Nõuded rahafondide või muu varaga tehinguid teostavate organisatsioonide välja töötatud sisekontrolli reeglitele - Rossiyskaya Gazeta. Vene Föderatsiooni õigusraamistik koos muudatustega ja täiendustega alates

Riigi (munitsipaal) kliendi poolt riigi (munitsipaal) vajadustele vastavate gaasi tarbimismahtude kinnitamise korra kohta

Vene Föderatsiooni valitsus otsustab:

1. Kinnitada lisatud reeglid riigi (munitsipaal) kliendi kinnitamiseks riigi (munitsipaal) vajadusteks mõeldud gaasi tarbimise mahtude kohta.

2. Riigi tarbijad, kes sõlmivad föderaalsest eelarvest rahastatavaid riigi tarnelepinguid gaasi tarnimiseks igal aastal:

föderaalse eelarveprojekti ettepanekute ettevalmistamisel näha ette tarbitud gaasi eest täieliku tasumise kulude rahastamine;

tagama, et eelarvevahendite saajad ja gaasitarnijad sõlmivad föderaalse eelarve kulul gaasi tarnimiseks riigihankelepinguid ettenähtud viisil ja kontrollivad nende riiklike lepingute alusel asustusi.

3. Soovitada Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste täitevasutustele ja kohalikele omavalitsusorganitele näha ette vastavas eelarves tarbitud gaasi täieliku tasumise kulude rahastamine.

4. Tunnistada kehtetuks Vene Föderatsiooni valitsuse 4. oktoobri 2000. aasta määrus N 753 "Riiklike lepingute sõlmimise kohta gaasi tarnimiseks föderaalsest eelarvest rahastatavatele organisatsioonidele" (Vene Föderatsiooni kollektiivsed õigusaktid, 2000, N 41, artikkel 4090).

reeglid
riigi (munitsipaal) kliendi nõusolek riigi (munitsipaal) vajadustele vastavate gaasi tarbimismahtude kohta

1. Need eeskirjad kehtestavad korra, mille alusel lepitakse kokku riigi (munitsipaal) tarbijate gaasitarbimismahtudes kokkulepped gaasi tarnimise riigi- (munitsipaal) lepingute sõlmimisel vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele riigi (munitsipaal) vajaduste korraldamise kohta.

föderaalsete eelarvevahendite peamised haldurid ja Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste volitatud täitevorganid riigitarbijate - riiklike tarbijate registri - gaasitarbijate registri esitatud teabe alusel;

kohalikud omavalitsused munitsipaaltarbijate - munitsipaaltarbijate - gaasitarbijate registri esitatud teabe alusel.

Need registrid peavad sisaldama (jaotatud Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste kaupa) gaasitarbijate nimesid ja järgmise kalendriaasta gaasi tarbimise kvartaalseid kvartaalseid koguseid füüsilises ja väärtuses.

3. Hiljemalt 1. mail esitatakse järgmise kalendriaasta gaasi kvartalitarbimise ettepanekud kinnitamiseks:

föderaalsete eelarvevahendite peamised haldurid ja Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste volitatud täitevorganid riiklike tarbijate - gaasitarbijate registri alusel - organisatsioonile, kellele kuulub ühtne gaasivarustussüsteem, või organisatsioonile, kellele kuulub piirkondlik gaasivarustussüsteem (edaspidi gaasi jaotamise organisatsioonid) (sõltuvalt gaasivarustussüsteemist, vastavalt millele tarnitakse gaasi riigitarbijatele);

kohaliku omavalitsuse organid munitsipaaltarbijate - gaasitarbijate - registri alusel gaasi jaotusorganisatsioonile.

4. Kuni 25. juunini arutatakse ja lepitakse kokku järgmised teemad (sõltuvalt gaasitarnete tehnilisest teostatavusest):

organisatsiooni poolt, mis on ühtse gaasivarustussüsteemi omanik, või gaasi jaotamise organisatsioonide ettepanekud - tuleva kalendriaasta gaasi tarbimise kvartaalsete mahtude ettepanekud, mille on esitanud föderaalse eelarve peajuhid ja Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste volitatud täitevorganid;

gaasi jaotamise korraldus - kohaliku omavalitsuse esitatud ettepanekud järgmise kalendriaasta gaasi tarbimise kvartaalsete koguste kohta kvartaalselt.

5. Kui järgmise kalendriaasta kvartaalsete gaasitarbimisvajaduste rahuldamiseks ei piisa gaasi tarnimise tehnilisest teostatavusest, saadetakse 25. juuniks teave järgmise kalendriaasta kokku lepitud kvartaalsete gaasitarbimismahtude kohta, mis on korrigeeritud vastavalt gaasitarnete tehnilisele teostatavusele:

Kui organisatsioon - ühtse gaasivarustussüsteemi omanik või gaasi jaotusorganisatsioonid - ei esita 25. juuniks järgmise kalendriaasta gaasi tarbimise kvartaalsete mahtude kinnitamist, loetakse nimetatud mahud kokkuleppeliseks.

6. 1. juuliks edastatakse teave järgmise kalendriaasta kokkulepitud kvartaalsete gaasitarbimismahtude kohta:

föderaalsete eelarvevahendite peamised haldurid ja Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste volitatud täitevorganid - Vene Föderatsiooni energeetikaministeeriumile ja riigiklientidele;

kohalikud omavalitsused - munitsipaalklientidele.

7. Kui riigi (munitsipaal) kliendil on aasta jooksul tekkinud vajadus muuta kokkulepitud gaasitarbimise kvartaalseid kvartaalseid mahtusid, võib neid mahtusid muuta, võttes arvesse Vene Föderatsiooni õigusakte riigi (munitsipaal) vajaduste korraldamiseks vastavalt föderaalsete fondide peahaldurile. eelarve, Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste volitatud täitevorganid, samuti vastavalt organisatsiooni - Ühtse gaasivarustussüsteemi omaniku või gaasi jaotusorganisatsioonide või kohaliku omavalitsuse organite ja gaasi jaotusorganisatsiooni vahel.

Organisatsioon - ühtse gaasivarustussüsteemi omanik või gaasi jaotusorganisatsioonid (sõltuvalt gaasivarustussüsteemist, mille kaudu gaasi riigi (munitsipaal) klientidele tarnitakse) lepivad need muudatused kokku 30 päeva jooksul alates kuupäevast, mil riik (munitsipaal) klient saab vastavad ettepanekud.

8. Kui puuduvad tehnilised võimalused gaasikvartali kvartaalse tarbimise vajaduste rahuldamiseks, võttes arvesse kavandatavaid muudatusi, teave kokkulepitud kvartaalse gaasitarbimise kohta, mida on ajakohastatud vastavalt gaasitarnete tehnilisele teostatavusele, 30 päeva jooksul alates asjakohaste ettepanekute laekumise kuupäevast riigi (munitsipaal) kliendilt saadetakse:

organisatsioon - ühtse gaasivarustussüsteemi või gaasi jaotamise organisatsioonide omanik - föderaalsete eelarvevahendite peamised juhid ja Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste volitatud täitevorganid;

gaasi jaotamise organisatsioon - kohaliku omavalitsuse organid.

Kui organisatsioon - ühtse gaasivarustussüsteemi omanik või gaasi jaotusorganisatsioonid - ei esita gaasitarbimise kvartalimahtude kinnitamist 30 päeva jooksul alates päevast, mil riik (munitsipaal) klient on saanud vastavad ettepanekud gaasi tarbimise kvartaalsete mahtude muutmiseks, loetakse kavandatud muudatused kokkuleppeliseks.

9. Organisatsioon - ühtse gaasivarustussüsteemi või gaasi jaotusorganisatsioonide omanik, kui ta tuvastab looduslikus koguses gaasi tarbimise ületamise võrreldes riigi (munitsipaal) maagaasi tarnimise lepingutes ette nähtud mahtudega, teatab sellest riigi (munitsipaal) kliendile otsuse tegemiseks vastavalt Vene Föderatsiooni eelarvealaste õigusaktidega.

vene Föderatsiooni valitsuse 8. jaanuari 2003. aasta otsus nr 6 "Sisekontrolli reeglite kinnitamise korra kohta organisatsioonides, mis teostavad tehinguid rahaliste vahendite või muu varaga" (Vene Föderatsiooni kollektiivsed õigusaktid, 2003, nr 2, artikkel 188);

Vene Föderatsiooni valitsuse 24. oktoobril 2005 N 638 (Vene Föderatsiooni kollektiivsed õigusaktid, 2005, N) heaks kiidetud, Vene Föderatsiooni valitsuse kuritegelikul teel saadud tulude legaliseerimise ja terrorismi rahastamise vastase võitluse seaduste muudatuste punkt 4 44, art 4562);

Vene Föderatsiooni valitsuse 10. juuni 2010. aasta korraldus N 967-r (Vene Föderatsiooni kogutud õigusaktid, 2010, N 26, artikkel 3377).

peaminister

Venemaa Föderatsioon

D. MEDVEDEV

Heaks kiidetud

valitsuse määrus

Venemaa Föderatsioon

NÕUDED

ARENGUD SISEKONTROLLI REEGLITE KOHTA

RAHA TOIMINGUTEGEVAD ORGANISATSIOONID

FONDID VÕI MUU OMAND JA INDIVIDUAALSED

ETTEVÕTJAD

1. Selles dokumendis määratletakse nõuded rahandusfondide või muu varaga tehinguid tegevate organisatsioonide (edaspidi - organisatsioonid), aga ka üksikute ettevõtjate, kes ostavad, ostavad ja müüvad väärismetalle ja vääriskive, neist valmistatud ehteid ja lammutavad neid tooted ja üksikud ettevõtjad, kes osutavad kinnisvara müügi ja ostu tehingute vahendamisel vahendajaid (edaspidi - üksikettevõtjad), kuritegevuse teel saadud tulude legaliseerimise (rahapesu) tõkestamiseks, terrorismi rahastamiseks ja massihävitusrelvade leviku rahastamiseks läbiviidava sisekontrolli reeglid (edaspidi - sisekontrolli reeglid).

