgestellten Verstößen gegen die Rechtsvorschriften der Russischen Föderation zur Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung des Terrorismus, internen Kontrollregeln und anderen organisatorischen und administrativen Dokumenten der Organisation; ein einzelner Unternehmer, der für die Organisation und Durchführung der internen Kontrolle übernommen wurde;
(Unterabschnitt in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 22. April 2015 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. - Siehe vorherige Version)

c) Maßnahmen zur Beseitigung von Verstößen zu ergreifen, die sich aus Inspektionen ergeben.

33. Das Informationsspeicherprogramm bietet eine Speicherung für mindestens 5 Jahre ab dem Datum der Beendigung der Beziehungen zum Kunden:

a) Dokumente mit Informationen über den Kunden, den Vertreter des Kunden, den Begünstigten und den wirtschaftlichen Eigentümer, die auf der Grundlage des Bundesgesetzes, anderer zum Zwecke seiner Umsetzung erlassener Rechtsakte der Russischen Föderation sowie interner Kontrollregeln erhalten wurden;
(Unterabschnitt geändert durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577; geändert am 22. April 2015 durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. vorherige Ausgabe)

b) Dokumente im Zusammenhang mit Operationen (Transaktionen), deren Informationen dem Bundesdienst für Finanzüberwachung übermittelt wurden, und Mitteilungen über solche Operationen (Transaktionen);

c) Dokumente im Zusammenhang mit Transaktionen, die gemäß Artikel 7 des Bundesgesetzes und diesem Dokument dokumentiert werden müssen;

d) Dokumente zu Transaktionen, für die interne Nachrichten erstellt wurden;

e) interne Nachrichten;

f) die Ergebnisse der Untersuchung der Gründe und Ziele der identifizierten ungewöhnlichen Vorgänge (Transaktionen);

g) Dokumente im Zusammenhang mit den Aktivitäten des Kunden (soweit von der Organisation, dem einzelnen Unternehmer, festgelegt), einschließlich Geschäftskorrespondenz und anderer Dokumente nach Ermessen der Organisation, des einzelnen Unternehmers;
(Unterabschnitt in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 22. April 2015 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. - Siehe vorherige Version)

h) andere Dokumente, die aufgrund der Anwendung der internen Kontrollregeln erhalten wurden.

35. Die Regeln für die interne Kontrolle gewährleisten die Vertraulichkeit der Informationen, die sich aus der Anwendung der Regeln für die interne Kontrolle ergeben, sowie die Maßnahmen, die die Organisation und der einzelne Unternehmer bei der Umsetzung dieser Regeln gemäß den Rechtsvorschriften der Russischen Föderation ergriffen haben.
(Klausel in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 22. April 2015 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. - Siehe vorherige Version)

Dokumentrevision unter Berücksichtigung
Änderungen und Ergänzungen vorbereitet
JSC "Codex"

Über die Genehmigung von Anforderungen an die Regeln der internen Kontrolle, die von Organisationen entwickelt wurden, die Transaktionen mit Geldmitteln oder anderem Eigentum durchführen, sowie über einzelne Unternehmer und über die Anerkennung einiger Handlungen der Regierung der Russischen Föderation als ungültig (geändert am 11. September 2018)

Name des Dokuments:	Über die Genehmigung von Anforderungen an die Regeln der internen Kontrolle, die von Organisationen entwickelt wurden, die Transaktionen mit Geldmitteln oder anderem Eigentum durchführen, sowie über einzelne Unternehmer und über die Anerkennung bestimmter Handlungen der Regierung der Russischen Föderation als ungültig (geändert am 11. September 2018)
Dokumentnummer:	667
Art des Dokuments:	RF Regierungsbeschluss
Wirtskörper:	RF Regierung
Status:	Schauspielkunst
Veröffentlicht:	Gesammelte Gesetzgebung der Russischen Föderation, N 28, 09.07.2012, Art.3901
Datum der Annahme:	30. Juni 2012
Datum des Inkrafttretens:	17. Juli 2012
Änderungsdatum:	11. September 2018

Ministerrat der UdSSR

AUFLÖSUNG

ÜBER DIE GENEHMIGUNG DER ELEKTRISCHEN SCHUTZREGELN

NETZWERKE MIT SPANNUNG BIS 1000 VOLTS

Der Ministerrat der UdSSR beschließt:

1. Genehmigung der beigefügten Regeln zum Schutz elektrischer Netze mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt.

