Zahtjevi za pravila unutarnje kontrole koje su razvile organizacije koje provode transakcije s fondovima ili drugom imovinom - Rossiyskaya Gazeta. Zakonodavni okvir Ruske Federacije S izmjenama i dopunama iz

O postupku odobravanja državnih (općinskih) kupaca količina potrošnje plina za državne (općinske) potrebe

Vlada Ruske Federacije odlučuje:

1. Odobriti priložena Pravila o odobravanju od strane državnog (općinskog) kupca količina potrošnje plina za državne (općinske) potrebe.

2. Državni kupci koji godišnje sklapaju državne ugovore za opskrbu plinom, financirane iz saveznog proračuna:

prilikom pripreme prijedloga za nacrt saveznog proračuna predvidjeti financiranje troškova cjelokupnog plaćanja potrošenog plina;

osiguravaju zaključivanje na propisani način od strane primatelja proračunskih sredstava i dobavljača plina državnih ugovora o opskrbi plinom na teret saveznog proračuna i vrše kontrolu nad nagodbama prema navedenim državnim ugovorima.

3. Preporučiti izvršnim vlastima sastavnica Ruske Federacije i tijelima lokalne samouprave da u odgovarajućem proračunu osiguraju financiranje troškova cjelokupnog plaćanja potrošenog plina.

4. Priznati kao nevaljanu Rezoluciju vlade Ruske Federacije od 4. listopada 2000. N 753 "O zaključivanju državnih ugovora za opskrbu plinom organizacijama koje se financiraju iz saveznog proračuna" (Zbirka zakonodavstva Ruske Federacije, 2000., N 41, čl. 4090).

pravila
odobrenje državnog (općinskog) kupca za količinu potrošnje plina za državne (općinske) potrebe

1. Ova pravila utvrđuju postupak za dogovaranje količina potrošnje plina od strane državnih (općinskih) kupaca koji sklapaju državne (općinske) ugovore o opskrbi plinom u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije o narudžbama za državne (općinske) potrebe.

glavni administratori saveznih proračunskih sredstava i ovlaštena izvršna tijela sastavnica Ruske Federacije na temelju podataka koje pružaju državni kupci - registar državnih kupaca - potrošača plina;

lokalne vlasti na temelju podataka koje pružaju općinski kupci - registar općinskih kupaca - potrošača plina.

Ti registri moraju sadržavati (raščlanjena po sastavnim jedinicama Ruske Federacije) imena potrošača plina i tromjesečne količine potrošnje plina za nadolazeću kalendarsku godinu u fizičkom i vrijednosnom smislu.

3. Najkasnije do 1. svibnja podnose se na odobrenje prijedlozi za tromjesečnu potrošnju plina za nadolazeću kalendarsku godinu:

glavni administratori federalnih proračunskih sredstava i ovlaštena izvršna tijela sastavnica Ruske Federacije, na temelju registra državnih kupaca - potrošača plina - organizaciji koja posjeduje Jedinstveni sustav opskrbe plinom ili organizaciji koja posjeduje regionalni sustav opskrbe plinom (u daljnjem tekstu organizacije za distribuciju plina) (ovisno o sustavu opskrbe plinom, prema kojem se plin isporučuje državnim kupcima);

tijela lokalne samouprave na temelju registra komunalnih kupaca - potrošača plina - do distribucijske organizacije plina.

4. Do 25. lipnja razmatra se i dogovara (ovisno o tehničkoj izvedivosti opskrbe plinom):

organizacija koja je vlasnik Jedinstvenog sustava opskrbe plinom ili distribucijske organizacije plina - prijedlozi o tromjesečnim količinama potrošnje plina za nadolazeću kalendarsku godinu, koje podnose glavni upravitelji saveznog proračuna i ovlaštena izvršna tijela sastavnica Ruske Federacije;

organizacija za distribuciju plina - prijedlozi o tromjesečnim količinama potrošnje plina za narednu kalendarsku godinu, koje su podnijele lokalne vlasti.

5. U nedostatku tehničke izvedivosti opskrbe plinom dovoljne da zadovolji potražnju za tromjesečnom potrošnjom plina za narednu kalendarsku godinu, informacije o dogovorenim tromjesečnim količinama potrošnje plina za nadolazeću kalendarsku godinu, prilagođene na temelju tehničke izvedivosti opskrbe plinom, do 25. lipnja šalju se na adresu:

Ako organizacija - vlasnik Jedinstvenog sustava opskrbe plinom ili distribucijske organizacije plina ne dostave do 25. lipnja odobrenje tromjesečnih količina potrošnje plina za narednu kalendarsku godinu, naznačene količine smatraju se dogovorenima.

6. Do 1. srpnja dostavit će se podaci o dogovorenim tromjesečnim količinama potrošnje plina za nadolazeću kalendarsku godinu:

glavni administratori saveznih proračunskih fondova i ovlaštena izvršna tijela sastavnica Ruske Federacije - Ministarstvu energetike Ruske Federacije i državnim kupcima;

lokalne vlasti - komunalnim kupcima.

7. Ako tijekom godine državni (općinski) kupac treba promijeniti dogovorene tromjesečne količine potrošnje plina, te se količine mogu mijenjati uzimajući u obzir zakonodavstvo Ruske Federacije o naručivanju državnih (općinskih) potreba u dogovoru s glavnim upraviteljem saveznih fondova. proračun, ovlaštena izvršna tijela sastavnica Ruske Federacije, kao i s organizacijom - vlasnikom Jedinstvenog sustava opskrbe plinom ili distribucijskim organizacijama plina, odnosno s tijelima lokalne vlasti i organizacijom distribucije plina.

Organizacija - vlasnik Jedinstvenog sustava opskrbe plinom ili distribucijske organizacije plina (ovisno o sustavu opskrbe plinom putem kojeg se plin isporučuje državnim (općinskim) kupcima) dogovara se o tim promjenama u roku od 30 dana od dana primitka relevantnih prijedloga od državnog (općinskog) kupca.

8. U nedostatku tehničke mogućnosti za podmirivanje potreba za tromjesečnom potrošnjom plina, uzimajući u obzir predložene izmjene, informacije o dogovorenim tromjesečnim količinama potrošnje plina, ažurirane na temelju tehničke izvedivosti opskrbe plinom, u roku od 30 dana od dana primitka relevantnih prijedloga od državnog (općinskog) kupca Poslano:

organizacija - vlasnik Jedinstvenog sustava opskrbe plinom ili distribucijske organizacije plina - glavni upravitelji saveznog proračuna i ovlaštena izvršna tijela sastavnica Ruske Federacije;

organizacija za distribuciju plina - tijela lokalne uprave.

Ako organizacija - vlasnik Jedinstvenog sustava opskrbe plinom ili distribucijske organizacije plina ne podnese odobrenje za tromjesečne količine potrošnje plina od strane organizacije - vlasnik Jedinstvenog sustava opskrbe plinom ili organizacije za distribuciju plina u roku od 30 dana od dana primitka relevantnih prijedloga od državnog (općinskog) kupca za promjenu tromjesečnih količina potrošnje plina, predložene izmjene smatraju se dogovorenima.

9. Organizacija - vlasnik Jedinstvenog sustava opskrbe plinom ili distribucijske organizacije plina, kada otkrije višak potrošnje plina u fizičkom smislu u odnosu na količine predviđene državnim (općinskim) ugovorima za opskrbu plinom, o tome obavijesti državnog (općinskog) kupca za donošenje odluke u skladu s s proračunskim zakonodavstvom Ruske Federacije.

rezolucija Vlade Ruske Federacije od 8. siječnja 2003. br. 6 „O postupku odobravanja pravila unutarnjeg nadzora u organizacijama koje obavljaju transakcije s novčanim fondovima ili drugom imovinom“ (Sabrano zakonodavstvo Ruske Federacije, 2003., br. 2, čl. 188);

klauzula 4 izmjena i dopuna akata Vlade Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) dobiti stečene kriminalom i financiranju terorizma, odobrena od strane Vlade Ruske Federacije od 24. listopada 2005. N 638 (Sabrano zakonodavstvo Ruske Federacije, 2005., N 44, čl. 4562);

Naredba Vlade Ruske Federacije od 10. lipnja 2010. N 967-r (Zbirka zakonodavstva Ruske Federacije, 2010., N 26, čl. 3377).

premijer

Ruska Federacija

D. MEDVEDEV

Odobreno

uredba vlade

Ruska Federacija

ZAHTJEVI

DO RAZVIJENIH PRAVILA UNUTARNJE KONTROLE

ORGANIZACIJE KOJE OBAVLJAJU NOVČANE OPERACIJE

SREDSTVA ILI DRUGA IMOVINA I POJEDINAČNA

PREDUZETNICI

1. Ovaj dokument definira zahtjeve za razvoj organizacija koje se bave transakcijama s novčanim fondovima ili drugom imovinom (u daljnjem tekstu - organizacije), kao i pojedinačnih poduzetnika koji kupuju, kupuju i prodaju plemenite metale i drago kamenje, nakit od njih i otpad. proizvoda i individualnih poduzetnika koji pružaju posredničke usluge u provedbi transakcija prodaje i kupnje nekretnina (u daljnjem tekstu - individualni poduzetnici), pravila unutarnje kontrole provedene u svrhu suzbijanja legalizacije (pranja) dobiti stečene kriminalom, financiranja terorizma i financiranja širenja oružja za masovno uništavanje (u daljnjem tekstu - pravila interne kontrole).

Ovaj se dokument ne odnosi na kreditne institucije, profesionalne sudionike na tržištu vrijednosnih papira, osiguravajuće organizacije iz stavka četiri dijela prvog članka 5. Saveznog zakona "O suzbijanju legalizacije (pranja) kriminalno stečenih prihoda i financiranju terorizma" (u daljnjem tekstu - Savezni zakon ), posrednici u osiguranju, društva za upravljanje investicijskim fondovima, uzajamni fondovi i nedržavni mirovinski fondovi, kreditne potrošačke zadruge, uključujući poljoprivredne kreditne potrošačke zadruge, mikrofinancijske organizacije, uzajamna osiguravajuća društva, nedržavni mirovinski fondovi i zalagaonice.

1 (1). Voditelj organizacije i pojedinačni poduzetnik osiguravaju kontrolu usklađenosti primijenjenih pravila unutarnje kontrole sa zahtjevima zakonodavstva Ruske Federacije.

Pravila unutarnje kontrole organizacija i pojedinačni poduzetnik moraju usvojiti u skladu sa zahtjevima regulatornih pravnih akata o suzbijanju legalizacije (pranja) dobiti stečene kriminalom i financiranja terorizma najkasnije mjesec dana nakon datuma stupanja na snagu ovih regulatornih pravnih akata, ako tim nije propisano drugačije regulatorni pravni akti.