Käesolevat dokumenti ei kohaldata krediidiasutuste, väärtpaberiturul tegutsevate kutseliste osalejate ja kriminaalselt saadud tulude legaliseerimise vastase võitluse ja terrorismi rahastamise föderaalseaduse (edaspidi föderaalseadus) artikli 5 esimese osa neljandas lõigus nimetatud kindlustusorganisatsioonide suhtes. ), kindlustusmaaklerid, investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide fondivalitsejad, krediiditarbijate ühistuid, sealhulgas põllumajanduskrediidi tarbijaühistud,nid, vastastikused kindlustusseltsid, mitteriiklikud pensionifondid ja pandimajad.

1 (1). Organisatsiooni juht ja üksikettevõtja tagavad kontrolli kohaldatud sisekontrolli reeglite vastavuse üle Vene Föderatsiooni õigusaktide nõuetele.

Sisekontrollieeskirjad peavad organisatsioon ja üksikettevõtja viima vastavalt kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (rahapesu) ja terrorismi rahastamise vastu võitlemist reguleerivate õigusaktide nõuetele hiljemalt üks kuu pärast nende regulatiivsete õigusaktide jõustumist, kui see ei sätesta teisiti normatiivsed õigusaktid.

2. Sisekontrolli eeskirjad töötatakse välja kooskõlas Vene Föderatsiooni õigusaktidega.

3. Sisekontrollieeskirjad on paberil koostatud dokument, mis:

A) reguleerib töö korralduslikku raamistikku, mille eesmärk on tõkestada kuritegelikul teel saadud tulude legaliseerimist (rahapesu), terrorismi rahastamist ja massihävitusrelvade leviku rahastamist organisatsioonis;

B) kehtestab organisatsiooni juhi, üksikettevõtja ja organisatsiooni töötajate, üksikettevõtja kohustused ja korra sisekontrolli teostamiseks;

C) määrab sisekontrolli teostamiseks tööülesannete täitmise tingimused, samuti nende täitmise eest vastutavad isikud.

4. Sisekontrolli reeglid hõlmavad järgmisi sisekontrolli programme:

A) programm, mis määratleb sisekontrolli rakendamise organisatsioonilise aluse (edaspidi - sisekontrolli korraldamise programm);

B) klientide, klientide esindajate ja (või) kasusaajate ning tegelike kasusaajate tuvastamise programm (edaspidi - identifitseerimisprogramm);

C) kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (rahapesu) ja terrorismi rahastamisega seotud tehingute riski aste (taseme) hindamise programm (edaspidi - riskihindamise programm);

D) programm kohustusliku kontrolli alla kuuluvate tehingute (tehingute) ja tehingute (tehingute) tuvastamiseks, millel on seoseid kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (rahapesu) või terrorismi rahastamisega (edaspidi - tehingute tuvastamise programm);

E) teabe dokumenteerimise programm;

F) programm, mis reguleerib toimingute peatamise korda vastavalt föderaalseadusele (edaspidi - tegevuse peatamise programm);

G) personali väljaõppe ja koolituse programm kuritegelikul teel saadud tulude legaliseerimise (rahapesu) vastu võitlemise, terrorismi rahastamise ja massihävitusrelvade leviku rahastamise valdkonnas;

H) sisekontrolli rakendamise kontrollimise programm;

I) sisekontrolli programmide rakendamise tulemusel saadud teabe ja dokumentide säilitamise programm, et tõkestada kuritegelikul teel saadud tulude legaliseerimist (pesemist), terrorismi rahastamist ja massihävitusrelvade leviku rahastamist (edaspidi - teabe salvestamise programm);

K) kliendiõppe programm teenindusse lubamiseks ja hoolduseks (edaspidi - kliendiõppeprogramm);

L) programm, mis reguleerib toimingute protseduuri juhul, kui keeldutakse täitmast kliendi korraldust operatsiooni lõpuleviimiseks;

M) programm, mis reguleerib rahaliste vahendite või muu vara külmutamise (blokeerimise) meetmete kohaldamise korda.

5. Sisekontrolli reeglitega kehtestatakse sisekontrollieeskirjade rakendamise eest vastutavale eriametnikule (edaspidi eriametnik) antud volitused ja vastutus.

6. Sisekontrolli reeglid kinnitab organisatsiooni juht, üksikettevõtja.

7. Sisekontrolli korraldamise programm on välja töötatud, võttes arvesse järgmisi tingimusi:

A) vastavalt föderaalseaduse artikli 7 lõikele 2 nimetatakse organisatsioonis eriametnik ja üksikettevõtja;

B) organisatsioonis (võttes arvesse selle struktuuri iseärasusi, personali suurust, kliendibaasi ning organisatsiooni klientide ja nende tegevusega seotud riskide astet (taset)) saab moodustada või määrata struktuuriüksuse, mis täidab saadud tulude legaliseerimise (pesemise) tõkestamise funktsioone. kuritegevus, terrorismi rahastamine ja massihävitusrelvade leviku rahastamine;

C) programm sisaldab organisatsiooni ja selle haru (de) (kui see on olemas) ja üksikettevõtja sisekontrollisüsteemi kirjeldust, samuti organisatsiooni struktuuriüksuste (üksikettevõtja töötajad) omavahelise suhtlemise protseduuri sisekontrollieeskirjade rakendamisel.

8. Identifitseerimisprogramm sisaldab järgmisi protseduure kliendi, kliendi esindaja ja (või) kasusaaja ning tegeliku tulusaaja tuvastamiseks kasutatavate meetmete rakendamiseks:

A) föderaalseaduse artiklis 7 nimetatud teabe kliendi, kliendi esindaja ja (või) kasusaaja tuvastamine ning enne kliendi teenindamiseks vastuvõtmist selle teabe usaldusväärsuse kontrollimine;

A (1) mõistlike ja praeguses olukorras kättesaadavate tegelike meetmete võtmine tegelike tulusaajate tuvastamiseks ja tuvastamiseks, sealhulgas meetmed föderaalseaduse artikli 7 lõike 1 esimeses lõigus sätestatud teabe kindlaksmääramiseks nende omanikega ja saadud teabe usaldusväärsuse kontrollimiseks;

B) vastavalt artikli 6 lõikele 2, artikli 7.4 lõikele 2, kliendi, kliendi esindaja ja (või) soodustatud isiku, aga ka tegeliku tulusaaja suhtes teabe olemasolu või puudumise kohta äärmuslikes tegevustes või terrorismis, massihävitusrelvade levikus ja föderaalseaduse artikli 7.5 lõike 1 teine \u200b\u200blõik;

C) teenindatava või teenindamiseks vastuvõetud isiku kuuluvuse määramine välisriikide riigiametnike, rahvusvaheliste avalike organisatsioonide ametnike, aga ka Vene Föderatsioonis valitsuse ametikohti omavate (hoidevate) isikute arvu suhtes, Vene Föderatsiooni keskpanga direktorite nõukogu liikmete ametikohtadele, föderaalse avaliku teenistuse ametikohad, kelle ametisse nimetamise ja vabastamise teostab Vene Föderatsiooni president või Vene Föderatsiooni valitsus, või ametikohad Vene Föderatsiooni Keskpangas, riigiettevõtetes ja muudes Venemaa Föderatsiooni poolt föderaalseaduste alusel loodud organisatsioonides, mis on kantud presidendi määratud ametikohtade loetellu Venemaa Föderatsioon;

D) juriidiliste isikute ja üksikisikute tuvastamine, kellel on vastavalt registreerimine, elu- või asukoht riigis (territooriumil), mis ei vasta rahapesuvastase töökonna (FATF) soovitustele, või kasutatakse kontosid määratletud riigis registreeritud pangas (määratletud territooriumil);

E) vastavalt riskianalüüsiprogrammile kliendi hinnang kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (rahapesu) ja terrorismi finantseerimisega seotud toimingute (taseme) määramiseks ja määramine kliendile (edaspidi - risk);

E) klientide, kasusaajate klientide esindajate ja tegelike tulusaajate tuvastamise tulemusel saadud teabe ajakohastamine.

9. Identifitseerimisprogramm võib lisaks näha ette järgmiste andmete kogumise ja registreerimise, mille organisatsioon ja üksikettevõtja saavad vastavalt föderaalseaduse artikli 7 lõike 5 lõikele 4:

A) juriidilise isiku riikliku registreerimise kuupäev;

B) juriidilise isiku postiaadress;

C) juriidilise isiku asutajate (osalejate) koosseis;

D) juriidilise isiku juhtorganite koosseis ja struktuur;

E) aktsiakapitali suurus või aktsiakapitali suurus (aktsia sissemaksed).