Das Ministerium für Energie und Elektrifizierung der UdSSR und die Ministerräte der Unionsrepubliken organisieren eine umfassende Einarbeitung der Bevölkerung in diese Regeln und gewährleisten die Kontrolle über deren Umsetzung.

(2) Das Staatskomitee des Ministerrates der UdSSR für Verlagswesen, Druck und Buchhandel und das Staatskomitee des Ministerrates der UdSSR für Kinematographie sorgen auf Anordnung des Ministeriums für Energie und Elektrifizierung der UdSSR für die Veröffentlichung von Plakaten, die Produktion von Filmen und Filmmagazinen einhaltung der Anforderungen der Regeln zum Schutz elektrischer Netze Spannung bis 1000 Volt.

3. die Ministerräte der Unionsrepubliken anzuweisen, die Frage der Verwaltungsverantwortung für Verstöße gegen die Anforderungen der Vorschriften zum Schutz von Stromnetzen mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt zu prüfen und den Präsidien der Obersten Räte der Unionsrepubliken entsprechende Vorschläge zu unterbreiten.

Präsident des Verwaltungsrates

Minister der UdSSR

A. KOSYGIN

Geschäftsführer

Ministerrat der UdSSR

M. SMIRTYUKOV

Genehmigt

Dekret

Ministerrat der UdSSR

SCHUTZ VON ELEKTRISCHEN NETZWERKEN MIT EINER SPANNUNG VON BIS 1000 VOLTS

1. Diese Regeln werden eingeführt, um die Sicherheit elektrischer Netze mit Spannungen bis 1000 Volt zu gewährleisten und Unfälle zu vermeiden. Die Regeln sind für die Planung, den Bau und den Betrieb von Freileitungs-, Untergrund- und Unterwasserkraftleitungen, Eingangs- und Verteilungsgeräten verbindlich.

2. Zum Schutz von Stromnetzen mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt sind folgende installiert:

a) Sicherheitszonen:

entlang Freileitungen (mit Ausnahme von Abzweigungen zu den Eingängen zu Gebäuden) in Form eines Grundstücks, das durch parallele gerade Linien begrenzt ist, die von den Vorsprüngen der äußersten Drähte auf der Erdoberfläche (wenn sie nicht abgelenkt werden) auf jeder Seite 2 Meter voneinander entfernt sind;

entlang unterirdischer Kabelstromleitungen in Form eines Grundstücks, das durch parallele gerade Linien begrenzt ist, die auf jeder Seite 1 Meter von den äußersten Kabeln entfernt sind, und beim Durchführen von Kabelleitungen in Städten unter den Bürgersteigen - 0,6 Meter in Richtung Gebäude und Bauwerke und 1 Meter in Seite der Fahrbahn der Straße;

entlang der Stromleitungen von U-Boot-Kabeln in Form eines Abschnitts des Wasserraums von der Wasseroberfläche bis zum Boden, der zwischen vertikalen Ebenen eingeschlossen ist, die auf jeder Seite einen Abstand von 100 Metern zu den äußersten Kabeln haben;

b) die zulässigen Mindestabstände zwischen Stromleitungen mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt und den nächstgelegenen Gebäuden und Bauwerken sowie Bäumen und anderen mehrjährigen Pflanzungen, die in den vom Ministerium für Energie und Elektrifizierung der UdSSR genehmigten Regeln für die Installation elektrischer Anlagen festgelegt sind.