2. Pravila unutarnje kontrole izrađena su u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.

3. Pravila interne kontrole su dokument sastavljen na papiru i koji:

A) uređuje organizacijski okvir rada usmjerenog na suzbijanje legalizacije (pranja) dobiti stečene kriminalom, financiranje terorizma i financiranje širenja oružja za masovno uništenje u organizaciji;

B) utvrđuje dužnosti i postupak za voditelja organizacije, individualnog poduzetnika i zaposlenike organizacije, individualnog poduzetnika radi vršenja unutarnje kontrole;

C) utvrđuje uvjete izvršavanja dužnosti radi vršenja unutarnje kontrole, kao i osobe odgovorne za njihovu provedbu.

4. Pravila interne kontrole uključuju sljedeće programe interne kontrole:

A) program koji definira organizacijsku osnovu za provedbu unutarnje kontrole (u daljnjem tekstu - program za organizaciju unutarnje kontrole);

B) program za identificiranje kupaca, predstavnika kupaca i (ili) korisnika, kao i stvarnih vlasnika (u daljnjem tekstu - program identifikacije);

C) program za procjenu stupnja (razine) rizika klijenta koji obavlja transakcije povezane s legalizacijom (pranjem) dobiti stečene kriminalom i financiranjem terorizma (u daljnjem tekstu - program procjene rizika);

D) program za identificiranje transakcija (transakcija) koje podliježu obveznoj kontroli i transakcija (transakcija) koje imaju znakove povezanosti s legalizacijom (pranjem) dobiti stečene kriminalom ili financiranjem terorizma (u daljnjem tekstu - program identifikacije transakcija);

E) program za dokumentiranje informacija;

F) program kojim se uređuje postupak obustave rada u skladu sa Saveznim zakonom (u daljnjem tekstu - program obustave rada);

G) program za obuku i obrazovanje osoblja na polju borbe protiv legalizacije (pranja) dobiti stečene kriminalom, financiranja terorizma i financiranja širenja oružja za masovno uništavanje;

H) program za provjeru provedbe unutarnje kontrole;

I) program za pohranu informacija i dokumenata dobivenih kao rezultat provedbe programa za provedbu unutarnje kontrole radi suzbijanja legalizacije (pranja) dobiti stečene kriminalom, financiranja terorizma i financiranja širenja oružja za masovno uništenje (u daljnjem tekstu - program za pohranu informacija);

K) studijski program klijenta za prijem u servis i održavanje (u daljnjem tekstu - studijski program klijenta);

L) program kojim se uređuje postupak za radnje u slučaju odbijanja poštivanja naloga klijenta za obavljanje operacije;

M) program koji regulira postupak primjene mjera za zamrzavanje (blokiranje) novca ili druge imovine.

5. Pravilima unutarnje kontrole utvrđuju se ovlasti, kao i odgovornosti dodijeljene posebnom službeniku odgovornom za provedbu pravila unutarnjeg nadzora (u daljnjem tekstu posebni službenik).

6. Pravila unutarnje kontrole odobrava čelnik organizacije, pojedinačni poduzetnik.

7. Program za organizaciju unutarnje kontrole razvija se uzimajući u obzir sljedeće uvjete:

A) u organizaciji i individualnom poduzetniku, u skladu sa stavkom 2. članka 7. Saveznog zakona, imenuje se posebna službena osoba;

B) u organizaciji (uzimajući u obzir osobitosti njezine strukture, veličinu osoblja, bazu klijenata i stupanj (razinu) rizika povezanih s klijentima organizacije i njihovim poslovanjem) može se stvoriti ili odrediti strukturna jedinica koja će obavljati funkcije suzbijanja legalizacije (pranja) primljenog dohotka kriminal, financiranje terorizma i financiranje širenja oružja za masovno uništavanje;

C) program sadrži opis sustava unutarnje kontrole u organizaciji i njenim podružnicama (ako postoje) te pojedinom poduzetniku, kao i postupak za interakciju između strukturnih odjela organizacije (zaposlenika pojedinog poduzetnika) o provedbi pravila o unutarnjoj kontroli.

8. Program identifikacije uključuje sljedeće postupke za provedbu mjera za identifikaciju klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika:

A) utvrđivanje u odnosu na klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika podataka navedenih u članku 7. Saveznog zakona i provjera pouzdanosti tih podataka prije prihvaćanja klijenta na uslugu;

A (1)) poduzimanje razumnih i dostupnih u trenutnim okolnostima mjera za identificiranje i identificiranje stvarnih vlasnika, uključujući mjere utvrđivanja u vezi s tim vlasnicima podataka predviđenih podstavkom 1. stavka 1. članka 7. Saveznog zakona, te provjera točnosti primljenih podataka;

B) provjera prisutnosti ili odsutnosti informacija o njihovom sudjelovanju u ekstremističkim aktivnostima ili terorizmu, širenju oružja za masovno uništavanje u odnosu na klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika, dobivenih u skladu sa stavkom 2. članka 6. stavka 2. članka 7.4. i drugi stavak klauzule 1. članka 7.5. Saveznog zakona;

C) utvrđivanje pripadnosti pojedinca koji se opslužuje ili je prihvaćen za opsluživanje broju stranih javnih dužnosnika, dužnosnika javnih međunarodnih organizacija, kao i osoba koje obnašaju (obnašaju) javne položaje u Ruskoj Federaciji, položajima članova Odbora direktora Centralne banke Ruske Federacije, položaji savezne javne službe, čije imenovanje i razrješenje obavlja predsjednik Ruske Federacije ili vlada Ruske Federacije, ili položaji u Središnjoj banci Ruske Federacije, državnim korporacijama i drugim organizacijama koje je Ruska Federacija stvorila na temelju saveznih zakona, uključeni u popise položaja koje je odredio predsjednik Ruska Federacija;

D) identifikacija pravnih i fizičkih osoba s registracijom, prebivalištem ili mjestom u državi (na teritoriju) koja nije u skladu s preporukama Radne skupine za financijsko djelovanje za pranje novca (FATF) ili pomoću računa kod banke registrirane u navedenoj državi (na navedenom teritoriju);

E) procjena i dodjeljivanje klijentu stupnja (razine) rizika klijenta koji čini transakcije povezane s legalizacijom (pranjem) dobiti stečene kriminalom i financiranjem terorizma (u daljnjem tekstu rizik), u skladu s programom procjene rizika;

F) ažuriranje podataka dobivenih kao rezultat identifikacije kupaca, predstavnika kupaca korisnika i stvarnih vlasnika.

9. Program identifikacije može dodatno osigurati uspostavljanje i bilježenje sljedećih podataka koje organizacija i pojedinačni poduzetnik dobivaju u skladu sa stavkom 5. stavkom 4. članka 7. Federalnog zakona:

A) datum državne registracije pravne osobe;

B) poštanska adresa pravne osobe;

C) sastav osnivača (sudionika) pravne osobe;

D) sastav i struktura upravljačkih tijela pravne osobe;

E) veličina odobrenog (temeljnog) kapitala ili veličina odobrenog kapitala (udjeli u udjelu).

10. Pri identificiranju pravne osobe (uz njezin pristanak) može se predvidjeti uspostavljanje i utvrđivanje kodova oblika saveznog državnog statističkog promatranja.

11. Program identifikacije u svrhu provedbe zahtjeva utvrđenih člankom 7.3. Saveznog zakona predviđa:

Postupak za identificiranje stranih javnih dužnosnika, njihovih supružnika i bliskih rođaka, dužnosnika javnih međunarodnih organizacija, kao i osoba koje zauzimaju (obnašaju) vladine položaje u Ruskoj Federaciji, položaje članova Odbora direktora Centralne banke među pojedincima koji su na usluzi ili su prihvaćeni na servisiranje Ruske Federacije, položaji savezne javne službe, čije imenovanje i razrješenje obavlja predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili položaji u Središnjoj banci Ruske Federacije, državnim korporacijama i drugim organizacijama koje je Ruska Federacija stvorila na temelju saveznih zakona, uključeni u popise položaja odredio predsjednik Ruske Federacije;

Postupak prijema stranih javnih službenika na servis, kao i mjere utvrđivanja izvora podrijetla sredstava ili druge imovine stranih javnih službenika;

Postupak prihvaćanja za servisiranje, kao i razumne i dostupne u trenutnim okolnostima mjere utvrđivanja izvora podrijetla sredstava ili druge imovine službenika javne međunarodne organizacije ili osobe koja obnaša javnu funkciju Ruske Federacije, položaj člana Odbora direktora Centralne banke Ruske Federacije, položaj federalna javna služba, čije imenovanje i razrješenje obavlja predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili položaj u Središnjoj banci Ruske Federacije, državnoj korporaciji ili drugoj organizaciji koju je Ruska Federacija stvorila na temelju saveznog zakona, uključena u odgovarajući popis položaja koje je odredio predsjednik Ruske Federacije, u slučajevima navedenim u odredbi 3. članka 7.3. Saveznog zakona.

12 (1). Studijski program za klijenta predviđa aktivnosti usmjerene na dobivanje podataka o klijentu navedene u podstavku 1.1. Stavka 1. članka 7. Saveznog zakona.

U ovom se slučaju pod definicijom poslovne reputacije klijenta, predviđenom navedenim podstavkom, podrazumijeva njegova procjena temeljena na javno dostupnim informacijama.

13. Program procjene rizika definira postupke za procjenu i dodjeljivanje stupnja (razine) rizika klijentu, uzimajući u obzir zahtjeve za njegovu identifikaciju:

A) prije prihvaćanja klijenta na uslugu;

B) tijekom korisničke usluge (dok se transakcije (transakcije) obavljaju);

C) u drugim slučajevima predviđenim pravilima unutarnje kontrole.

14. Program procjene rizika predviđa procjenu rizika klijenata na temelju podataka dobivenih kao rezultat studijskog programa klijenta, kao i znakova transakcija, vrsta i uvjeta aktivnosti koji imaju povećani rizik da klijenti obavljaju transakcije u svrhu legalizacije (pranja) dobiti stečene kriminalom, i financiranje terorizma, uzimajući u obzir preporuke Radne skupine za financijsko djelovanje za pranje novca (FATF).

15. Program procjene rizika predviđa postupak i učestalost praćenja klijentovih operacija (transakcija) kako bi se procijenio stupanj (razina) rizika i naknadna kontrola nad njegovom promjenom.

16. Program identifikacije transakcija pruža postupke za identificiranje:

A) operacije (transakcije) koje podliježu obveznoj kontroli u skladu s člankom 6

B) poslovi (transakcije) koji podliježu dokumentarnom snimanju u skladu sa stavkom 2. članka 7. Federalnog zakona iz osnova koji su tamo navedeni;

C) neobične transakcije (transakcije), uključujući one koje potpadaju pod kriterije za identificiranje i znakove neobičnih transakcija, čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) dobiti stečene kriminalom ili financiranje terorizma.