10. Juriidilise isiku tuvastamisel (tema nõusolekul) võib ette näha föderaalriigi statistilise vaatluse vormide koodide kehtestamise ja fikseerimise.

11. Identifitseerimisprogramm föderaalseaduse artiklis 7.3 kehtestatud nõuete rakendamiseks näeb ette:

Hooldatud või teenindamiseks vastuvõetud isikute, välisriikide riigiametnike, nende abikaasade ja lähisugulaste, rahvusvaheliste avalike rahvusvaheliste organisatsioonide ametnike, samuti Vene Föderatsioonis valitsusalasid (okupeerivaid) isikuid, keskpanga direktorite nõukogu liikmeid identifitseerivate menetluste kord Vene Föderatsioonist - ametikohtade loenditesse kantud föderaalse avaliku teenistuse ametikohad, mille ametisse nimetamise ja vabastamise teostab Venemaa Föderatsiooni president või Vene Föderatsiooni valitsus, või ametikohad Vene Föderatsiooni keskpangas, riigiettevõtetes ja muudes Venemaa föderatsiooni poolt föderaalseaduste alusel loodud organisatsioonides, mis sisalduvad ametikohtade loendites. määrab Venemaa Föderatsiooni president;

Välisriigi riigiametnike teenistusse võtmise kord, samuti meetmed välisriikide riigiametnike rahaliste vahendite või muu vara päritolu kindlakstegemiseks;

Teenistusse vastuvõtmise kord, samuti praeguses olukorras mõistlikud ja kättesaadavad meetmed, mis võimaldavad kindlaks teha rahvusvahelise avaliku organisatsiooni ametniku või Vene Föderatsioonis valitsusametit pidava isiku rahaliste või muu vara päritolu, Vene Föderatsiooni keskpanga direktorite nõukogu liikme ametikoha, ametikoha positsiooni föderaalne avalik teenistus, kelle ametisse nimetamise ja vabastamise teostab Vene Föderatsiooni president või Vene Föderatsiooni valitsus, või ametikoht Vene Föderatsiooni keskpangas, riigiettevõttes või muus organisatsioonis, mille Venemaa Föderatsioon on loonud föderaalseaduse alusel ja mis on kantud presidendi määratud vastavasse ametikohtade loetellu Vene Föderatsioonist - föderaalseaduse artikli 7.3 punktis 3 nimetatud juhtudel.

12 (1). Kliendiõppeprogrammis nähakse ette tegevused, mille eesmärk on föderaalseaduse artikli 7 lõike 1 punktis 1.1 täpsustatud teabe saamine kliendi kohta.

Sel juhul tähendab määratletud lõigus sätestatud kliendi ärimaine määratlust tema hinnang avalikkusele kättesaadava teabe põhjal.

13. Riskihindamisprogramm määratleb protseduurid kliendi riskitaseme (taseme) hindamiseks ja määramiseks, võttes arvesse tema tuvastamise nõudeid:

A) enne kliendi teenuse vastuvõtmist;

B) klienditeeninduse käigus (kui tehingud (tehingud) teostatakse);

C) muudel sisekontrollieeskirjades sätestatud juhtudel.

14. Riskihindamisprogramm näeb ette klientide riskianalüüsi, mis põhineb kliendiõppeprogrammi rakendamise tulemusel saadud teabel, samuti selliste tehingute märkidel, tegevuste liikidel ja tingimustel, millel on kõrgendatud risk klientidel, kes teevad tehinguid kuritegelikul teel saadud tulude legaliseerimiseks (pesemiseks), ja terrorismi rahastamine, võttes arvesse rahapesuvastase töökonna (FATF) rahapesuvastase töökonna soovitusi.

15. Riskihindamisprogramm näeb ette kliendi toimingute (tehingute) jälgimise korra ja sageduse, et hinnata riski astet (taset) ja sellele järgnevat kontrolli selle muutuse üle.

16. Tehingute tuvastamise programm näeb ette protseduurid, mille abil saab kindlaks teha:

A) toimingud (tehingud), mida vastavalt artiklile 6 kontrollitakse kohustuslikult

B) toimingud (tehingud), mille suhtes tuleb vastavalt föderaalseaduse artikli 7 lõikele 2 dokumenteerida, seaduses nimetatud põhjustel;

C) ebatavalised tehingud (tehingud), sealhulgas tehingud, mis vastavad ebaharilike tehingute tuvastamise kriteeriumidele ja märkidele, mille teostamise eesmärk võib olla kuritegelikul teel saadud tulude legaliseerimine (terrorismi rahastamine).

17. Käesoleva dokumendi punktis 16 sätestatud tehingute (tehingute) tuvastamiseks mõeldud tehingute (edaspidi kontrollitavate tehingute) tuvastamise programm näeb ette klientide tehingute (tehingute) pidevat jälgimist.

18. Tehingute tuvastamise programm ebaharilike tehingute tuvastamiseks, mille elluviimine võib olla suunatud kuritegelikul teel saadud tulude legaliseerimisele (terrorismi rahastamisele), näeb ette suuremat tähelepanu (järelevalvet) kõrge riskirühma kuuluvate klientide toimingutele (tehingutele). ...

19. Tehingute (tehingute) tuvastamiseks mõeldud programm, mille elluviimine võib olla suunatud kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimisele (terrorismi rahastamisele) või terrorismi rahastamisele, sisaldab kriteeriume ebaharilike tehingute ja nende märkide tuvastamiseks.

19 (1). Tehingute tuvastamise programm sisaldab föderaalse finantsjärelevalve talituse kehtestatud kriteeriumide ja märkide loetelu, mis viitavad tehingu ebaharilikule laadile, et tuvastada tehingud, mille puhul on kahtlus, et neid tehakse kuritegelikul teel saadud tulude legaliseerimiseks (rahapesu) või rahastamiseks. terrorism, mis põhineb organisatsiooni, üksikettevõtja ja nende klientide iseloomul, ulatusel ja põhitegevusel. Organisatsioonil ja (või) üksikettevõtjal on õigus esitada ettepanekuid kriteeriumide ja tunnuste loetelu täiendamiseks, mis viitavad tehingu ebaharilikule olemusele. Kliendi tehingu kahtlaseks tunnistamise otsuse teevad organisatsioon ja (või) üksikettevõtja, tuginedes kliendi finants- ja majandustegevust, rahalist seisundit ja ärialast mainet käsitlevale teabele, iseloomustades tema staatust, tema esindaja ja (või) kasusaaja staatust, samuti tegelikku tulusaavat omanikku.

20. Tehingute tuvastamise programm näeb ette organisatsiooni töötaja, üksikettevõtja (üksikettevõtja töötaja), kes on tuvastanud kontrollitava toimingu (tehingu), eriametniku (välja arvatud juhud, kui üksikettevõtja teeb iseseisvalt eriametniku ülesandeid) teavitamise korra, mille alusel viimane saab teha otsuse edasise tegevuse kohta. toimingud seoses tehinguga (tehinguga) vastavalt föderaalseadusele, käesolevale dokumendile ja sisekontrolli reeglitele.

21. Tehingute tuvastamise programm näeb ette kliendi ebahariliku tehingu (tehingu) tunnuste tuvastamist, kliendi muude tehingute (tehingute) analüüsi, samuti organisatsiooni, üksikettevõtja kliendi, kliendi esindaja ja soodustatud isiku (kui see on olemas), tegeliku kasusaaja, käsutuses olevat teavet. kuritegevuse teel saadud tulude legaliseerimiseks (terrorismi rahastamiseks) legaliseerimise (rahapesu) kahtluse õigsuse kinnitamiseks operatsiooni (tehingu) või mitmete toimingute (tehingute) rakendamisel.

22. Tehingute tuvastamise programm näeb ette kõigi tuvastatud ebaharilike tehingute (tehingute) aluste ja eesmärkide uurimist ning tulemuste kirjalikku registreerimist.

23. Tehingute tuvastamise programm näeb ette menetluse ja juhud, kui võetakse ilmnenud ebahariliku tehingu (tehingu) uurimiseks järgmisi lisameetmeid:

A) kliendilt vajalike selgituste ja (või) lisateabe saamine ebahariliku toimingu (tehingu) majandusliku tähenduse selgitamiseks;

B) suurema tähelepanu (jälgimise) tagamine vastavalt käesolevale dokumendile selle kliendi kõikidele toimingutele (tehingutele), et saada kinnitust, et nende rakendamine võib olla suunatud kuritegelikul teel saadud tulude legaliseerimisele (terrorismi rahastamisele).

24. Tehingute tuvastamise programm näeb ette organisatsiooni juhi, üksikettevõtja või tema volitatud isiku otsuse:

A) kliendi toimingu (tehingu) tunnustamise kohustusliku kontrolli all vastavalt föderaalseaduse artiklile 6 ja artikli 7 lõikele 1;

B) tuvastatud ebahariliku toimingu (tehingu) tunnistamise kahtlaseks toiminguks (tehinguks), mille läbiviimine võib olla suunatud kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimisele või terrorismi rahastamisele;

C) vajaduse kohta võtta täiendavaid meetmeid kliendi ebahariliku toimingu (tehingu) uurimiseks;

D) käesoleva lõike punktides a ja b sätestatud toimingute kohta teabe esitamine föderaalsele finantsjärelevalve teenistusele.