3. Wenn Stromleitungen mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt durch Wälder verlaufen, wird das Beschneiden von Bäumen, die in unmittelbarer Nähe der Drähte wachsen, von der Organisation durchgeführt, die die Stromleitung betreibt. Wenn Stromleitungen durch Parks, Gärten und andere mehrjährige Pflanzungen verlaufen, wird der Baumschnitt von der Organisation, die die Stromleitung betreibt, und im gegenseitigen Einvernehmen der Parteien, von der für diese Plantagen zuständigen Organisation oder von einzelnen Eigentümern von Gärten und anderen mehrjährigen Plantagen in der von der Organisation festgelegten Weise durchgeführt. Betriebsstromleitung.

4. Innerhalb der Sicherheitszonen von Stromübertragungsleitungen mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt ist ohne die schriftliche Zustimmung der Organisation, die diese Leitungen betreibt, Folgendes verboten:

a) Bau-, Montage-, Spreng- und Bewässerungsarbeiten durchführen, Bäume pflanzen und fällen, Sportplätze und Spielplätze einrichten, Futtermittel, Düngemittel, Brennstoffe und andere Materialien lagern;

b) Liegeplätze für die Verankerung von Schiffen, Lastkähnen und Schwimmkränen einrichten, produzieren laden und Entladen, Baggern und Ausbaggern, Anker fallen lassen, mit freigegebenen Ankern und Schleppnetzen passieren, Fischgründe zuweisen, Fische fangen sowie Wassertiere und Pflanzen mit Grundfischereiausrüstung, Wasserlöcher anordnen, Eis schneiden und ernten (in den Schutzzonen von Unterwasserkabelleitungen );

c) Einfahrten für Autos und Mechanismen mit einer Gesamthöhe von mehr als 4,5 Metern mit oder ohne Ladung von der Straßenoberfläche sowie Parkplätze für Kraftfahrzeuge und Pferdekutschen, Maschinen und Mechanismen (in den Sicherheitszonen von Freileitungen) einzurichten;

d) Erdarbeiten in einer Tiefe von mehr als 0,3 Metern durchführen und den Boden mit Bulldozern, Baggern und anderen Erdbewegungsmaschinen (in den Sicherheitszonen von Kabelstromleitungen) ausgleichen.

Schutzzonen von Stromübertragungsleitungen mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt, die durch das Gebiet von landwirtschaftlichen Versuchsstationen, Sortenprüfstellen, Produktionsanlagen von Kollektivbetrieben, staatlichen Betrieben und anderen landwirtschaftlichen Betrieben und Organisationen sowie Produktionsanlagen der Regionalverbände "Selkhoztekhnika" verlaufen, können von einem Unternehmen oder einer Organisation genutzt werden, die diese besitzt Stationen, Standorte und Einrichtungen, ohne Abstimmung mit der Organisation, die die Stromübertragungsleitungen betreibt, aber mit der obligatorischen Gewährleistung der Sicherheit dieser Leitungen und Einhaltung von Sicherheitsmaßnahmen.

5. Es ist verboten, Maßnahmen zu ergreifen, die den normalen Betrieb elektrischer Netze stören oder zu deren Beschädigung führen können, insbesondere:

a) Drähte aufwerfen, Fremdkörper an Stützen und Drähten befestigen und binden, auf Stützen klettern, Annäherungen daran blockieren und Schnee von den Dächern von Gebäuden auf die Drähte werfen;

b) schwere Gewichte (über 5 Tonnen) abwerfen, Säuren, Laugen und Salze ausschütten, alle Arten von Deponien auf dem Weg der Kabelstromleitungen anordnen;

c) die Räumlichkeiten von Stromnetzanlagen öffnen, Verbindungen und Schaltvorgänge in Stromnetzen herstellen, ein Feuer in der Nähe der Eingangs- und Verteilungsgeräte, Freileitungen und in den Sicherheitszonen von Kabelstromleitungen auslösen;

d) den Abriss oder Wiederaufbau von Gebäuden, Brücken, Tunneln, Eisenbahnen und Autobahnen sowie anderen Bauwerken an Orten durchzuführen, an denen Luft- und Kabelstromleitungen verlaufen oder Eingangs- und Verteilungsvorrichtungen installiert sind, ohne dass diese Leitungen und Vorrichtungen von den Entwicklern im Einvernehmen mit den operativen Organisationen entfernt werden müssen Strom des Netzes.