17. Program za identificiranje transakcija kako bi se identificirale transakcije (transakcije) predviđene u stavku 16. ovog dokumenta (u daljnjem tekstu transakcije koje podliježu kontroli) omogućava kontinuirano praćenje transakcija (transakcija) kupaca.

18. Program za identificiranje transakcija radi identificiranja neobičnih transakcija čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) dobiti stečene kriminalom ili financiranje terorizma, predviđa povećanu pozornost (praćenje) operacijama (transakcijama) kupaca svrstanih u visoko rizične skupine ...

19. Program za identificiranje transakcija radi identificiranja transakcija (transakcija) čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) dobiti stečene kriminalom ili financiranje terorizma, uključuje kriterije za identificiranje neobičnih transakcija i njihovih znakova.

19 (1). Program identificiranja transakcija uključuje popis kriterija i znakova koji ukazuju na neobičnu prirodu transakcije, a utvrdila ga je Federalna služba za financijsko praćenje, kako bi se identificirale transakcije za koje postoje sumnje da se provode s ciljem legalizacije (pranja) dobiti stečene kriminalom ili financiranjem terorizam, zasnovan na prirodi, razmjeru i glavnim aktivnostima organizacije, individualnog poduzetnika i njihovih klijenata. Organizacija i (ili) pojedinačni poduzetnik ima pravo podnijeti prijedloge za dopunu popisa kriterija i znakova koji ukazuju na neobičnu prirodu transakcije. Odluku o priznavanju transakcije klijenta sumnjivom donosi organizacija i (ili) pojedinačni poduzetnik na temelju podataka o financijskim i gospodarskim aktivnostima, financijskom položaju i poslovnoj reputaciji klijenta, koji karakteriziraju njegov status, status njegovog predstavnika i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika.

20. Programom identificiranja transakcija predviđen je postupak informiranja zaposlenika u organizaciji, individualnog poduzetnika (zaposlenika pojedinog poduzetnika) koji je identificirao operaciju (transakciju) koja je predmet kontrole, posebnog službenika (osim slučajeva neovisnog obavljanja pojedinog poduzetnika funkcija posebnog službenika) da bi potonji mogao donijeti odluku o daljnjem postupanju. radnje u vezi s operacijom (transakcijom) u skladu sa Saveznim zakonom, ovim dokumentom i pravilima unutarnje kontrole.

21. Program za identificiranje transakcija pruža, prilikom identificiranja znakova neobične transakcije (transakcije) klijenta, analizu ostalih transakcija (transakcija) klijenta, kao i podatke koji su dostupni organizaciji, individualnom poduzetniku o klijentu, predstavniku klijenta i korisniku (ako ih ima), stvarnom vlasniku u kako bi se potvrdila osnovanost sumnji u provođenju neke akcije (transakcije) ili niza operacija (transakcija) u svrhu legalizacije (pranja) dobiti stečene kriminalom ili financiranja terorizma.

22. Program za identificiranje transakcija predviđa proučavanje osnova i svrhe svih otkrivenih neobičnih transakcija (transakcija), kao i bilježenje rezultata u pisanom obliku.

23. Program identifikacije transakcija predviđa postupak i slučajeve poduzimanja sljedećih dodatnih mjera za proučavanje otkrivene neobične transakcije (transakcije):

A) dobivanje od klijenta potrebnih objašnjenja i (ili) dodatnih informacija koje objašnjavaju ekonomsko značenje neobične operacije (transakcije);

B) osiguravanje povećane pažnje (praćenja) u skladu s ovim dokumentom svim operacijama (transakcijama) ovog klijenta kako bi se dobila potvrda da njihova provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) dobiti stečene kriminalom ili financiranja terorizma.

24. Program identificiranja transakcija predviđa odluku čelnika organizacije, individualnog poduzetnika ili njihove ovlaštene osobe:

A) o priznavanju klijentovog poslovanja (transakcije) kao obvezne kontrole u skladu s člankom 6. i točkom 1. članka 7.5. Saveznog zakona;

B) o prepoznavanju otkrivene neobične akcije (transakcije) kao sumnjive radnje (transakcije), čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) dobiti stečene kriminalom ili financiranje terorizma;

C) o potrebi poduzimanja dodatnih mjera za proučavanje neobičnog poslovanja (transakcije) klijenta;

D) o podnošenju podataka o operacijama predviđenim podstavcima "a" i "b" ovog stavka Federalnoj službi za financijski nadzor.

25. Program dokumentarnog evidentiranja informacija predviđa postupak za dobivanje i osiguravanje informacija (informacija) na papiru i (ili) drugim nosačima informacija radi provedbe Saveznog zakona, drugih regulatornih pravnih akata u području borbe protiv legalizacije (pranja) dobiti stečene kriminalom i financiranja terorizma kao i pravila interne kontrole.

26. Program dokumentarnog snimanja informacija predviđa dokumentarno snimanje podataka:

A) na operaciju (posao) koja podliježe obveznoj kontroli u skladu s člankom 6. i točkom 1. članka 7.5. Saveznog zakona;

B) o operaciji (poslu) koja ima barem jedan od kriterija i (ili) znakova koji ukazuju na neobičnu prirodu operacije (ponude);

C) na operaciju (posao) za koju postoje sumnje da se provodi u svrhu legalizacije (pranja) dobiti stečene kriminalom ili financiranja terorizma;

D) o operaciji (ugovoru) primljenoj tijekom provedbe programa studija klijenta.

27. Program dokumentarnog bilježenja podataka predviđa pripremu od strane zaposlenika organizacije, individualnog poduzetnika (zaposlenika pojedinog poduzetnika), koji su identificirali operaciju (transakciju) koja je predmet kontrole, internu poruku - dokument koji sadrži sljedeće podatke o takvoj operaciji (transakciji) (u daljnjem tekstu - interna poruka):

A) kategorija operacije (transakcije) (koja podliježe obveznoj kontroli ili neobičnoj operaciji), kriteriji (znakovi) ili druge okolnosti (razlozi) zbog kojih se operacija (transakcija) može pripisati operacijama koje podliježu obveznoj kontroli ili neobičnim operacijama (transakcijama) ;

C) podaci o osobi, stranoj strukturi bez formiranja pravne osobe koja provodi operaciju (transakciju);

D) podaci o zaposleniku koji je sastavio internu poruku o operaciji (poslu) i njegov potpis;

E) datum sastavljanja interne poruke o operaciji (dogovoru);

F) zapis (oznaka) odluke posebnog službenika donesene u vezi s internom porukom o operaciji (poslu) i njezino obrazloženo opravdanje;

G) zapisnik (oznaka) o odluci čelnika organizacije, individualnog poduzetnika ili osobe koju oni ovlaste, donesena u vezi s internom porukom u skladu sa stavkom 24. ovog dokumenta, i njezino obrazloženo obrazloženje;

H) evidencija (oznaka) dodatnih mjera (drugih radnji) poduzetih u odnosu na klijenta u vezi s utvrđivanjem neobične operacije (transakcije) ili njezinih znakova.

28 (1). Program kojim se uređuje postupak za radnje u slučaju odbijanja ispunjenja naloga klijenta za izvršenje operacije uključuje:

A) popis osnova za takvo odbijanje koji utvrđuju organizacija i pojedinačni poduzetnik, uzimajući u obzir zahtjeve iz stavka 11. članka 7. Saveznog zakona;

B) postupak donošenja odluke o odbijanju da se ispuni nalog klijenta za dovršenje operacije, kao i dokumentiranje podataka o slučajevima odbijanja da se ispuni nalog klijenta za dovršenje operacije;

C) postupak za daljnje radnje u odnosu na klijenta u slučaju odbijanja da se ispuni nalog klijenta da izvrši operaciju;

D) postupak za podnošenje podataka Federalnoj službi za financijsko praćenje o slučajevima odbijanja poštivanja naloga klijenta za izvršenje transakcije.

29. Program obustave rada uključuje:

A) postupak identifikacije sudionika u operaciji s novčanim sredstvima ili drugom imovinom fizičkih ili pravnih osoba navedenih u stavku dva članka 10. članka 7. Federalnog zakona, ili pojedinaca koji provode operaciju s novčanim sredstvima ili drugom imovinom u skladu s podstavkom 3. članka 2.4. Savezni zakon, ili fizičke ili pravne osobe navedene u stavku jedan od članka 8. članka 7.5. Saveznog zakona;

B) redoslijed radnji usmjerenih na obustavljanje transakcija novčanim sredstvima ili drugom imovinom u skladu sa stavkom 10. članka 7. i stavkom 8. članka 7.5. Saveznog zakona;

C) postupak za radnje povezane s obustavom transakcija s novčanim sredstvima ili drugom imovinom u slučaju sudske odluke donesene na temelju četvrtog dijela članka 8. Saveznog zakona;

D) postupak podnošenja podataka Federalnoj službi za financijsko praćenje o obustavljenim transakcijama s novčanim sredstvima ili drugom imovinom;

E) postupak za provedbu zahtjeva utvrđenih stavkom petom odredbe 10. članka 7. i stavkom trećim odredbom 8. članka 7.5. Saveznog zakona, a odnosi se na provedbu operacije ili daljnju obustavu operacije s novčanim sredstvima ili drugom imovinom u slučaju odluke Federalne financijske službe praćenje, izdano na temelju dijela trećeg članka 8. članka 7.4. Saveznog zakona, međuresorno koordinacijsko tijelo koje vrši funkcije suzbijanja financiranja terorizma donijelo je odluku o zamrzavanju (blokadi) sredstava ili druge imovine;

A (1)) postupak za dobivanje podataka od Federalne službe za financijski nadzor o organizacijama i pojedincima koji su, sukladno članku 7.5. Saveznog zakona, uključeni u popis organizacija i pojedinaca u vezi s kojima postoje podaci o njihovoj umiješanosti u širenje oružja za masovno uništenje;

B) postupak donošenja odluke o primjeni mjera za zamrzavanje (blokada) sredstava ili druge imovine;

C) postupak i učestalost mjera za provjeru prisutnosti ili odsutnosti organizacija i pojedinaca među svojim klijentima, u odnosu na koje su mjere primijenjene ili bi se trebale primijeniti za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine;

D) obavještavanje Federalne službe za financijsko praćenje o poduzetim mjerama za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine i rezultatima provjera prisutnosti ili odsutnosti organizacija i pojedinaca među svojim klijentima, u vezi s kojima su primijenjene mjere koje bi trebale biti primijenjene za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druga imovina;

E) postupak interakcije s organizacijama i pojedincima u odnosu na koje su primijenjene mjere koje bi se trebale primijeniti za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine, uključujući postupak obavještavanja o poduzetim mjerama za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine;

F) postupak za ispunjavanje zahtjeva utvrđenih stavkom 4. članka 7.4. Saveznog zakona, nakon usvajanja odgovarajuće odluke međuresornog koordinacijskog tijela koje vrši funkcije suzbijanja financiranja terorizma;

G) postupak donošenja odluke usmjerene na ispunjavanje zahtjeva iz stavaka dva i tri članka 2.4 članka Saveznog zakona;

H) postupak donošenja odluke usmjerene na ispunjavanje zahtjeva iz stavka dva članka 2.5, članka 6, stavka 4 članka 4 i stavka 2 članka 7, članka 7,5 Saveznog zakona.