25. Teabe dokumenteerimise registreerimise programm näeb ette teabe (teabe) hankimise ja turvamise korra paberkandjal ja (või) muudel infokandjatel, et rakendada föderaalseadust, muid kuritegelikul teel saadud tulude legaliseerimise (rahapesu) ja terrorismi rahastamise vastu võitlemist reguleerivaid õigusakte , samuti sisekontrolli reeglid.

26. Teabe dokumenteerimise registreerimise programm näeb ette teabe dokumenteerimise:

A) föderaalseaduse artikli 6 ja artikli 7 lõike 1 kohaselt kohustusliku kontrolli all oleva tehingu (tehingu) suhtes;

B) toimingu (tehingu) kohta, millel on vähemalt üks kriteerium ja (või) märk, mis näitab toimingu (tehingu) ebaharilikku olemust;

C) toimingu (tehingu) kohta, mille osas kahtlustatakse, et see viiakse läbi kuritegelikul teel saadud tulude legaliseerimiseks (terrorismi rahastamiseks);

D) kliendiõppe programmi elluviimisel saadud toimingu (tehingu) kohta.

A) toimingu (tehingu) kategooria (kohustusliku kontrolli või ebahariliku toimingu all), kriteeriumid (märgid) või muud asjaolud (põhjused), mille tõttu toimingu (tehingu) saab seostada kohustusliku kontrolli alla kuuluvate toimingutega või ebaharilike toimingutega (tehingud) ;

C) teave toimingut (tehingut) tegeva isiku, võõra struktuuri kohta, mis ei moodusta juriidilist isikut;

D) teave operatsiooni (tehingu) kohta sisesõnumi koostanud töötaja kohta ja tema allkiri;

E) toimingu (tehingu) sisesõnumi koostamise kuupäev;

F) eriametniku otsuse, mis on tehtud seoses operatsiooni (tehingu) sisese teabevahetusega, otsus ja selle põhjendatud põhjendus;

G) märkus (märk) organisatsiooni juhi, üksikettevõtja või tema volitatud isiku otsuse kohta, mis on tehtud seoses sisesõnumiga vastavalt käesoleva dokumendi punktile 24, ja selle põhjendatud põhjendus;

H) kliendiga seoses ebahariliku toimingu (tehingu) või selle märkide tuvastamiseks võetud täiendavate meetmete (muude toimingute) kirje (märk).

28 (1). Kliendi poolt operatsiooni lõpetamise korralduse täitmisest keeldumise korral toimingute tegemise programm sisaldab:

A) organisatsiooni ja üksikettevõtja kehtestatud keeldumise põhjuste loetelu, võttes arvesse föderaalseaduse artikli 7 lõike 11 nõudeid;

B) kliendi poolt operatsiooni lõpuleviimise korralduse täitmisest keeldumise otsuse tegemise kord, samuti teabe dokumenteerimine kliendi poolt operatsiooni lõpetamise korralduse täitmisest keeldumise juhtude dokumenteerimise kohta;

C) kliendiga seotud edasiste toimingute kord juhul, kui keeldutakse täitmast kliendi korraldust toimingu tegemiseks;

D) föderaalsele finantsjärelevalve teenistusele teabe esitamise kord juhul, kui keeldutakse täitmast kliendi korraldust tehingu tegemiseks.

29. Toimingute peatamise programm sisaldab:

A) föderaalseaduse artikli 7 lõike 10 teises lõigus nimetatud füüsiliste või juriidiliste isikute rahaliste vahenditega või muu varaga tehingus osalejate tuvastamise kord või vastavalt artikli 6 punkti 2.4 alapunktile 3 füüsiliste isikute või muude varadega toiminguid teostavate isikute tuvastamise kord Föderaalseadus või föderaalseaduse artikli 7.5 punkti 8 alapunktis 1 nimetatud füüsilised või juriidilised isikud;

B) toimingute järjekord, mille eesmärk on peatada tehingud rahafondide või muu varaga vastavalt föderaalseaduse artikli 7 punktile 10 ja artikli 7.5 punktile 8;

C) rahaliste vahendite või muu varaga tehingute peatamisega seotud toimingute kord föderaalseaduse artikli 8 neljanda osa alusel tehtud kohtulahendi korral;

D) rahapesufondide või muu varaga peatatud tehingute kohta teabe esitamise kord föderaalsele finantsjärelevalve teenistusele;

E) föderaalseaduse artikli 7 lõike 10 viiendas lõigus ja artikli 7 lõike 8 kolmandas lõigus kehtestatud nõuete rakendamise kord, mis on seotud rahaliste vahendite või muu varaga toimingu teostamise või edasise peatamisega föderaalse finantsteenistuse otsuse korral föderaalseaduse artikli 7.4 artikli 8 kolmanda osa alusel välja antud järelevalve abil otsustas terrorismi rahastamise tõkestamise ülesandeid täitev talitustevaheline koordineeriv organ rahaliste vahendite või muu vara külmutamise (blokeerimise);

A (1) protseduur, mille abil saadakse föderaalsest finantsjärelevalve talitusest teavet organisatsioonide ja üksikisikute kohta, kes on vastavalt föderaalseaduse artiklile 7.5 kantud organisatsioonide ja üksikisikute loetellu, kelle kohta on teavet nende osalemise kohta massihävitusrelvade levikus;

B) raha või muu vara külmutamise (blokeerimise) meetmete kohaldamise otsuse tegemise kord;

C) meetmete ja korra sagedus organisatsioonide ja üksikisikute olemasolu või puudumise kontrollimiseks tema klientide hulgas, mille suhtes on meetmeid kohaldatud või mida tuleks kohaldada rahaliste vahendite või muu vara külmutamiseks (blokeerimiseks);

D) Fondide finantsjärelevalve talituse teavitamine rahaliste vahendite või muu vara külmutamiseks (blokeerimiseks) võetud meetmetest ning organisatsioonide ja üksikisikute olemasolu või puudumise kontrollimise tulemustest klientide seas, kelle suhtes on rakendatud või tuleks kohaldada vahendeid rahaliste vahendite külmutamiseks (blokeerimiseks). või muu vara;

E) organisatsioonide ja üksikisikutega suhtlemise kord, mille suhtes on rakendatud või tuleks kohaldada raha või muu vara külmutamiseks (blokeerimiseks) abinõusid, sealhulgas raha või muu vara külmutamiseks (blokeerimiseks) võetud meetmetest teavitamise kord;

F) föderaalseaduse artikli 7.4 lõikes 4 kehtestatud nõuete täitmise kord, kui terrorismi rahastamise tõkestamise ülesandeid täitev talitustevaheline koordineeriv organ võtab vastu asjakohase otsuse;

G) föderaalseaduse artikli 6 punkti 2.4 lõigete 2 ja 3 nõuete täitmisele suunatud otsuse tegemise kord;

H) föderaalseaduse artikli 6 lõike 2.5 teise lõigu teises lõigus, lõike 4 neljandas lõigus ja artikli 7 lõike 7 teises lõigus esitatud nõuete täitmisele suunatud otsuse tegemise kord.

31. Sisekontrolli rakendamise kontrollimise programm tagab kontrolli organisatsiooni (organisatsiooni töötajate) ja üksikettevõtja (üksikettevõtja töötajate) poolt Venemaa Föderatsiooni õigusaktidega kuritegelikul teel saadud tulude legaliseerimise (rahapesu) ja terrorismi rahastamise vastu võitlemise, sisekontrollieeskirjade ja muude organisatsioonide vastavuse üle. - organisatsiooni, üksikettevõtja haldusdokumendid, mis on vastu võetud sisekontrolli korraldamiseks ja rakendamiseks.

32. Sisekontrolli rakendamise kontrollimise programm näeb ette:

A) regulaarselt, kuid vähemalt kord kuue kuu jooksul sisekontrolli läbiviimine organisatsioonis ja üksikettevõtjas ettevõttesiseste sisekontrollieeskirjade, föderaalseaduse ja muude regulatiivsete õigusaktide nõuete rakendamise kohta;

B) organisatsiooni juhile, üksikettevõtjale kontrollimiste tulemuste põhjal esitamine, kirjalikud aruanded, mis sisaldavad teavet kõigist tuvastatud Vene Föderatsiooni kuritegelikul teel saadud tulude legaliseerimise (rahapesu) ja terrorismi rahastamise vastu võitlemise õigusaktide, sisekontrollieeskirjade ning muude organisatsiooni organisatsiooniliste ja haldusdokumentide rikkumiste kohta, üksikettevõtja, kes on vastu võetud sisekontrolli korraldamiseks ja rakendamiseks;

föderaalseaduse artikkel 7 ja käesolev dokument;

D) dokumendid tehingute kohta, mille kohta koostati sisesõnumid;

E) sisesõnumid;

F) tuvastatud ebaharilike toimingute (tehingute) aluste ja eesmärkide uurimise tulemused;

G) kliendi tegevusega seotud dokumendid (organisatsiooni, üksikettevõtja määratud ulatuses), sealhulgas ärikirjavahetus ja muud dokumendid organisatsiooni, üksikettevõtja äranägemisel;

H) muud sisekontrollieeskirjade kohaldamise tulemusel saadud dokumendid.

34. Teabesalvestusprogramm näeb ette teabe ja dokumentide säilitamise selliselt, et need oleksid viivitamatult kättesaadavad nii föderaalsele finantsjärelevalve teenistusele kui ka teistele riigiasutustele vastavalt oma pädevusele Vene Föderatsiooni õigusaktidega kehtestatud juhtudel ja võttes arvesse nende võimalikkust. kasutada tõendina kriminaal-, tsiviil- ja vahekohtumenetluses.