6. Die Landfläche von Sicherheitszonen von Stromübertragungsleitungen mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt unterliegt nicht der Beschlagnahme durch Landnutzer, sondern wird von diesen unter obligatorischer Einhaltung der Anforderungen dieser Regeln genutzt.

Unternehmen, Organisationen, Institutionen und Einzelpersonen auf den ihnen zur Verfügung gestellten Grundstücken, über die Stromleitungen mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt verlaufen, sind verpflichtet, alle in ihrer Macht stehenden Maßnahmen zu ergreifen, um die Sicherheit dieser Leitungen zu gewährleisten.

7. Wenn Drähte von Freileitungen mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt und Leitungen anderer Zwecke, die verschiedenen Organisationen gehören, an gemeinsamen Stützen aufgehängt sind, muss jede Organisation, die Reparaturen an der Leitung durchführt, die einer anderen Organisation Schaden zufügen können oder die Anwesenheit ihres Vertreters erfordern, dies im Voraus mitteilen eine solche Reparatur an die interessierte Organisation.

8. Unternehmen und Organisationen, die Arbeiten (Sprengstoffe, Bauarbeiten usw.) ausführen, die elektrische Netze mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt beschädigen können, sind verpflichtet, ihre Umsetzung spätestens 3 Tage vor Arbeitsbeginn mit der Organisation zu koordinieren, die elektrische Netze betreibt. und Maßnahmen ergreifen, um die Sicherheit dieser Netzwerke zu gewährleisten.

Die Bedingungen für die Durchführung dieser Arbeiten in den Schutzzonen von Stromübertragungsleitungen mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt, die zur Gewährleistung der Sicherheit dieser Leitungen erforderlich sind, werden vom Ministerium für Energie und Elektrifizierung der UdSSR festgelegt (in Bezug auf Bauarbeiten im Einvernehmen mit dem staatlichen Bauausschuss der UdSSR).

9. Arbeiten in der Nähe von Freileitungen mit verschiedenen Arten von Mechanismen sind nur zulässig, wenn der Abstand durch die Luft vom Mechanismus oder vom anhebenden oder einziehbaren Teil davon sowie von der Last, die in einer ihrer Positionen angehoben wird (einschließlich beim höchsten Anstieg oder Abflug), beträgt. Der nächste stromführende Draht ist mindestens 1,5 m entfernt.

Die Entfernung vom Kabel zum Ort der Erdarbeiten wird jeweils von der Organisation bestimmt, die die Kabelstromleitung betreibt.

Wenn die für die Arbeitssicherheit geltenden Bedingungen nicht eingehalten werden können, muss die Spannung aus dem Abschnitt des Stromnetzes entfernt werden.

10. Unternehmen und Organisationen, die Erdarbeiten durchführen, sind verpflichtet, die Arbeiten unverzüglich einzustellen, Maßnahmen zur Gewährleistung der Sicherheit des Kabels zu ergreifen und die Organisation, die die elektrischen Netze betreibt, zu informieren, wenn ein Kabel gefunden wird, das nicht in der technischen Dokumentation für die Herstellung dieser Arbeiten angegeben ist.

11. Das technische Personal von Organisationen, die elektrische Netze mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt betreiben, erhält das Recht auf ungehinderten Zugang zu elektrischen Netzen für deren Reparatur und Wartung. Befinden sich elektrische Netze auf dem Gebiet von Sperrgebieten und besonderen Objekten, müssen die zuständigen Organisationen den Arbeitern, die diese Netze bedienen, zu jeder Tageszeit Ausweise für Inspektions- und Reparaturarbeiten ausstellen.

12. Organisationen, die Stromübertragungsleitungen mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt betreiben, dürfen Ausgrabungsarbeiten in Sicherheitszonen durchführen, die für die Reparatur dieser Leitungen erforderlich sind.