31. Program provjere provedbe unutarnje kontrole osigurava da organizacija (zaposlenici organizacije) i pojedinačni poduzetnik (zaposlenici pojedinog poduzetnika) poštuju zakonodavstvo Ruske Federacije o borbi protiv legalizacije (pranja) dobiti stečene kriminalom i financiranjem terorizma, pravila unutarnje kontrole i druge organizacijske - upravni dokumenti organizacije, individualnog poduzetnika, doneseni za organizaciju i provedbu unutarnje kontrole.

32. Program provjere provedbe unutarnje kontrole predviđa:

A) provođenje, redovito, ali najmanje jednom u šest mjeseci, unutarnjih revizija primjene pravila unutarnje kontrole u organizaciji i kod pojedinog poduzetnika, zahtjeva Saveznog zakona i drugih regulatornih pravnih akata;

B) podnošenje voditelju organizacije, individualnom poduzetniku, na temelju rezultata provjera, pisanih izvještaja koji sadrže informacije o svim utvrđenim kršenjima zakona Ruske Federacije o borbi protiv legalizacije (pranja) dobiti stečene kriminalom i financiranjem terorizma, pravilima unutarnje kontrole i ostalim organizacijskim i administrativnim dokumentima organizacije, individualni poduzetnik, usvojen za organizaciju i provedbu unutarnje kontrole;

Članak 7. Saveznog zakona i ovaj dokument;

D) dokumenti o transakcijama za koje su sastavljene interne poruke;

E) interne poruke;

F) rezultate proučavanja osnova i svrha utvrđenih neobičnih operacija (transakcija);

G) dokumenti koji se odnose na aktivnosti klijenta (do mjere koju određuje organizacija, pojedinačni poduzetnik), uključujući poslovnu korespondenciju i druge dokumente po ocjeni organizacije, pojedinačnog poduzetnika;

H) ostali dokumenti dobiveni kao rezultat primjene pravila unutarnje kontrole.

34. Programom za pohranu informacija predviđeno je čuvanje informacija i dokumenata na takav način da mogu biti odmah dostupni Federalnoj službi za financijski nadzor, kao i drugim javnim tijelima u skladu sa njihovom nadležnošću u slučajevima utvrđenim zakonodavstvom Ruske Federacije, uzimajući u obzir mogućnost njihovog koristiti kao dokaz u kaznenom, građanskom i arbitražnom postupku.

Naziv dokumenta:
Broj dokumenta:	667
Vrsta dokumenta:
Tijelo domaćina:	Vlada RF
Status:	Gluma
Objavljeno:
Datum usvajanja:	30. lipnja 2012
Datum stupanja na snagu:	17. srpnja 2012
Datum revizije:	11. rujna 2018

O odobravanju zahtjeva za pravilima interne kontrole koje su izradile organizacije koje obavljaju transakcije s novčanim fondovima ili drugom imovinom i individualnim poduzetnicima, te o priznavanju nekih djela nevaljanim ...

VLADA RUSKE FEDERACIJE

RJEŠENJE

O odobravanju zahtjeva za pravilima unutarnje kontrole koje su razvile organizacije koje provode transakcije s novčanim fondovima ili drugom imovinom, te o pojedinačnim poduzetnicima i o priznavanju nekih akata Vlade Ruske Federacije kao nevaljane *

Dokument s izvršenim izmjenama:
(Službeni internetski portal pravnih informacija www.pravo.gov.ru, 26.06.2014.);
(Službeni internetski portal pravnih informacija www.pravo.gov.ru, 14.04.2015., N 0001201504140044);
(Službeni internetski portal pravnih informacija www.pravo.gov.ru, 22.09.2016., N 0001201609220005);
(Službeni internetski portal pravnih informacija www.pravo.gov.ru, 13.09.2018., N 0001201809130015).
____________________________________________________________________

________________
Uredba Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577 Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje.

U skladu sa Saveznim zakonom "O suzbijanju legalizacije (pranja) kriminalno stečenih prihoda i financiranju terorizma", Vlada Ruske Federacije

odlučuje:

1. Odobriti priložene zahtjeve za pravila unutarnje kontrole koje su razvile organizacije koje provode transakcije s novčanim fondovima ili drugom imovinom i individualni poduzetnici.
Uredba Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577; kako je izmijenjen i dopunjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342 Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933. - Vidi prethodno izdanje)

2. Da bi se utvrdilo da pravila unutarnje kontrole koja su bila na snazi \u200b\u200bprije stupanja na snagu ove rezolucije donose organizacije koje obavljaju transakcije s novčanim fondovima ili drugom imovinom (osim za kreditne institucije) u skladu sa zahtjevima odobrenim ovom rezolucijom u roku od mjesec dana.

3. Proglasiti nevaljanim:

uredba Vlade Ruske Federacije od 8. siječnja 2003. br. 6 "O postupku odobravanja pravila unutarnje kontrole u organizacijama koje obavljaju transakcije novčanim fondovima ili drugom imovinom" (Zbirka zakonodavstva Ruske Federacije, 2003., br. 2, članak 188);

naredba Vlade Ruske Federacije od 10. lipnja 2010. N 967-r (Zbirno zakonodavstvo Ruske Federacije, 2010., N 26, čl. 3777).

premijer
Ruska Federacija
D. Medvedev

Zahtjevi za pravila interne kontrole razvijene od organizacija koje provode transakcije s novčanim fondovima ili drugom imovinom i pojedinačnih poduzetnika

ODOBRENO OD
uredba vlade
Ruska Federacija
od 30. lipnja 2012. N 667

________________
* Naziv kako je izmijenjen i dopunjen, Vlada Ruske Federacije stupila je na snagu 4. srpnja 2014. od 21. lipnja 2014. N 577; kako je izmijenjen i dopunjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje.

1_1. Voditelj organizacije i pojedinačni poduzetnik osiguravaju kontrolu usklađenosti primijenjenih pravila unutarnje kontrole sa zahtjevima zakonodavstva Ruske Federacije.

Pravila unutarnje kontrole organizacija i pojedinačni poduzetnik moraju usvojiti u skladu sa zahtjevima regulatornih pravnih akata o suzbijanju legalizacije (pranja) dobiti stečene kriminalom i financiranja terorizma najkasnije mjesec dana nakon datuma stupanja na snagu ovih regulatornih pravnih akata, ako tim nije propisano drugačije regulatorni pravni akti.
(Stavka je dodatno uključena od 30. rujna 2016. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933)

2. Pravila unutarnje kontrole izrađena su u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.

3. Pravila interne kontrole su dokument sastavljen na papiru i koji:
(Stavak kako je izmijenjen i dopunjen, stupio je na snagu 30. rujna 2016. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933. - Vidi prethodnu verziju)

a) uređuje organizacijski okvir rada usmjerenog na suzbijanje legalizacije (pranja) dobiti stečene kriminalom, financiranje terorizma i financiranje širenja oružja za masovno uništenje u organizaciji;
Rezolucija Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081. - Vidi prethodno izdanje)

b) utvrđuje dužnosti i postupak za voditelja organizacije, individualnog poduzetnika i zaposlenike organizacije, individualnog poduzetnika radi vršenja unutarnje kontrole;
Uredba Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933. - Vidi prethodno izdanje)

c) utvrđuje uvjete izvršavanja dužnosti radi vršenja unutarnje kontrole, kao i osobe odgovorne za njihovu provedbu.

4. Pravila interne kontrole uključuju sljedeće programe interne kontrole:

a) program koji definira organizacijsku osnovu za provedbu unutarnje kontrole (u daljnjem tekstu - program organizacije unutarnje kontrole);

b) program za identificiranje kupaca, predstavnika kupaca i (ili) korisnika, kao i stvarnih vlasnika (u daljnjem tekstu - program identifikacije);
Uredba Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577. - Vidi prethodno izdanje)

c) program za procjenu stupnja (razine) rizika klijenta koji obavlja transakcije povezane s legalizacijom (pranjem) dobiti stečene kriminalom i financiranjem terorizma (u daljnjem tekstu - program procjene rizika);

d) program za identificiranje transakcija (transakcija) koje podliježu obveznoj kontroli i transakcija (transakcija) koje imaju znakove povezanosti s legalizacijom (pranjem) dobiti stečene kriminalom ili financiranjem terorizma (u daljnjem tekstu - program identifikacije transakcija);

e) program za dokumentiranje informacija;

f) program kojim se uređuje postupak obustave rada u skladu sa Saveznim zakonom (u daljnjem tekstu - program obustave rada);
Uredba Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342; kako je izmijenjena i dopunjena Rezolucijom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933. - Vidi prethodno izdanje)

g) program za obuku i obrazovanje osoblja na polju borbe protiv legalizacije (pranja) dobiti stečene kriminalom, financiranja terorizma i financiranja širenja oružja za masovno uništavanje;
(Podtočka izmijenjena i dopunjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342 Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081. - Vidi prethodno izdanje)

h) program provjere provedbe unutarnje kontrole;

i) program za pohranu informacija i dokumenata dobivenih kao rezultat provedbe programa za provedbu unutarnje kontrole u svrhu suzbijanja legalizacije (pranja) dobiti stečene kriminalom, financiranja terorizma i financiranja širenja oružja za masovno uništenje (u daljnjem tekstu - program za pohranu informacija);
(Podstavak kako je izmijenjen i dopunjen, stupio na snagu 21. rujna 2018. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081. - Vidi prethodnu verziju)

j) klijentski studijski program za prijem u servis i održavanje (u daljnjem tekstu - klijentski studijski program);
Rezolucija Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577)

k) program koji regulira postupak za radnje u slučaju odbijanja poštivanja naloga klijenta za izvođenje operacije;
(Podstavak je dodatno uključen od 4. srpnja 2014. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577)

l) program kojim se uređuje postupak primjene mjera za zamrzavanje (blokada) sredstava ili druge imovine.
(Podstavak je dodatno uključen od 4. srpnja 2014. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577; izmijenjen i dopunjen Dekretom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933 od 30. rujna 2016. - Vidi prethodno izdanje)

5. Pravilima unutarnje kontrole utvrđuju se ovlasti, kao i odgovornosti dodijeljene posebnom službeniku odgovornom za provedbu pravila unutarnjeg nadzora (u daljnjem tekstu posebni službenik).