Dokumendi nimi:
Dokumendi number:	667
Dokumendi tüüp:
Vastuvõttev organ:	RF valitsus
Olek:	Tegutseme
Avaldatud:
Vastuvõtmise kuupäev:	30. juuni 2012
Jõustumiskuupäev:	17. juuli 2012
Paranduse kuupäev:	11. september 2018

Rahafondide või muu varaga tehinguid tegevate organisatsioonide ja üksikute ettevõtjate poolt välja töötatud sisekontrollieeskirjade nõuete kinnitamise ja mõne toimingu kehtetuks tunnistamise kohta ...

VENEMAA FÖDERATSIOONI VALITSUS

RESOLUTSIOON

Rahaliste vahenditega või muu varaga tehinguid teostavate organisatsioonide ja üksikute ettevõtjate poolt välja töötatud sisekontrollieeskirjade nõuete kinnitamise ning Venemaa Föderatsiooni valitsuse mõne seaduse kehtetuks tunnistamise kohta *

Dokument tehtud muudatustega:
(Ametlik juriidilise teabe Interneti-portaal www.pravo.gov.ru, 26.06.2014);
(Ametlik juriidilise teabe Interneti-portaal www.pravo.gov.ru, 14.04.2015, N 0001201504140044);
(Ametlik juriidilise teabe Interneti-portaal www.pravo.gov.ru, 22.09.2016, N 0001201609220005);
(Ametlik juriidilise teabe Interneti-portaal www.pravo.gov.ru, 13.09.2018, N 0001201809130015).
____________________________________________________________________

________________
Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014. aasta määrus N 577 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. - Vt eelmist väljaannet.

Kooskõlas föderaalseadusega "Kuritegelikult saadud tulude legaliseerimise ja rahapesu tõkestamise ning terrorismi rahastamise vastu" on Vene Föderatsiooni valitsus

otsustab:

1. Kinnitada lisatud nõuded sisekontrollieeskirjadele, mille on välja töötanud rahafondide või muu varaga tehinguid tegevad organisatsioonid ja üksikettevõtjad.
Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014. aasta määrus N 577; muudetud Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015 määrusega N 342, Vene Föderatsiooni valitsus, 17. september 2016 N 933. - vt eelmist väljaannet)

2. Teha kindlaks, et enne käesoleva otsuse jõustumist kehtinud sisekontrolli reeglid peavad ühe kuu jooksul sisse viima organisatsioonid, kes teostavad rahafondide või muu varaga (välja arvatud krediidiasutused) tehinguid vastavalt käesolevas otsuses kinnitatud nõuetele.

3. Kehtetuks tunnistamine:

vene Föderatsiooni valitsuse 24. oktoobril 2005 N 638 (Vene Föderatsiooni kollektiivsed õigusaktid, 2005, N 44) heaks kiidetud muudatuste punkt 4, mis käsitleb Vene Föderatsiooni valitsuse kuritegelikul teel saadud tulude legaliseerimise ja terrorismi rahastamise vastast võitlust käsitlevaid seadusi (terrorismi rahastamine). , Artikkel 4562);

vene Föderatsiooni valitsuse 10. juuni 2010. aasta korraldus N 967-r (Vene Föderatsiooni kollektiivsed õigusaktid, 2010, N 26, art.3377).

peaminister
Venemaa Föderatsioon
D. Medvedev

Nõuded sisekontrolli reeglitele, mille on välja töötanud rahafondide või muu varaga tehinguid tegevad organisatsioonid ja üksikettevõtjad

KINNITATUD
valitsuse määrus
Venemaa Föderatsioon
kuupäev 30. juuni 2012, N 667

________________
* Nimi muudetud kujul jõustus 4. juulil 2014 Vene Föderatsiooni valitsuse poolt 21. juunil 2014 N 577; muudetud Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015 määrusega N 342. - Vt eelmist väljaannet.

1_1. Organisatsiooni juht ja üksikettevõtja tagavad kontrolli kohaldatud sisekontrolli reeglite vastavuse üle Vene Föderatsiooni õigusaktide nõuetele.

Sisekontrollieeskirjad peavad organisatsioon ja üksikettevõtja viima vastavalt kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (rahapesu) ja terrorismi rahastamise vastu võitlemist reguleerivate õigusaktide nõuetele hiljemalt üks kuu pärast nende regulatiivsete õigusaktide jõustumist, kui see ei sätesta teisiti normatiivsed õigusaktid.
(Toode on lisatud alates 30. septembrist 2016 Vene Föderatsiooni valitsuse 17. septembri 2016 määrusega N 933)

2. Sisekontrolli eeskirjad töötatakse välja kooskõlas Vene Föderatsiooni õigusaktidega.

3. Sisekontrollieeskirjad on paberil koostatud dokument, mis:
(Lõige muudetud kujul jõustus 30. septembril 2016 Vene Föderatsiooni valitsuse 17. septembri 2016. aasta määrusega N 933. - Vaadake eelmist versiooni)

a) reguleerib töö korralduslikku raamistikku, mille eesmärk on tõkestada kuritegelikul teel saadud tulude legaliseerimist (rahapesu), terrorismi rahastamist ja massihävitusrelvade leviku rahastamist organisatsioonis;
Vene Föderatsiooni valitsuse 11. septembri 2018 määrus N 1081. - vt eelmist väljaannet)

b) kehtestab organisatsiooni juhi, üksikettevõtja ja organisatsiooni töötajate, üksikettevõtja kohustused ja korra sisekontrolli teostamiseks;
Vene Föderatsiooni valitsuse 17. septembri 2016. aasta otsus N 933. - vt eelmist väljaannet)

c) määrab sisekontrolli teostamiseks tööülesannete täitmise tingimused, samuti nende täitmise eest vastutavad isikud.

4. Sisekontrolli reeglid hõlmavad järgmisi sisekontrolli programme:

a) programm, mis määratleb sisekontrolli rakendamise organisatsioonilise aluse (edaspidi - sisekontrolli korraldamise programm);

b) klientide, klientide esindajate ja (või) kasusaajate ning tegelike kasusaajate tuvastamise programm (edaspidi - identifitseerimisprogramm);
Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014. aasta otsus N 577. - vt eelmist väljaannet)

c) programm kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (rahapesu) ja terrorismi rahastamisega seotud tehingute riski taseme (taseme) hindamiseks (edaspidi - riskihindamise programm);

d) programm kohustusliku kontrolli alla kuuluvate tehingute (tehingute) ja tehingute (tehingute) tuvastamiseks, millel on seoseid kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (rahapesu) või terrorismi rahastamisega (edaspidi - tehingute tuvastamise programm);

e) teabe dokumenteerimise programm;

f) programm, mis reguleerib toimingute peatamise menetlust vastavalt föderaalseadusele (edaspidi - tegevuse peatamise programm);
Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrus N 342; mida on muudetud Vene Föderatsiooni valitsuse 17. septembri 2016. aasta otsusega N 933. - vt eelmist väljaannet)

g) personali väljaõppe ja koolituse programm kuritegelikul teel saadud tulude legaliseerimise (rahapesu) tõkestamise, terrorismi rahastamise ja massihävitusrelvade leviku rahastamise valdkonnas;
(Alamklausel on muudetud Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015 määrusega N 342 Vene Föderatsiooni valitsuse 11. septembri 2018 määrusega N 1081. - Vt eelmist väljaannet)

h) sisekontrolli rakendamise kontrollimise programm;

i) sisekontrolli programmide rakendamise tulemusel saadud teabe ja dokumentide säilitamise programm, et tõkestada kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimist (pesemist), terrorismi rahastamist ja massihävitusrelvade leviku rahastamist (edaspidi - teabe säilitamise programm);
(Punkt muudetud kujul jõustus 21. septembril 2018 Vene Föderatsiooni valitsuse 11. septembri 2018 määrusega N 1081. - Vt eelmist versiooni)

j) kliendiõppe programm hoolduseks ja hoolduseks lubamiseks (edaspidi - kliendiõppe programm);
Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014. aasta otsus N 577)

k) programm, mis reguleerib toimingute protseduuri juhul, kui keeldutakse täitmast kliendi korraldust toimingu tegemiseks;
(Lõige lisati täiendavalt alates 4. juulist 2014 Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014. aasta määrusega N 577)

l) programm, mis reguleerib rahaliste vahendite või muu vara külmutamise (blokeerimise) meetmete kohaldamise korda.
(See lõik lisati 4. juulist 2014 lisaks Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014 määrusega N 577; muudetud kujul, jõustus 30. septembril 2016 Vene Föderatsiooni valitsuse määrusega 17. septembrist 2016 N 933. - Vt eelmist väljaannet)

5. Sisekontrolli reeglitega kehtestatakse sisekontrollieeskirjade rakendamise eest vastutavale eriametnikule (edaspidi eriametnik) antud volitused ja vastutus.