Die angegebenen Arbeiten zur Vorfahrt von Straßen und Eisenbahnen werden in Absprache mit den für die Straßen zuständigen Behörden durchgeführt.

Um Unfälle auf Stromleitungen mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt zu vermeiden, dürfen einzelne Bäume in den Waldgebieten neben der Route dieser Leitungen gefällt werden, gefolgt von der Ausstellung von Fällkarten (Bestellungen) in der vorgeschriebenen Weise und der Beseitigung von Fällstellen von Fällrückständen.

13. Geplante Arbeiten zur Reparatur und zum Wiederaufbau von Stromübertragungsleitungen mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt, die durch landwirtschaftliche Flächen verlaufen, werden in Absprache mit den Landnutzern und in der Regel in einem Zeitraum durchgeführt, in dem diese Flächen nicht von landwirtschaftlichen Nutzpflanzen bewohnt sind oder wenn die Sicherheit dieser Nutzpflanzen gewährleistet werden kann.

Arbeiten zur Beseitigung von Unfällen und zur Wartung von Stromübertragungsleitungen können jederzeit durchgeführt werden.

Nach Abschluss dieser Arbeiten müssen die Organisationen, die Stromübertragungsleitungen betreiben, das Land in einen für den vorgesehenen Zweck geeigneten Zustand bringen und die Landnutzer für Verluste entschädigen, die während der Arbeiten verursacht wurden. Das Verfahren zur Ermittlung der Verluste wird vom Landwirtschaftsministerium der UdSSR in Zusammenarbeit mit dem Ministerium für Energie und Elektrifizierung der UdSSR und in Absprache mit anderen interessierten Ministerien und Abteilungen festgelegt.

14. Geplante Arbeiten zur Reparatur und zum Wiederaufbau von Kabelleitungen, die eine Verletzung der Straßenoberfläche verursachen, dürfen nur nach vorheriger Absprache der Bedingungen für ihre Umsetzung mit den für die Straßen zuständigen Stellen sowie innerhalb von Städten und anderen Siedlungen - mit den Exekutivausschüssen der Räte der Volksabgeordneten - durchgeführt werden ... Die Arbeitsbedingungen müssen innerhalb von 3 Tagen vereinbart werden.

In dringenden Fällen dürfen ohne vorherige Genehmigung, jedoch unter gleichzeitiger Benachrichtigung der für die Straßen zuständigen Stellen oder der Exekutivkomitees der Sowjets der Volksabgeordneten der Werktätigen, Arbeiten an der Reparatur von Kabelleitungen durchgeführt werden, die zu einer Verletzung der Straßenoberfläche führen.

Organisationen, die diese Art von Arbeiten ausführen, sollten Umwege auf den Arbeitsplätzen mit Warnschildern für Fahrzeuge und Fußgänger arrangieren und nach Abschluss der Arbeiten eine Bodennivellierung und Wiederherstellung der Straßenoberflächen durchführen.

15. Das Verfahren für den Betrieb von Stromübertragungsleitungen mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt auf dem Gebiet von Industrieunternehmen, an Kreuzungen mit Eisenbahnen und Autobahnen, auf der Vorfahrt von Eisenbahnen und bei der Annäherung an Flugplätze muss von den Organisationen, die die Stromleitungen betreiben, mit den betreffenden Unternehmen und Organisationen koordiniert werden.

Auf Autobahnen der Kategorien I - IV mit der Bewegung von Maschinen und Mechanismen mit einer Gesamthöhe mit oder ohne Ladung von der Straßenoberfläche von mehr als 4,5 Metern sollten an der Kreuzung von Straßen mit Freileitungen auf beiden Seiten dieser Leitungen Signalschilder angebracht werden, die die zulässigen Werte angeben die Höhe des fahrenden Fahrzeugs. Signalschilder werden von der für die Straße zuständigen Organisation in Absprache mit der Organisation, die die Stromübertragungsleitung betreibt, installiert.