6. Pravila unutarnje kontrole odobrava čelnik organizacije, pojedinačni poduzetnik.
(Klauzula izmijenjena i dopunjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

7. Program za organizaciju unutarnje kontrole razvija se uzimajući u obzir sljedeće uvjete:

a) posebni službenik imenovan je u organizaciji i kod pojedinog poduzetnika u skladu sa;
(Podtočka izmijenjena i dopunjena Dekretom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342; kako je izmijenjena i dopunjena 30. rujna 2016. Dekretom Vlade Ruske Federacije N 933 od 17. rujna 2016. - Vidi (prethodno izdanje)

b) u organizaciji (uzimajući u obzir osobitosti njezine strukture, veličinu osoblja, bazu klijenata i stupanj (razinu) rizika povezanih s klijentima organizacije i njihovim poslovanjem) može se formirati ili odrediti strukturna jedinica koja će obavljati funkcije suzbijanja legalizacije (pranja) primljenog dohotka kriminal, financiranje terorizma i financiranje širenja oružja za masovno uništavanje;
(Podstavak kako je izmijenjen i dopunjen, stupio na snagu 21. rujna 2018. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081. - Vidi prethodnu verziju)

c) program sadrži opis sustava unutarnje kontrole u organizaciji i njezinim granama (ako postoje) te kod pojedinog poduzetnika, kao i postupak interakcije između strukturnih jedinica organizacije (zaposlenika pojedinog poduzetnika) o provedbi pravila o unutarnjoj kontroli.
(Podtočka kako je izmijenjena i dopunjena, stupila je na snagu 22. travnja 2015. Rezolucijom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodnu verziju)

8. Program identifikacije uključuje sljedeće postupke za provedbu mjera za identifikaciju klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika:
Uredba Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577. - Vidi prethodno izdanje)

a) utvrđivanje u odnosu na klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika podataka navedenih u članku 7. Saveznog zakona i provjera pouzdanosti tih podataka prije prihvaćanja klijenta na uslugu;
(Podtočka kako je izmijenjena i dopunjena, stupila je na snagu 30. rujna 2016. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933. - Vidi prethodnu verziju)

a_1) poduzimanje razumnih i dostupnih u trenutnim okolnostima mjera za identificiranje i identificiranje stvarnih vlasnika, uključujući mjere utvrđivanja u vezi s tim vlasnicima podataka predviđenih podstavkom 1. stavka 1. članka 7. Saveznog zakona, te provjera točnosti primljenih podataka;
(Podtočka kako je izmijenjena i dopunjena, stupila je na snagu 30. rujna 2016. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933. - Vidi prethodnu verziju)

b) provjera prisutnosti ili odsutnosti podataka o njihovoj umiješanosti u ekstremističke aktivnosti ili terorizam, širenje oružja za masovno uništavanje u odnosu na klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika, dobivena u skladu sa stavkom 2. članka 6. stavkom 2. članka 7_4. i drugi stavak klauzule 1. članka 7_5 Saveznog zakona;
(Podtočka izmijenjena i dopunjena Dekretom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577; kako je izmijenjena 21. rujna 2018. Dekretom Vlade Ruske Federacije N 1081 od 11. rujna 2018. (prethodno izdanje)

c) utvrđivanje pripadnosti pojedinca koji se servisira ili je prihvaćen na servisiranje, broju stranih javnih dužnosnika, dužnosnika javnih međunarodnih organizacija, kao i osoba koje su na javnim funkcijama u Ruskoj Federaciji, položajima članova Odbora direktora Centralne banke Ruske Federacije, položaji savezne državne službe, čije imenovanje i razrješenje obavlja predsjednik Ruske Federacije ili vlada Ruske Federacije, ili položaji u Središnjoj banci Ruske Federacije, državnim korporacijama i drugim organizacijama koje je Ruska Federacija stvorila na temelju saveznih zakona, uključeni u popise položaja koje je odredio predsjednik Ruska Federacija;
(Podtočka kako je izmijenjena i dopunjena, stupila na snagu 4. srpnja 2014. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577. - Vidi prethodnu verziju)

d) identifikacija pravnih i fizičkih osoba s registracijom, prebivalištem ili mjestom u državi (na teritoriju) koja nije u skladu s preporukama Radne skupine za financijsko djelovanje za pranje novca (FATF) ili pomoću računa kod banke registrirane u navedenoj državi (na navedenom teritoriju);

e) procjena i dodjeljivanje klijentu stupnja (razine) rizika klijenta koji čini transakcije povezane s legalizacijom (pranjem) dobiti stečene kriminalom i financiranjem terorizma (u daljnjem tekstu rizik), u skladu s programom procjene rizika;

f) ažuriranje podataka dobivenih kao rezultat identifikacije kupaca, predstavnika kupaca korisnika i stvarnih vlasnika.
(Podtočka izmijenjena i dopunjena Dekretom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577; kako je izmijenjena i dopunjena 30. rujna 2016. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933. (prethodno izdanje)

9. Program identifikacije može dodatno osigurati uspostavljanje i bilježenje sljedećih podataka koje organizacija i pojedinačni poduzetnik dobivaju u skladu sa stavkom 5_4 članka 7. Saveznog zakona:
Uredba Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

a) datum državne registracije pravne osobe;

b) poštanska adresa pravne osobe;

c) sastav osnivača (sudionika) pravne osobe;

d) sastav i struktura upravnih tijela pravne osobe;

e) veličina odobrenog (dioničkog) kapitala ili veličina odobrenog fonda (udjeli u dionicama).
(Podtočka kako je izmijenjena i dopunjena, stupila je na snagu 30. rujna 2016. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933. - Vidi prethodnu verziju)

10. Pri identificiranju pravne osobe (uz njezin pristanak) može se predvidjeti uspostavljanje i utvrđivanje kodova oblika saveznog državnog statističkog promatranja.

11. Program identifikacije radi provedbe zahtjeva utvrđenih člankom 7_3 Saveznog zakona predviđa:

postupak utvrđivanja među osobama koje su na usluzi ili su prihvaćene na servisiranje, stranim javnim dužnosnicima, njihovim supružnicima i bliskim rođacima, službenicima javnih međunarodnih organizacija, kao i osobama na javnim funkcijama u Ruskoj Federaciji, položajima članova odbora direktora Centralne banke Ruske Federacije, položaji savezne javne službe, čije imenovanje i razrješenje obavlja predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili položaji u Središnjoj banci Ruske Federacije, državnim korporacijama i drugim organizacijama koje je Ruska Federacija stvorila na temelju saveznih zakona, uključeni u popise položaja odredio predsjednik Ruske Federacije;
(Stavak izmijenjen i dopunjen Dekretom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577; kako je izmijenjen i dopunjen 30. rujna 2016. Dekretom Vlade Ruske Federacije N 933 od 17. rujna 2016. - Vidi (prethodno izdanje)

postupak prijema stranih javnih službenika na servisiranje, kao i mjere utvrđivanja izvora podrijetla sredstava ili druge imovine stranih javnih službenika;

postupak prijema u službu, kao i razumne i dostupne u trenutnim okolnostima mjere za utvrđivanje izvora podrijetla sredstava ili druge imovine službenika javne međunarodne organizacije ili osobe koja zamjenjuje (obnaša) javnu funkciju Ruske Federacije, položaj člana Odbora direktora Centralne banke Ruske Federacije, položaj federalna javna služba, čije imenovanje i razrješenje obavlja predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili položaj u Središnjoj banci Ruske Federacije, državnoj korporaciji ili drugoj organizaciji koju je Ruska Federacija stvorila na temelju saveznog zakona, uključena u odgovarajući popis položaja koje je odredio predsjednik Ruske Federacije, u slučajevima navedenim u odredbi 3. članka 7_3 Saveznog zakona.
(Stavak je dodatno uključen od 4. srpnja 2014. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577; kako je izmijenjen i dopunjen, stupio na snagu 30. rujna 2016. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933. - Vidi prethodno izdanje)

12. Program identifikacije definira metode i oblike bilježenja informacija (informacija) koje organizacija i pojedinačni poduzetnik dobivaju kao rezultat identifikacije kupaca, predstavnika kupaca, korisnika i stvarnih vlasnika, provođenja aktivnosti predviđenih stavkom 8. ovog dokumenta, kao i postupak ažuriranja tih podataka.
(Klauzula izmijenjena i dopunjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. br. 577; izmijenjena i dopunjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342) (prethodno izdanje)

12_1. Studijski program za klijenta predviđa provođenje aktivnosti usmjerenih na dobivanje podataka o klijentu navedenih u podstavku 1_1 stavka 1 članka 7 Saveznog zakona.

U ovom se slučaju pod definicijom poslovne reputacije klijenta, predviđenom navedenim podstavkom, podrazumijeva njegova procjena temeljena na javno dostupnim informacijama.
Rezolucija Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577)

13. Program procjene rizika definira postupke za procjenu i dodjeljivanje stupnja (razine) rizika klijentu, uzimajući u obzir zahtjeve za njegovu identifikaciju:

a) prije prihvaćanja klijenta na uslugu;
(Podtočka kako je izmijenjena i dopunjena, stupila na snagu 4. srpnja 2014. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577. - Vidi prethodnu verziju)

b) tijekom korisničke usluge (dok se transakcije (transakcije) obavljaju);

c) u drugim slučajevima predviđenim pravilima unutarnje kontrole.
(Podtočka kako je izmijenjena i dopunjena, stupila je na snagu 22. travnja 2015. Rezolucijom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodnu verziju)

15. Program procjene rizika predviđa postupak i učestalost praćenja klijentovih operacija (transakcija) kako bi se procijenio stupanj (razina) rizika i naknadna kontrola nad njegovom promjenom.

16. Program identifikacije transakcija pruža postupke za identificiranje:

a) operacije (transakcije) koje podliježu obveznoj kontroli u skladu s člankom 6. i;
(Podstavak kako je izmijenjen i dopunjen, stupio na snagu 21. rujna 2018. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081. - Vidi prethodnu verziju)

b) operacije (transakcije) koje podliježu dokumentarnom snimanju u skladu sa stavkom 2. članka 7. Saveznog zakona iz osnova koji su tamo navedeni;

c) neobične transakcije (transakcije), uključujući one koje potpadaju pod kriterije za identificiranje i znakove neobičnih transakcija, čija provedba može imati za cilj legalizaciju (pranje) dobiti stečene kriminalom ili financiranje terorizma.