6. Sisekontrolli reeglid kinnitab organisatsiooni juht, üksikettevõtja.
(Klausel muudetud kujul jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. - Vt eelmist versiooni)

7. Sisekontrolli korraldamise programm on välja töötatud, võttes arvesse järgmisi tingimusi:

a) organisatsioonis ja üksikettevõtjas nimetatakse ametisse spetsiaalne ametnik;
(Alamklausel, mida on muudetud Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342; muudetud 30. septembril 2016 Vene Föderatsiooni valitsuse poolt 17. septembril 2016 N 933). eelmine väljaanne)

b) organisatsioonis (võttes arvesse selle struktuuri iseärasusi, personali suurust, kliendibaasi ning organisatsiooni klientide ja nende tegevusega seotud riskide taset (taset)) saab moodustada struktuuriüksuse või määrata selle, et täita saadud tulude legaliseerimise (pesemise) tõkestamise funktsioone kuritegevus, terrorismi rahastamine ja massihävitusrelvade leviku rahastamine;
(Punkt muudetud kujul jõustus 21. septembril 2018 Vene Föderatsiooni valitsuse 11. septembri 2018 määrusega N 1081. - Vt eelmist versiooni)

c) programm sisaldab organisatsiooni ja selle haru (de) (kui see on olemas) ja üksikettevõtja sisekontrollisüsteemi kirjeldust, samuti organisatsiooni struktuuriosakondade (üksikettevõtja töötajad) omavahelise suhtlemise protseduuri sisekontrollieeskirjade rakendamisel.
(Alamklausel muudetud kujul, jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. - Vt eelmist versiooni)

8. Identifitseerimisprogramm sisaldab järgmisi protseduure kliendi, kliendi esindaja ja (või) kasusaaja ning tegeliku tulusaaja tuvastamiseks kasutatavate meetmete rakendamiseks:
Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014. aasta otsus N 577. - vt eelmist väljaannet)

a) föderaalseaduse artiklis 7 nimetatud teabe kliendi, kliendi esindaja ja (või) kasusaaja tuvastamine ning enne kliendi teenindamiseks vastuvõtmist selle teabe usaldusväärsuse kontrollimine;
(Alamklausel muudetud kujul, jõustus 30. septembril 2016 Vene Föderatsiooni valitsuse 17. septembri 2016. aasta määrusega N 933. - Vaadake eelmist versiooni)

a_1) mõistlike ja praeguses olukorras olemasolevate tegelike meetmete võtmine tegelike tulusaajate tuvastamiseks ja tuvastamiseks, sealhulgas meetmed föderaalseaduse artikli 7 lõike 1 esimeses lõigus sätestatud teabe kehtestamiseks nende omanikega ja saadud teabe õigsuse kontrollimiseks;
(Alamklausel muudetud kujul, jõustus 30. septembril 2016 Vene Föderatsiooni valitsuse 17. septembri 2016. aasta määrusega N 933. - Vaadake eelmist versiooni)

b) vastavalt artikli 6 lõikele 2, artikli 7_4 kohaselt saadud teabe olemasolu või puudumise kontrollimiseks nende osaluse kohta äärmuslikes tegevustes või terrorismis, massihävitusrelvade levikus seoses kliendi, kliendi esindaja ja (või) kasusaaja ning tegeliku tulusaajaga, ja föderaalseaduse artikli 7_5 klausli 1 teine \u200b\u200blõik;
(Alamklausel on muudetud Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014 määrusega N 577; muudetud 21. septembril 2018 Vene Föderatsiooni valitsuse määrusega 11. september 2018 N 1081. eelmine väljaanne)

c) hooldatava või teenindamiseks vastuvõetud isiku kuuluvuse määramine välisriikide riigiametnike, rahvusvaheliste avalike rahvusvaheliste organisatsioonide ametnike, aga ka Vene Föderatsioonis valitsuse ametikohti omavate (hoidevate) isikute arvu suhtes, Vene Föderatsiooni keskpanga direktorite nõukogu liikmete ametikohtadele, föderaalse avaliku teenistuse ametikohad, kelle ametisse nimetamise ja vabastamise teostab Vene Föderatsiooni president või Vene Föderatsiooni valitsus, või ametikohad Vene Föderatsiooni Keskpangas, riigiettevõtetes ja muudes Venemaa Föderatsiooni poolt föderaalseaduste alusel loodud organisatsioonides, mis on kantud presidendi määratud ametikohtade loetellu Venemaa Föderatsioon;
(Alamklausel muudetud kujul, jõustus 4. juulil 2014 Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014. aasta määrusega N 577. - Vt eelmist versiooni)

d) juriidiliste isikute ja üksikisikute tuvastamine, kellel on vastavalt registreerimine, elukoht või asukoht riigis (territooriumil), mis ei vasta rahapesuvastase töökonna (FATF) soovitustele, või kasutatakse kontosid määratletud riigis registreeritud pangas (määratletud territooriumil);

e) kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (rahapesu) ja terrorismi rahastamisega seotud toimingute (edaspidi risk) hindamise ja määramine kliendile vastavalt riskihindamisprogrammile;

f) klientide, kasusaajate klientide esindajate ja tegelike tulusaajate tuvastamise tulemusel saadud teabe ajakohastamine.
(Alamklausel on muudetud Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014 määrusega N 577; muudetud 30. septembril 2016 Vene Föderatsiooni valitsuse määrusega 17. september 2016 N 933. eelmine väljaanne)

9. Identifitseerimisprogramm võib lisaks näha ette järgmiste andmete kogumise ja registreerimise, mille organisatsioon ja üksikettevõtja on saanud vastavalt föderaalseaduse artikli 7 lõikele 5_4:
Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrus N 342. - vt eelmist väljaannet)

a) juriidilise isiku riikliku registreerimise kuupäev;

b) juriidilise isiku postiaadress;

c) juriidilise isiku asutajate (osalejate) koosseis;

d) juriidilise isiku juhtorganite koosseis ja struktuur;

e) aktsiakapitali suurus või aktsiafondi suurus (aktsia sissemaksed).
(Alamklausel muudetud kujul, jõustus 30. septembril 2016 Vene Föderatsiooni valitsuse 17. septembri 2016. aasta määrusega N 933. - Vaadake eelmist versiooni)

10. Juriidilise isiku tuvastamisel (tema nõusolekul) võib ette näha föderaalriigi statistilise vaatluse vormide koodide kehtestamise ja fikseerimise.

11. Identifitseerimisprogramm föderaalseaduse artiklis 7_3 kehtestatud nõuete rakendamiseks näeb ette:

hooldatavate või teenindamiseks vastuvõetud isikute, välisriikide riigiametnike, nende abikaasade ja lähisugulaste, rahvusvaheliste avalike organisatsioonide ametnike, samuti Vene Föderatsioonis avalikke ametikohti omavate isikute ning keskpanga direktorite nõukogu liikmete ametikohtade kindlakstegemise kord Vene Föderatsioonist - ametikohtade loenditesse kantud föderaalse avaliku teenistuse ametikohad, mille ametisse nimetamise ja vabastamise teostab Venemaa Föderatsiooni president või Vene Föderatsiooni valitsus, või ametikohad Vene Föderatsiooni keskpangas, riigiettevõtetes ja muudes Venemaa föderatsiooni poolt föderaalseaduste alusel loodud organisatsioonides, mis sisalduvad ametikohtade loendites. määrab Venemaa Föderatsiooni president;
(Lõige on muudetud Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014 määrusega N 577; muudetud 30. septembril 2016 Vene Föderatsiooni valitsuse määrusega N 933, 17. september 2016 - Vt. eelmine väljaanne)

välisriigi riigiametnike teenistusse võtmise kord, samuti meetmed välisriikide riigiametnike rahaliste vahendite või muu vara päritolu määramiseks;

teenistusse võtmise kord, samuti praeguses olukorras mõistlikud ja kättesaadavad meetmed rahvusvahelise föderatsiooni organisatsiooni ametniku või Vene Föderatsiooni avalikku ametit asendava (te) ametit asendava (te) isiku (te) rahaliste või muude varade päritolu määramiseks, Vene Föderatsiooni keskpanga direktorite nõukogu liikme ametikoht, ametikoht föderaalne avalik teenistus, kelle ametisse nimetamise ja vabastamise teostab Vene Föderatsiooni president või Vene Föderatsiooni valitsus, või ametikoht Vene Föderatsiooni keskpangas, riigiettevõttes või muus organisatsioonis, mille Venemaa Föderatsioon on loonud föderaalseaduse alusel ja mis on kantud presidendi määratud vastavasse ametikohtade loetellu Vene Föderatsioonist - föderaalseaduse artikli 7_3 punktis 3 nimetatud juhtudel.
(Lõige on täiendavalt lisatud alates 4. juulist 2014 Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014 määrusega N 577; muudetud kujul, jõustus 30. septembril 2016 Vene Föderatsiooni valitsuse määrusega 17. septembrist 2016 N 933. - Vt eelmist väljaannet)

12. Identifitseerimisprogramm määratleb organisatsioonide ja üksikettevõtjate saadud teabe (teabe) registreerimise meetodid ja vormid klientide, klientide esindajate, kasusaajate ja tegelike tulusaajate tuvastamise, käesoleva dokumendi lõikes 8 sätestatud toimingute läbiviimise tulemusel, samuti selle teabe värskendamise korra.
(Klausel on muudetud Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014 määrusega N 577; muudetud 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. eelmine väljaanne)

12_1. Kliendiõppeprogramm näeb ette föderaalseaduse artikli 7 lõike 1 esimeses lõigus 1_1 nimetatud kliendi kohta teabe hankimise meetmete rakendamise.