Kreuzungsstellen von Stromleitungen mit schiffbaren und schwimmfähigen Flüssen müssen an den Ufern mit Signalschildern gemäß der Charta des Binnenschiffsverkehrs gekennzeichnet sein. Signalschilder werden von der Organisation, die die Stromübertragungsleitungen betreibt, in Übereinstimmung mit den Beckenverwaltungen der Wasserstraße installiert und von diesen in die Liste der Navigationsbedingungen und in die Pilotenkarten eingetragen.

16. In Fällen, in denen sich elektrische Netze mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt auf dem Gebiet oder in der Nähe von Baustellen von geplanten Gebäuden und Bauwerken befinden, sollten in Projekten und Schätzungen für den Bau dieser Einrichtungen in Übereinstimmung mit Organisationen, die elektrische Netze betreiben, Maßnahmen getroffen werden, um die Sicherheit dieser Netze zu gewährleisten.

17. Organisationen, die Arbeiten ausführen, die den Wiederaufbau elektrischer Netze oder den Schutz vor mechanischen Schäden erfordern, sind verpflichtet, Arbeiten zum Wiederaufbau oder Schutz von Netzen auf Kosten ihrer Materialien und Mittel in Übereinstimmung mit der Organisation durchzuführen, die elektrische Netze betreibt.

18. Im Falle des Anhebens des Kabels mit einem Anker, einem Angelgerät oder auf andere Weise sind die Schiffskapitäne verpflichtet, Maßnahmen zur Freigabe des Kabels zu ergreifen und dies unverzüglich dem nächstgelegenen Hafen mit Angabe der Koordinaten des Ortes und der Zeit des Anhebens des Kabels zu melden. Der Hafen, der diesen Bericht erhalten hat, ist verpflichtet, den Vorfall dem nächstgelegenen zu melden energieversorgung das Unternehmen.

Bürger, die ein gebrochenes, auf dem Boden liegendes oder durchhängendes Freileitungskabel sowie die Gefahr eines Herunterfallens von Masten oder Kabelbruch feststellen, sind verpflichtet, den nächstgelegenen unverzüglich zu informieren energieversorgung Unternehmen oder Kommunalverwaltung.

19. Unternehmen und Organisationen, die für bestehende und bauliche Strukturen verantwortlich sind, die Streuströme verursachen, müssen Maßnahmen ergreifen, um das Austreten von elektrischem Strom in den Boden zu begrenzen. Organisationen, die für im Bau befindliche und betriebene Kabelstromleitungen zuständig sind, müssen Maßnahmen ergreifen, um diese Leitungen vor Streuströmen zu schützen.

20. Organisationen, die elektrische Netze betreiben, haben das Recht, Arbeiten in der Sicherheitszone von Stromübertragungsleitungen auszusetzen, die von anderen Organisationen unter Verstoß gegen diese Regeln ausgeführt werden.

21. Die Exekutivkomitees der Sowjets der Abgeordneten der Werktätigen sowie die Polizeibehörden sind im Rahmen ihrer Befugnisse verpflichtet, Organisationen, die elektrische Netze mit Spannungen bis zu 1000 Volt betreiben, bei der Verhinderung von Schäden an diesen Netzen zu unterstützen und sicherzustellen, dass alle Unternehmen, Organisationen, Institutionen und Bürger die Anforderungen dieser Regeln einhalten.

22. Im Falle der Zerstörung elektrischer Netze durch Naturkatastrophen (Eis, Überschwemmung, Eisdrift, Hurrikan, Waldbrand usw.) sind die Exekutivausschüsse der Räte der Arbeitnehmervertreter im Rahmen ihrer Befugnisse verpflichtet, Bürger und Fahrzeuge in die Beseitigung der Zerstörung dieser Netze einzubeziehen. Die Zahlung für Restaurierungsarbeiten erfolgt durch Organisationen, die elektrische Netze betreiben.

23. Beamte und Bürger, die sich der Nichteinhaltung der Anforderungen dieser Vorschriften sowie des Verstoßes gegen den normalen Betrieb elektrischer Netze mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt schuldig gemacht haben, werden auf die vorgeschriebene Weise vor Gericht gestellt.