19_1. Program identificiranja transakcija uključuje popis kriterija i znakova koji ukazuju na neobičnu prirodu transakcije, a utvrdila ga je Federalna služba za financijsko praćenje, kako bi se identificirale transakcije za koje postoje sumnje da se provode s ciljem legalizacije (pranja) dobiti stečene kriminalom ili financiranjem terorizam, zasnovan na prirodi, razmjeru i glavnim aktivnostima organizacije, individualnog poduzetnika i njihovih klijenata. Organizacija i (ili) pojedinačni poduzetnik ima pravo podnijeti prijedloge za dopunu popisa kriterija i znakova koji ukazuju na neobičnu prirodu transakcije. Odluku o priznavanju transakcije klijenta sumnjivom donosi organizacija i (ili) pojedinačni poduzetnik na temelju podataka o financijskim i gospodarskim aktivnostima, financijskom položaju i poslovnoj reputaciji klijenta, koji karakteriziraju njegov status, status njegovog predstavnika i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika.
(Stavka je dodatno uključena od 4. srpnja 2014. dekretom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577)

22. Program za identificiranje transakcija predviđa proučavanje osnova i svrhe svih otkrivenih neobičnih transakcija (transakcija), kao i bilježenje rezultata u pisanom obliku.
(Klauzula izmijenjena i dopunjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

23. Program identifikacije transakcija predviđa postupak i slučajeve poduzimanja sljedećih dodatnih mjera za proučavanje otkrivene neobične transakcije (transakcije):
(Stavak kako je izmijenjen i dopunjen, Vlada Ruske Federacije stupila je na snagu 22. travnja 2015. od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodnu verziju)

a) dobivanje od klijenta potrebnih objašnjenja i (ili) dodatnih informacija koje objašnjavaju ekonomsko značenje neobične operacije (transakcije);

b) osiguravanje povećane pažnje (praćenja) u skladu s ovim dokumentom svim operacijama (transakcijama) ovog klijenta kako bi se dobila potvrda da njihova provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) dobiti stečene kriminalom ili financiranje terorizma.

24. Program identificiranja transakcija predviđa odluku čelnika organizacije, individualnog poduzetnika ili njihove ovlaštene osobe:
(Stavak kako je izmijenjen i dopunjen, Vlada Ruske Federacije stupila je na snagu 22. travnja 2015. od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodnu verziju)

a) o priznavanju klijentovog poslovanja (transakcije) kao obvezne kontrole u skladu s člankom 6. i stavkom 1. članka 7_5 Saveznog zakona;
(Podstavak kako je izmijenjen i dopunjen, stupio na snagu 21. rujna 2018. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081. - Vidi prethodnu verziju)

b) o prepoznavanju otkrivene neobične radnje (transakcije) kao sumnjive radnje (transakcije), čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) dobiti stečene kriminalom ili financiranje terorizma;

c) o potrebi poduzimanja dodatnih mjera za proučavanje neobičnog poslovanja (transakcije) klijenta;

d) o podnošenju podataka o operacijama predviđenim podstavcima "a" i "b" ovog stavka Federalnoj službi za financijski nadzor.

26. Program dokumentarnog snimanja informacija predviđa dokumentarno snimanje podataka:

a) na operaciju (posao) koja podliježe obveznoj kontroli u skladu s člankom 6. i stavkom 1. članka 7_5 Saveznog zakona;
(Podstavak kako je izmijenjen i dopunjen, stupio na snagu 21. rujna 2018. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081. - Vidi prethodnu verziju)

b) o operaciji (poslu) koja ima barem jedan od kriterija i (ili) znakova koji ukazuju na neobičnu prirodu operacije (ponude);

c) na operaciju (posao) za koji postoje sumnje da se provodi u svrhu legalizacije (pranja) dobiti stečene kriminalom ili financiranja terorizma;

d) o operaciji (ugovoru) primljenoj tijekom provedbe programa studija klijenta.
(Stavak 26. s izmjenama i dopunama, stupio na snagu 4. srpnja 2014. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577. - Vidi prethodnu verziju)

a) kategorija operacije (transakcije) (koja podliježe obveznoj kontroli ili neobičnoj operaciji), kriteriji (znakovi) ili druge okolnosti (razlozi) zbog kojih se operacija (transakcija) može pripisati operacijama koje podliježu obveznoj kontroli ili neobičnim operacijama (transakcijama) ;

c) podaci o osobi, stranoj strukturi bez formiranja pravne osobe koja provodi operaciju (transakciju);
(Podtočka kako je izmijenjena i dopunjena, stupila je na snagu 30. rujna 2016. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933. - Vidi prethodnu verziju)

d) podaci o zaposleniku koji je sastavio internu poruku o operaciji (poslu) i njegov potpis;

e) datum pripreme interne poruke o operaciji (dogovoru);

f) zapisnik (oznaka) o odluci posebnog službenika donesene u vezi s internom komunikacijom o operaciji (transakciji) i njezino obrazloženo obrazloženje;

g) zapisnik (oznaka) o odluci čelnika organizacije, individualnog poduzetnika ili osobe koju su oni ovlastili, donesena u vezi s internom porukom u skladu sa stavkom 24. ovog dokumenta, i njezino obrazloženo obrazloženje;
(Podtočka kako je izmijenjena i dopunjena, stupila je na snagu 22. travnja 2015. Rezolucijom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodnu verziju)

h) evidencija (oznaka) dodatnih mjera (drugih radnji) poduzetih u odnosu na klijenta u vezi s utvrđivanjem neobične operacije (transakcije) ili njezinih znakova.
(Podtočka kako je izmijenjena i dopunjena, stupila je na snagu 22. travnja 2015. Rezolucijom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodnu verziju)

28. Oblik interne poruke, postupak, uvjeti i način njezina prijenosa posebnom službeniku ili odgovornom zaposleniku strukturne jedinice koja obavlja funkcije suzbijanja legalizacije (pranja) dobiti stečene kriminalom, financiranja terorizma i financiranja širenja oružja za masovno uništenje, utvrđuju organizacija i pojedinačni poduzetnik neovisno i odražava se u programu dokumentarnog bilježenja informacija.
(Klauzula izmijenjena i dopunjena Dekretom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342; kako je izmijenjena i dopunjena 30. rujna 2016. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933; kako je izmijenjena i dopunjena stupio na snagu 21. rujna 2018. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081. - Vidi prethodno izdanje)

28_1. Program kojim se uređuje postupak za radnje u slučaju odbijanja ispunjenja naloga klijenta za izvršenje operacije uključuje:

a) popis osnova za takvo odbijanje koji utvrđuju organizacija i pojedinačni poduzetnik, uzimajući u obzir zahtjeve iz stavka 11. članka 7. Saveznog zakona;

b) postupak donošenja odluke o odbijanju da se ispuni nalog klijenta za dovršenje operacije, kao i dokumentiranje podataka o slučajevima odbijanja da se ispuni nalog klijenta za dovršenje operacije;

c) postupak za daljnje radnje u odnosu na klijenta u slučaju odbijanja da se ispuni nalog klijenta da dovrši operaciju;

d) postupak za podnošenje podataka Federalnoj službi za financijsko praćenje o slučajevima odbijanja poštivanja naloga klijenta za izvršenje transakcije.
(Stavak je dodatno uključen od 4. srpnja 2014. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577; kako je izmijenjen i dopunjen, stupio na snagu 30. rujna 2016. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933. - Vidi prethodno izdanje)

29. Program obustave rada uključuje:

a) postupak identificiranja među sudionicima operacije s novčanim fondovima ili drugom imovinom fizičkih ili pravnih osoba navedenih u stavku dva članka 10. članka 7. Federalnog zakona, ili pojedinaca koji obavljaju operaciju s novčanim sredstvima ili drugom imovinom u skladu s podstavkom 3. točke 2_4 članka 6. Savezni zakon ili fizičke ili pravne osobe navedene u prvom stavku;
(Podstavak kako je izmijenjen i dopunjen, stupio na snagu 21. rujna 2018. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081. - Vidi prethodnu verziju)

b) postupak za rad čiji je cilj obustavljanje transakcija novčanim sredstvima ili drugom imovinom u skladu sa stavkom 10. članka 7. i stavkom 8. članka 7._5 Saveznog zakona;
(Podstavak kako je izmijenjen i dopunjen, stupio na snagu 21. rujna 2018. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081. - Vidi prethodnu verziju)

c) postupak za radnje povezane s obustavom transakcija s novčanim fondovima ili drugom imovinom u slučaju sudske odluke donesene na temelju četvrtog dijela članka 8. Saveznog zakona;

d) postupak dostavljanja Federalnoj službi za financijsko praćenje podataka o obustavljenim transakcijama novčanim sredstvima ili drugom imovinom;

e) postupak za provedbu zahtjeva utvrđenih stavkom pet stavkom 10. članka 7. i stavkom trećim stavkom 8. članka 7_5 Saveznog zakona, a povezan s provedbom operacije ili daljnjom obustavom operacije s novčanim sredstvima ili drugom imovinom u slučaju odluke Federalne financijske službe praćenje izdano na temelju trećeg dijela članka 8. Saveznog zakona;
(Podstavak kako je izmijenjen i dopunjen, stupio na snagu 21. rujna 2018. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081. - Vidi prethodnu verziju)

f) postupak obavještavanja klijenta o nemogućnosti obavljanja operacije novčanim sredstvima ili drugom imovinom po njegovom nalogu u vezi s obustavom ove operacije.
(Klauzula s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 30. rujna 2016. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933. - Vidi prethodnu verziju)

29_1. Program koji regulira primjenu mjera za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine predviđa:

a) postupak za dobivanje podataka od Federalne službe za financijsko praćenje o organizacijama i pojedincima uključenim u skladu s člankom 6. Saveznog zakona na popis organizacija i pojedinaca u vezi s kojima postoje podaci o njihovoj umiješanosti u ekstremističke aktivnosti ili terorizam ili u vezi s kojima u skladu s člankom 7_4 Saveznog zakona, međuresorno koordinacijsko tijelo koje vrši funkcije suzbijanja financiranja terorizma odlučilo je zamrznuti (blokirati) sredstva ili drugu imovinu;

a_1) postupak za dobivanje podataka od Federalne službe za financijski nadzor o organizacijama i pojedincima uključenim u skladu s člankom 7_5 Saveznog zakona na popis organizacija i pojedinaca u vezi s kojima postoje podaci o njihovoj umiješanosti u širenje oružja za masovno uništenje;
(Podstavak je dodatno uključen od 21. rujna 2018. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081)

b) postupak donošenja odluke o primjeni mjera za zamrzavanje (blokada) sredstava ili druge imovine;

c) postupak i učestalost mjera za provjeru prisutnosti ili odsutnosti organizacija i pojedinaca među njezinim kupcima, u odnosu na koje su primijenjene mjere koje bi trebale biti primijenjene za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine;

d) obavještavanje Federalne službe za financijski nadzor o poduzetim mjerama za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine i rezultatima provjera prisutnosti ili odsutnosti organizacija i pojedinaca među klijentima, u vezi s kojima su primijenjene mjere koje bi trebale biti primijenjene za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druga imovina;

e) postupak interakcije s organizacijama i pojedincima u odnosu na koje su primijenjene mjere koje bi se trebale primijeniti za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine, uključujući postupak obavještavanja o poduzetim mjerama za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine;

f) postupak za ispunjavanje zahtjeva utvrđenih stavkom 4. članka 7_4 Saveznog zakona Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081)
(Klauzula 29_1 dodatno je uključena od 4. srpnja 2014. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577; kako je izmijenjena i dopunjena 30. rujna 2016. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933. - Vidi prethodno izdanje )