Sel juhul tähendab määratletud lõigus sätestatud kliendi ärimaine määratlust tema hinnang avalikkusele kättesaadava teabe põhjal.
Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014. aasta otsus N 577)

13. Riskihindamisprogramm määratleb protseduurid kliendi riskitaseme (taseme) hindamiseks ja määramiseks, võttes arvesse tema tuvastamise nõudeid:

a) enne kliendi teenuse vastuvõtmist;
(Alamklausel muudetud kujul, jõustus 4. juulil 2014 Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014. aasta määrusega N 577. - Vt eelmist versiooni)

b) klienditeeninduse käigus (kui tehingud (tehingud) teostatakse);

c) muudel sisekontrollieeskirjades sätestatud juhtudel.
(Alamklausel muudetud kujul, jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. - Vt eelmist versiooni)

15. Riskihindamisprogramm näeb ette kliendi toimingute (tehingute) jälgimise korra ja sageduse, et hinnata riski astet (taset) ja sellele järgnevat kontrolli selle muutuse üle.

16. Tehingute tuvastamise programm näeb ette protseduurid, mille abil saab kindlaks teha:

a) toimingud (tehingud), mida vastavalt artiklile 6 kontrollitakse kohustuslikult;
(Punkt muudetud kujul jõustus 21. septembril 2018 Vene Föderatsiooni valitsuse 11. septembri 2018 määrusega N 1081. - Vt eelmist versiooni)

b) toimingud (tehingud), mille kohta tuleb vastavalt föderaalseaduse artikli 7 lõikele 2 dokumenteerida, seaduses näidatud põhjustel;

c) ebatavalised tehingud (tehingud), sealhulgas tehingud, mis vastavad ebaharilike tehingute tuvastamise kriteeriumidele ja märkidele, mille teostamise eesmärk võib olla kuritegelikul teel saadud tulude legaliseerimine (terrorismi rahastamine).

19_1. Tehingute tuvastamise programm sisaldab föderaalse finantsjärelevalve talituse kehtestatud kriteeriumide ja märkide loetelu, mis viitavad tehingu ebaharilikule laadile, et tuvastada tehingud, mille puhul on kahtlus, et neid tehakse kuritegelikul teel saadud tulude legaliseerimiseks (rahapesu) või rahastamiseks. terrorism, mis põhineb organisatsiooni, üksikettevõtja ja nende klientide iseloomul, ulatusel ja põhitegevusel. Organisatsioonil ja (või) üksikettevõtjal on õigus esitada ettepanekuid kriteeriumide ja tunnuste loetelu täiendamiseks, mis viitavad tehingu ebaharilikule olemusele. Kliendi tehingu kahtlaseks tunnistamise otsuse teevad organisatsioon ja (või) üksikettevõtja, tuginedes kliendi finants- ja majandustegevust, rahalist seisundit ja ärialast mainet käsitlevale teabele, iseloomustades tema staatust, tema esindaja ja (või) kasusaaja staatust, samuti tegelikku tulusaavat omanikku.
(Toode lisati täiendavalt alates 4. juulist 2014 Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014. aasta määrusega N 577)

22. Tehingute tuvastamise programm näeb ette kõigi tuvastatud ebaharilike tehingute (tehingute) aluste ja eesmärkide uurimist ning tulemuste kirjalikku registreerimist.
(Klausel muudetud kujul jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. - Vt eelmist versiooni)

23. Tehingute tuvastamise programm näeb ette menetluse ja juhud, kui võetakse ilmnenud ebahariliku tehingu (tehingu) uurimiseks järgmisi lisameetmeid:
(Lõige muudetud kujul jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. - Vt eelmist versiooni)

a) kliendilt vajalike selgituste ja (või) lisateabe saamine ebahariliku toimingu (tehingu) majandusliku tähenduse selgitamiseks;

b) vastavalt käesolevale dokumendile suurema tähelepanu (jälgimise) tagamine selle kliendi kõikidele toimingutele (tehingutele), et saada kinnitust, et nende rakendamine võib olla suunatud kuritegelikul teel saadud tulude legaliseerimisele (terrorismi rahastamisele).

24. Tehingute tuvastamise programm näeb ette organisatsiooni juhi, üksikettevõtja või tema volitatud isiku otsuse:
(Lõige muudetud kujul jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. - Vt eelmist versiooni)

a) kliendi toimingu (tehingu) tunnustamise kohustusliku kontrolli all vastavalt föderaalseaduse artiklile 6 ja artikli 7_5 punktile 1;
(Punkt muudetud kujul jõustus 21. septembril 2018 Vene Föderatsiooni valitsuse 11. septembri 2018 määrusega N 1081. - Vt eelmist versiooni)

b) tuvastatud ebahariliku toimingu (tehingu) tunnistamine kahtlaseks toiminguks (tehinguks), mille läbiviimine võib olla suunatud kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimisele või terrorismi rahastamisele;

c) vajadus võtta täiendavaid meetmeid kliendi ebahariliku toimingu (tehingu) uurimiseks;

d) käesoleva lõike punktides a ja b sätestatud toimingute kohta teabe esitamine föderaalsele finantsjärelevalve teenistusele.

25. Teabe dokumenteerimise registreerimise programm näeb ette teabe (teabe) hankimise ja turvamise korra paberkandjal ja (või) muudel infokandjatel, et rakendada föderaalseadust, muid kuritegelikul teel saadud tulude legaliseerimise (rahapesu) ja terrorismi rahastamise vastu võitlemise alaseid õigusnorme. , samuti sisekontrolli reeglid.
(Klausel muudetud kujul jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. - Vt eelmist versiooni)

26. Teabe dokumenteerimise registreerimise programm näeb ette teabe dokumenteerimise:

a) föderaalseaduse artikli 6 ja artikli 7_5 lõike 1 kohaselt kohustusliku kontrolli all oleva tehingu (tehingu) suhtes;
(Punkt muudetud kujul jõustus 21. septembril 2018 Vene Föderatsiooni valitsuse 11. septembri 2018 määrusega N 1081. - Vt eelmist versiooni)

b) tehingu (tehingu) kohta, millel on vähemalt üks kriteerium ja (või) märk, mis osutab toimingu (tehingu) ebaharilikule olemusele;

c) operatsiooni (tehingu) kohta, mille osas kahtlustatakse, et see viiakse läbi kuritegelikul teel saadud tulude legaliseerimiseks (terrorismi rahastamiseks);

d) kliendiõppe programmi elluviimisel saadud toimingu (tehingu) kohta.
(Klausel 26 muudetud kujul jõustus 4. juulil 2014 Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014. aasta määrusega N 577. - Vt eelmist versiooni)

27. Teabe dokumenteerimise registreerimise programm näeb ette organisatsiooni töötaja, üksikettevõtja (üksikettevõtja töötaja), kes on tuvastanud kontrollitava toimingu (tehingu), sisesõnumi - dokumendi, mis sisaldab järgmist teavet sellise toimingu (tehingu) kohta (edaspidi - sisesõnum):
(Lõige muudetud kujul jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. - Vt eelmist versiooni)

a) toimingu (tehingu) kategooria (kohustusliku kontrolli või ebahariliku toimingu all), kriteeriumid (märgid) või muud asjaolud (põhjused), mille tõttu toimingu (tehingu) võib liigitada kohustusliku kontrolli alla kuuluvaks toiminguks, või ebaharilike toimingute (tehingud) ;

c) teave toimingut (tehingut) tegeva isiku, võõra struktuuri kohta, mis ei moodusta juriidilist isikut;
(Alamklausel muudetud kujul, jõustus 30. septembril 2016 Vene Föderatsiooni valitsuse 17. septembri 2016. aasta määrusega N 933. - Vaadake eelmist versiooni)

d) teave toimingu (tehingu) kohta sisesõnumi koostanud töötaja kohta ja tema allkiri;

e) operatsiooni (tehingu) sisesõnumi koostamise kuupäev;

f) rekord (märk) eriametniku otsuse kohta, mis on tehtud seoses sisemise teatega toimingu (tehingu) kohta, ja selle põhjendatud põhjendus;

g) märge (märk) organisatsiooni juhi, üksikettevõtja või tema volitatud isiku otsuse kohta, mis on tehtud seoses sisesõnumiga vastavalt käesoleva dokumendi punktile 24, ja selle põhjendatud põhjendus;
(Alamklausel muudetud kujul, jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. - Vt eelmist versiooni)

h) kliendiga seoses ebahariliku toimingu (tehingu) või selle märkide tuvastamiseks võetud täiendavate meetmete (muude toimingute) kirje (märk).
(Alamklausel muudetud kujul, jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. - Vt eelmist versiooni)

28. Siseteate vormi, selle edastamise korra spetsiaalsele ametnikule või struktuuriüksuse vastutavale töötajale, kes täidab kuritegelikul teel saadud tulude legaliseerimise (rahapesu) tõkestamise, terrorismi rahastamise ja massihävitusrelvade leviku rahastamise ülesandeid, määravad organisatsioon ja ettevõtja sõltumatult ja kajastub teabe dokumentaalse salvestamise programmis.
(Klausel on muudetud Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015 määrusega N 342; muudetud 30. septembril 2016 Vene Föderatsiooni valitsuse määrusega N 933, 17. september 2016; muudetud jõustus 21. septembril 2018 Vene Föderatsiooni valitsuse 11. septembri 2018 määrusega N 1081. - vt eelmist väljaannet)