30. Program obuke i obrazovanja za osoblje na polju borbe protiv legalizacije (pranja) dobiti stečene kriminalom, financiranja terorizma i financiranja širenja oružja za masovno uništavanje razvijen je u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.
(Klauzula izmijenjena i dopunjena Dekretom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342; kako je izmijenjena i dopunjena 21. rujna 2018. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081 - vidi čl. prethodno izdanje)

32. Program provjere provedbe unutarnje kontrole predviđa:

a) redovito, ali najmanje jednom u šest mjeseci, unutarnje revizije primjene pravila unutarnje kontrole u organizaciji i kod pojedinog poduzetnika, zahtjeva Saveznog zakona i drugih regulatornih pravnih akata;
(Podtočka kako je izmijenjena i dopunjena, stupila je na snagu 22. travnja 2015. Rezolucijom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodnu verziju)

b) podnošenje rukovoditelju organizacije, individualnom poduzetniku, na temelju rezultata provjera, pisanih izvještaja koji sadrže informacije o svim utvrđenim kršenjima zakona Ruske Federacije o borbi protiv legalizacije (pranja) dobiti stečene kriminalom i financiranjem terorizma, pravila unutarnje kontrole i drugih organizacijskih i administrativnih dokumenata organizacije, individualni poduzetnik, usvojen za organizaciju i provedbu unutarnje kontrole;
(Podtočka kako je izmijenjena i dopunjena, stupila je na snagu 22. travnja 2015. Rezolucijom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodnu verziju)

c) poduzimanje mjera usmjerenih na uklanjanje kršenja otkrivenih kao rezultat inspekcija.

33. Program za pohranu podataka omogućuje pohranu najmanje 5 godina od datuma prestanka odnosa s klijentom:

a) dokumenti koji sadrže podatke o klijentu, predstavniku klijenta, korisniku i stvarnom vlasniku, dobiveni na temelju Saveznog zakona, drugih regulatornih pravnih akata Ruske Federacije donesenih za njegovu provedbu, kao i pravila unutarnje kontrole;
(Podtočka izmijenjena i dopunjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577; kako je izmijenjena i dopunjena 22. travnja 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. (prethodno izdanje)

b) dokumenti koji se odnose na operacije (transakcije), podaci o kojima su dostavljeni Federalnoj službi za financijski nadzor i poruke o takvim operacijama (transakcijama);

c) dokumenti koji se odnose na transakcije koje podliježu dokumentarnom snimanju u skladu s člankom 7. Federalnog zakona i ovim dokumentom;

d) dokumenti o transakcijama za koje su sastavljene interne poruke;

e) interne poruke;

f) rezultate proučavanja osnova i ciljeva utvrđenih neobičnih operacija (transakcija);

g) dokumenti koji se odnose na aktivnosti klijenta (do mjere koju određuje organizacija, pojedinačni poduzetnik), uključujući poslovnu korespondenciju i druge dokumente po ocjeni organizacije, individualnog poduzetnika;
(Podtočka kako je izmijenjena i dopunjena, stupila je na snagu 22. travnja 2015. Rezolucijom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodnu verziju)

h) ostale dokumente dobivene kao rezultat primjene pravila o unutarnjoj kontroli.

35. Pravila unutarnje kontrole predviđaju osiguravanje povjerljivosti podataka dobivenih kao rezultat primjene pravila unutarnje kontrole, kao i mjere koje organizacija i pojedinačni poduzetnik poduzimaju u provedbi takvih pravila u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.
(Klauzula izmijenjena i dopunjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

Revizija dokumenta uzimajući u obzir
pripremljene izmjene i dopune
JSC "Codex"

O odobravanju zahtjeva za pravilima unutarnje kontrole koje su izradile organizacije koje obavljaju transakcije s novčanim fondovima ili drugom imovinom i individualnim poduzetnicima te o priznavanju kao nevaljanih određenih akata Vlade Ruske Federacije (kako je izmijenjeno i dopunjeno 11. rujna 2018.)

Naziv dokumenta:	O odobravanju zahtjeva za pravilima unutarnje kontrole koje su izradile organizacije koje obavljaju transakcije s novčanim fondovima ili drugom imovinom i individualni poduzetnici te o poništavanju nekih akata Vlade Ruske Federacije (kako je izmijenjeno i dopunjeno 11. rujna 2018.)
Broj dokumenta:	667
Vrsta dokumenta:	Rezolucija Vlade RF
Tijelo domaćina:	Vlada RF
Status:	Gluma
Objavljeno:	Prikupljeno zakonodavstvo Ruske Federacije, N 28, 09.07.2012., Čl.3901
Datum usvajanja:	30. lipnja 2012
Datum stupanja na snagu:	17. srpnja 2012
Datum revizije:	11. rujna 2018

Vijeće ministara SSSR-a

RJEŠENJE

O ODOBRENJU PRAVILA ELEKTRIČNE ZAŠTITE

MREŽE S NAPONOM DO 1000 NAPONA

Vijeće ministara SSSR-a odlučuje:

1. Odobriti priložena Pravila za zaštitu električnih mreža s naponom do 1000 volti.

Ministarstvo energetike i elektrifikacije SSSR-a i Vijeća ministara republika Saveza organizirat će široko upoznavanje stanovništva s navedenim Pravilima i osigurati kontrolu nad njihovom provedbom.

2. Državni odbor Vijeća ministara SSSR-a za izdavačke kuće, tiskarstvo i trgovinu knjigama i Državni odbor Vijeća ministara SSSR-a za kinematografiju, po nalogu Ministarstva energetike i elektrifikacije SSSR-a, objavljivanje plakata, objavljivanje filmova i filmskih časopisa o izdanjima poštivanje zahtjeva Pravila za zaštitu električnih mreža napon do 1000 volti.

3. Naložiti Vijećima ministara republika Saveza da razmotre pitanje upravne odgovornosti za kršenje zahtjeva Pravila za zaštitu električnih mreža napona do 1000 volti i da odgovarajuće prijedloge dostave predsjedništvima Vrhovnih vijeća republika Unije.

Predsjednik Uprave

Ministri SSSR-a

A.KOSYGIN

Poslovni manager

Vijeće ministara SSSR-a

M. SMIRTYUKOV

Odobreno

Dekret

Vijeće ministara SSSR-a

ZAŠTITA ELEKTRIČNIH MREŽA NAPONOM DO 1000 VONATA

1. Ova su pravila uvedena kako bi se osigurala sigurnost električnih mreža s naponom do 1000 volti i spriječile nesreće. Pravila su obavezna za projektiranje, izgradnju i rad nadzemnih, podzemnih i podvodnih dalekovoda, ulaznih i distribucijskih uređaja.

2. Za zaštitu električnih mreža s naponom do 1000 volti ugrađuju se:

a) sigurnosne zone:

uz nadzemne dalekovode (osim ogranaka na ulaze u zgrade) u obliku zemljišne parcele omeđene paralelnim ravnim linijama odvojenim od izbočina krajnjih žica na zemljinoj površini (ako nisu skrenute) za 2 metra sa svake strane;

uz podzemne kablovske dalekovode u obliku zemljišne parcele omeđene paralelnim ravnim linijama odvojenim od krajnjih kabela za po 1 metar sa svake strane, a pri prolasku kabelskih vodova u gradovima ispod nogostupa - za 0,6 metara prema zgradama i objektima i 1 metar u strana kolnika ulice;

duž podmorskih kabelskih vodova u obliku dijela vodenog prostora od vodene površine do dna, zatvorenog između vertikalnih ravnina udaljenih od krajnjih kabela za po 100 metara sa svake strane;

b) minimalne dopuštene udaljenosti između dalekovoda napona do 1000 volti i najbližih zgrada i građevina, kao i drveća i drugih višegodišnjih zasada, utvrđene Pravilnikom za ugradnju električnih instalacija odobrenim od Ministarstva energetike i elektrifikacije SSSR-a.

3. Ako električni vodovi napona do 1000 volta prolaze kroz šume, obrezivanje stabala koja rastu u neposrednoj blizini žica provodi organizacija koja upravlja električnom linijom. Kad dalekovodi prolaze kroz parkove, vrtove i druge višegodišnje nasade, orezivanje drveća provodi organizacija koja upravlja dalekovodom, a u međusobnom dogovoru stranaka organizacija koja je nadležna za ove plantaže ili pojedinačni vlasnici vrtova i drugih višegodišnjih nasada na način koji organizacija odredi. operativni dalekovod.

4. Unutar sigurnosnih zona dalekovoda napona do 1000 volti, bez pismenog pristanka organizacije koja upravlja tim vodovima, zabranjeno je:

a) izvoditi građevinske, montažne, miniranje i navodnjavanje, saditi i sjeći drveće, uređivati \u200b\u200bsportska igrališta i igrališta, skladištiti hranu za životinje, gnojiva, gorivo i druge materijale;

b) organizirati vezove za sidrenje brodova, teglenica i plutajućih dizalica, proizvoditi utovar i istovar, bageriranje i bageriranje, ispuštanje sidra, prolazak spuštenim sidrima i kočama, dodjeljivanje ribolovnih terena, lovljenje ribe, kao i vodenih životinja i biljaka s donjim ribolovnim aparatom, uređenje pojilišta, rezanje i žetva leda (u zaštitnim zonama podvodnih kabelskih vodova );

c) urediti prilaze za automobile i mehanizme ukupne visine veće od 4,5 metra sa ili bez tereta s površine ceste, kao i parkiralište za automobilska i konjska vozila, strojeve i mehanizme (u sigurnosnim zonama nadzemnih dalekovoda);

d) izvoditi zemljane radove na dubini većoj od 0,3 metra i poravnati zemlju pomoću buldožera, bagera i drugih strojeva za zemljane radove (u sigurnosnim zonama kabelskih vodova).

Zaštićene zone dalekovoda napona do 1000 volti koji prolaze teritorijom eksperimentalnih poljoprivrednih stanica, plohama za ispitivanje sorte, proizvodnim pogonima kolektivnih farmi, državnih farmi i drugim poljoprivrednim poduzećima i organizacijama, kao i proizvodnim objektima regionalnih udruga "Selkhoztekhnika", može koristiti poduzeće ili organizacija koja ih posjeduje stanice, mjesta i objekti, bez dogovora s organizacijom koja upravlja dalekovodima, ali uz obvezno osiguranje sigurnosti tih vodova i poštivanje sigurnosnih mjera.

5. Zabranjeno je poduzimati bilo kakvu radnju koja može poremetiti normalan rad električnih mreža ili dovesti do njihove štete, a posebno:

a) bacati na žice, pričvršćivati \u200b\u200bi vezivati \u200b\u200bstrane predmete za nosače i žice, penjati se na nosače, blokirati im prilaze i bacati snijeg na žice s krovova zgrada;

b) odbaciti teške utege (preko 5 tona), izliti otopine kiselina, lužina i soli, urediti sve vrste odlagališta na trasi kabelskih vodova;

c) otvoriti prostore elektroenergetskih objekata, izvršiti priključke i uključenja u elektroenergetskim mrežama, podmetnuti požar u blizini ulaznih i distribucijskih uređaja, nadzemnih dalekovoda i u sigurnosnim zonama kabelskih vodova;

d) izvršiti rušenje ili rekonstrukciju zgrada, mostova, tunela, željezničkih pruga i autocesta i drugih građevina na mjestima gdje prolaze nadzemni i kablovski dalekovodi ili su ugrađeni ulazno-distribucijski uređaji, bez prethodnog uklanjanja tih vodova i uređaja od strane programera u dogovoru s organizacijama koje djeluju Struja mreže.

6. Kopneno područje sigurnosnih zona dalekovoda s naponom do 1000 volti ne podliježe oduzimanju od korisnika zemljišta, ali oni ga koriste uz obvezno poštivanje zahtjeva ovih Pravila.

Poduzeća, organizacije, ustanove i pojedini građani na zemljišnim parcelama koje su im dane na korištenje, a kroz koje prolaze dalekovodi napona do 1000 volti, dužni su poduzeti sve mjere u svojoj moći kako bi osigurali sigurnost tih vodova.

7. Ako su žice nadzemnih dalekovoda napona do 1000 volti i vodovi druge namjene koji pripadaju različitim organizacijama ovješeni na zajedničkim nosačima, svaka od organizacija koja vrši popravke na liniji u kojima može nastati šteta drugoj organizaciji ili je potrebna prisutnost njenog predstavnika, mora unaprijed obavijestiti takve popravke zainteresiranoj organizaciji.

8. Poduzeća i organizacije koje izvode bilo kakve radove (eksplozivne, građevinske i druge) koji mogu nanijeti štetu električnim mrežama napona do 1000 volti, dužne su najkasnije 3 dana prije početka rada koordinirati njihovu provedbu s organizacijom koja upravlja električnim mrežama i poduzeti korake da osiguraju sigurnost tih mreža.

Uvjete za izvođenje ovih radova unutar zaštitnih zona dalekovoda s naponom do 1000 volti, nužne za osiguranje sigurnosti tih vodova, utvrđuje Ministarstvo energetike i elektrifikacije SSSR-a (u smislu građevinskih radova, u dogovoru s Državnim građevinarskim odborom SSSR-a).

9. Izvođenje radova u blizini nadzemnih dalekovoda korištenjem različitih vrsta mehanizama dopušteno je samo ako je udaljenost kroz zrak od mehanizma ili od njegovog podiznog ili uvlačivog dijela, kao i od tereta koji se podiže u bilo kojem položaju (uključujući pri najvećem usponu ili odlasku) najbliža žičana žica bit će najmanje 1,5 metra.

Udaljenost od kabela do mjesta zemljanih radova u svakom pojedinom slučaju određuje organizacija koja upravlja kabelskim dalekovodom.

Ako je nemoguće udovoljiti uvjetima koji osiguravaju sigurnost rada, mora se ukloniti napon s dijela električne mreže.

10. Poduzeća i organizacije koje izvode zemljane radove, ako se pronađe kabel koji nije naveden u tehničkoj dokumentaciji za proizvodnju tih radova, dužni su odmah prekinuti rad, poduzeti mjere za osiguranje sigurnosti kabela i o tome obavijestiti organizaciju koja upravlja električnim mrežama.

11. Tehničko osoblje organizacija koje upravljaju električnim mrežama napona do 1000 volti dobiva pravo na nesmetan pristup električnim mrežama radi njihovog popravljanja i održavanja. Ako su električne mreže smještene na teritoriju zabranjenih područja i posebnih objekata, tada odgovarajuće organizacije moraju radnicima koji opslužuju te mreže izdati propusnice za inspekcije i popravke u bilo koje doba dana.

12. Organizacije koje upravljaju dalekovodima napona do 1000 volti smiju izvoditi radove iskopavanja u sigurnosnim zonama potrebnim za popravak tih vodova.

Navedeni radovi na prolasku cesta i željezničkih pruga izvode se u dogovoru s nadležnim tijelima za ceste.

Da bi se eliminirale nesreće na dalekovodima napona do 1000 volti, dopušteno je sječiti pojedina stabla u šumskim predjelima uz trasu tih vodova, nakon čega slijedi izdavanje karata za sječu (naredbe) na propisani način i uz uklanjanje sječa od ostataka sječe.

13. Predviđeni radovi na popravku i rekonstrukciji dalekovoda s naponom do 1000 volti koji prolaze poljoprivrednim zemljištem izvode se u dogovoru s korisnicima zemljišta i, u pravilu, u razdoblju kada ta zemljišta nisu zauzeta poljoprivrednim kulturama ili kada je moguće osigurati sigurnost tih usjeva.

Radovi na otklanjanju nesreća i održavanju dalekovoda mogu se izvoditi u bilo kojem trenutku.

Nakon završetka ovih radova, organizacije koje upravljaju dalekovodima moraju zemljište dovesti u stanje prikladno za namjeravanu namjenu, kao i nadoknaditi korisnicima zemljišta gubitke nastale tijekom radova. Postupak utvrđivanja gubitaka utvrđuje SSSR Ministarstvo poljoprivrede u suradnji s SSSR Ministarstvom energetike i elektrifikacije i u dogovoru s drugim zainteresiranim ministarstvima i odjelima.

14. Planirani radovi na popravku i rekonstrukciji kabelskih vodova, koji uzrokuju kršenje površina cesta, mogu se izvoditi samo nakon prethodnog dogovora o uvjetima za njihovu provedbu s tijelima nadležnim za ceste, a unutar gradova i drugih naselja - s izvršnim odborima Vijeća narodnih zastupnika ... Uvjeti za rad moraju se dogovoriti u roku od 3 dana.

U hitnim slučajevima dopušteno je izvoditi radove na popravku kablovskih dalekovoda koji uzrokuju kršenje cestovnih površina, bez prethodnog odobrenja, ali uz istodobno obavještavanje tijela nadležnih za ceste ili izvršnih odbora Sovjeta narodnih zastupnika radnog naroda.

Organizacije koje izvode ove vrste radova trebale bi urediti zaobilaznice radilišta s postavljanjem znakova upozorenja za vozila i pješake te nakon završetka radova izvršiti izravnavanje tla i obnavljanje površina ceste.

15. Postupak rada dalekovoda s naponom do 1000 volti na teritoriju industrijskih poduzeća, na raskrižjima sa željezničkim prugama i autocestama, na putu željezničke pruge i na prilazima uzletištima moraju koordinirati organizacije koje upravljaju dalekovodima s odgovarajućim poduzećima i organizacijama.

Na autocestama kategorija I - IV s kretanjem strojeva i mehanizama ukupne visine s teretom ili bez njega s površine ceste veće od 4,5 metra, na križanju cesta s nadzemnim dalekovodima, s obje strane tih vodova, trebaju biti postavljeni signalni znakovi koji ukazuju na dopuštenu visina vozila u pokretu. Signalne znakove postavlja organizacija nadležna za cestu, u dogovoru s organizacijom koja upravlja dalekovodom.

Mjesta raskrižja dalekovoda s plovnim i plovnim rijekama moraju biti označena na obalama signalnim znakovima u skladu s poveljom o unutarnjem vodenom prometu. Signalne znakove postavlja organizacija koja upravlja dalekovodima, u dogovoru s vodama bazena plovnog puta, a ona ih unosi na popis navigacijskih uvjeta i na pilotske karte.

16. U slučajevima kada se električne mreže napona do 1000 volti nalaze na teritoriju ili u blizini gradilišta projektiranih zgrada i građevina, u projektima i procjenama za izgradnju tih objekata, u dogovoru s organizacijama koje upravljaju električnim mrežama, treba poduzeti mjere za osiguranje sigurnosti tih mreža.

17. Organizacije koje izvode radove koji zahtijevaju obnovu električnih mreža ili zaštitu od mehaničkih oštećenja dužne su izvoditi radove na obnovi ili zaštiti mreža na štetu svojih materijala i sredstava u dogovoru s organizacijom koja upravlja električnim mrežama.

18. U slučaju podizanja sajle sidrom, ribolovnim priborom ili na bilo koji drugi način, kapetani brodova dužni su poduzeti mjere za oslobađanje sajle i to odmah prijaviti najbližoj luci, navodeći koordinate mjesta i vremena podizanja sajle. Luka koja je primila ovo izvješće dužna je najbliži prijaviti incident napajanje poduzeće.

Građani koji pronađu pokvarenu, ležeću na zemlji ili opuštenu žicu nadzemnog dalekovoda, kao i opasnost od pada stupova ili pucanja žica, dužni su odmah obavijestiti najbližu napajanje poslovna ili lokalna uprava.

19. Poduzeća i organizacije odgovorne za postojeće i građevinske konstrukcije koje su izvori lutajućih struja moraju poduzeti mjere da ograniče istjecanje električne struje u zemlju. Organizacije nadležne za kabelske dalekovode u izgradnji i za rad moraju poduzeti mjere za zaštitu tih vodova od zalutalih struja.

20. Organizacije koje upravljaju električnim mrežama imaju pravo obustaviti radove u sigurnosnoj zoni dalekovoda koje izvode druge organizacije kršeći ova Pravila.

21. Izvršni odbori Sovjeta radničkih zamjenika, kao i policijska tijela, u granicama svojih ovlasti, dužni su pomagati organizacijama koje upravljaju električnim mrežama s naponima do 1000 volti u sprječavanju oštećenja na tim mrežama i osiguravanju da sva poduzeća, organizacije, ustanove i građani udovoljavaju zahtjevima ovih pravila.

22. U slučaju uništenja električnih mreža uzrokovanih prirodnim katastrofama (led, poplava, nanos leda, uragan, šumski požar i drugi), izvršni odbori Vijeća radničkih zastupnika, u granicama svojih ovlasti, dužni su uključiti građane i vozila u uklanjanje uništenja tih mreža. Naknade za restauracijske radove provode organizacije koje upravljaju električnim mrežama.

23. Službenici i građani krivi za nepoštivanje zahtjeva ovih pravila, kao i za kršenje normalnog rada električnih mreža s naponom do 1000 volti, privode se pravdi na propisani način.