28_1. Kliendi poolt operatsiooni lõpetamise korralduse täitmisest keeldumise korral toimingute tegemise programm sisaldab:

a) organisatsiooni ja üksikettevõtja kehtestatud keeldumise põhjuste loetelu, võttes arvesse föderaalseaduse artikli 7 lõike 11 nõudeid;

b) kliendi poolt operatsiooni lõpuleviimise korralduse täitmisest keeldumise otsuse tegemise kord, samuti teabe dokumenteerimine kliendi korralduse operatsiooni lõpetamise korralduse täitmisest keeldumise kohta;

c) kliendiga seotud edasiste toimingute kord juhul, kui keeldutakse täitmast kliendi korraldust toimingu tegemiseks;

d) föderaalsele finantsjärelevalve teenistusele teabe esitamise kord kliendi tehingu korralduse täitmisest keeldumise juhtude kohta.
(Lõige lisati täiendavalt alates 4. juulist 2014 Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014 määrusega N 577; muudetud kujul, jõustus 30. septembril 2016 Vene Föderatsiooni valitsuse määrusega 17. septembrist 2016 N 933. - Vt eelmist väljaannet)

29. Toimingute peatamise programm sisaldab:

a) föderaalseaduse artikli 7 lõike 10 teises lõigus nimetatud füüsiliste või juriidiliste isikute rahaliste vahenditega või muu varaga tehingus osalejate tuvastamise kord või füüsiliste isikute või muu varaga tehingut teostavate isikute vahel vastavalt artikli 6 lõike 2_4 lõikele 3 Föderaalseadus või esimeses lõigus nimetatud füüsilised või juriidilised isikud;
(Punkt muudetud kujul jõustus 21. septembril 2018 Vene Föderatsiooni valitsuse 11. septembri 2018 määrusega N 1081. - Vt eelmist versiooni)

b) toimingute järjekord, mille eesmärk on peatada tehingud rahafondide või muu varaga vastavalt föderaalseaduse artikli 7 lõikele 10 ja artikli 7_5 lõikele 8;
(Punkt muudetud kujul jõustus 21. septembril 2018 Vene Föderatsiooni valitsuse 11. septembri 2018 määrusega N 1081. - Vt eelmist versiooni)

c) rahafondide või muu varaga tehingute peatamisega seotud toimingute kord föderaalseaduse artikli 8 neljanda osa alusel tehtud kohtulahendi korral;

d) rahapesufondide või muu varaga peatatud tehingute kohta teabe esitamise kord föderaalsele finantsjärelevalve teenistusele;

e) föderaalseaduse artikli 7 lõike 10 viiendas lõigus ja artikli 7_5 lõike 8 kolmandas lõigus kehtestatud nõuete rakendamise kord, mis on seotud rahaliste vahendite või muu varaga toimingu või edasise peatamisega föderaalse finantsteenistuse otsuse korral föderaalseaduse artikli 8 kolmanda osa alusel välja antud järelevalve;
(Punkt muudetud kujul jõustus 21. septembril 2018 Vene Föderatsiooni valitsuse 11. septembri 2018 määrusega N 1081. - Vt eelmist versiooni)

f) kord, kuidas klienti teavitatakse tema tellimusel rahaliste vahendite või muu varaga operatsiooni teostamise võimatusest seoses selle toimingu peatamisega.
(Klausel muudetud kujul jõustus Vene Föderatsiooni valitsuse poolt 30. septembril 2016 17. septembril 2016 N 933. - Vt eelmist versiooni)

29_1. Rahaliste vahendite või muu vara külmutamise (blokeerimise) meetmete kohaldamise programm näeb ette:

a) teabe saamise kord föderaalsest finantsjärelevalve talitusest organisatsioonide ja üksikisikute kohta, kes on vastavalt föderaalseaduse artiklile 6 kantud organisatsioonide ja üksikisikute loetellu, kelle kohta on teavet nende osaluse kohta ekstremistlikes tegevustes või terrorismis või millega seoses vastavalt föderaalseaduse artiklile 7_4 on terrorismivastase võitluse ülesandeid täitev talitustevaheline koordineeriv organ otsustanud rahalised vahendid või muu vara külmutada (blokeerida);

a_1) föderaalse finantsjärelevalve talituse teabe hankimise kord organisatsioonide ja üksikisikute kohta, mis on vastavalt föderaalseaduse artiklile 7_5 lisatud nende organisatsioonide ja üksikisikute loetellu, kelle kohta on teavet nende osalemise kohta massihävitusrelvade levikus;
(Lõige lisati täiendavalt alates 21. septembrist 2018 Vene Föderatsiooni valitsuse 11. septembri 2018 määrusega N 1081)

b) raha või muu vara külmutamise (blokeerimise) meetmete kohaldamise otsuse tegemise kord;

c) nende klientide organisatsioonide ja üksikisikute olemasolu või puudumise kontrollimiseks kasutatavate meetmete kord ja sagedus, millega seoses on rahaliste vahendite või muu vara külmutamiseks (blokeerimiseks) meetmeid rakendatud või tuleks kohaldada;

d) föderaalse finantsjärelevalve talituse teavitamine rahaliste vahendite või muu vara külmutamiseks (blokeerimiseks) võetud meetmetest ning organisatsioonide ja üksikisikute olemasolu või puudumise kontrollimise tulemustest klientide seas, mille suhtes on kohaldatud või tuleks kohaldada vahendeid rahaliste vahendite külmutamiseks (blokeerimiseks) või muu vara;

e) organisatsioonide ja üksikisikutega suhtlemise kord, mille suhtes on kohaldatud või tuleks kohaldada vahendeid rahaliste vahendite või muu vara külmutamiseks (blokeerimiseks), sealhulgas nende teavitamise kord raha või muu vara külmutamiseks (blokeerimiseks) võetud meetmetest;

f) Vene Föderatsiooni valitsuse 11. septembri 2018. aasta määrusega N 1081 föderaalseaduse artikli 7_4 lõikes 4 kehtestatud nõuete täitmise kord)
(Klausel 29_1 lisati täiendavalt alates 4. juulist 2014 Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014. aasta määrusega N 577; muudetud 30. septembril 2016 Vene Föderatsiooni valitsuse määrusega 17. septembrist 2016 N 933. - Vt eelmist väljaannet )

30. Personali koolitus- ja koolitusprogramm kuritegelikul teel saadud tulude legaliseerimise vastu võitlemise, terrorismi rahastamise ja massihävitusrelvade leviku rahastamise valdkonnas töötatakse välja vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele.
(Klausel on muudetud Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015 määrusega N 342; muudetud 21. septembril 2018 Vene Föderatsiooni valitsuse määrusega N 1081 11. septembril 2018 - vt artikkel. eelmine väljaanne)

32. Sisekontrolli rakendamise kontrollimise programm näeb ette:

a) korrapäraselt, kuid vähemalt kord kuue kuu jooksul sisekontrolli läbiviimine organisatsioonis ja üksikettevõtjas ettevõttesiseste sisekontrollieeskirjade, föderaalseaduse ja muude regulatiivsete õigusaktide nõuete rakendamise kohta;
(Alamklausel muudetud kujul, jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. - Vt eelmist versiooni)

b) kontrollide tulemuste põhjal organisatsiooni juhile, üksikettevõtjale, kirjalike aruannete esitamine, mis sisaldab teavet kõigi Vene Föderatsiooni kuritegelikul teel saadud tulude legaliseerimise (rahapesu) ja terrorismi rahastamise vastu võitlemise seadusandluse, sisekontrollieeskirjade ning muude organisatsiooni organisatsiooniliste ja haldusdokumentide rikkumise tuvastatud rikkumiste kohta, üksikettevõtja, kes on vastu võetud sisekontrolli korraldamiseks ja rakendamiseks;
(Alamklausel muudetud kujul, jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. - Vt eelmist versiooni)

c) meetmete võtmine kontrollide käigus ilmnenud rikkumiste kõrvaldamiseks.

33. Infosalvestusprogramm võimaldab talletamist vähemalt 5 aastat alates kliendiga suhete lõppemise kuupäevast:

a) dokumendid, mis sisaldavad teavet kliendi, kliendi esindaja, soodustatud isiku ja tegeliku tulusaaja kohta, mis on saadud föderaalseaduse, muude Vene Föderatsiooni selle rakendamiseks vastuvõetud normatiivaktide ning sisekontrolli reeglite alusel;
(Alamklausel on muudetud Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014 määrusega N 577; muudetud 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. eelmine väljaanne)

b) toimingutega (tehingutega) seotud dokumendid, mille kohta teave edastati föderaalsele finantsjärelevalve teenistusele, ja sõnumid selliste toimingute (tehingute) kohta;

c) dokumendid, mis on seotud tehingutega, mis tuleb vastavalt föderaalseaduse artiklile 7 dokumenteerida ning käesolev dokument;

d) dokumendid tehingute kohta, mille kohta koostati sisesõnumid;

e) sisesõnumid;

f) tuvastatud ebaharilike toimingute (tehingute) aluste ja eesmärkide uurimise tulemused;

g) kliendi tegevusega seotud dokumendid (organisatsiooni, üksikettevõtja määratud ulatuses), sealhulgas ärikirjavahetus ja muud dokumendid organisatsiooni, üksikettevõtja äranägemisel;
(Alamklausel muudetud kujul, jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. - Vt eelmist versiooni)

h) muud sisekontrollieeskirjade kohaldamise tulemusel saadud dokumendid.

35. Sisekontrollieeskirjad näevad ette sisekontrollieeskirjade kohaldamise tulemusel saadud teabe konfidentsiaalsuse tagamise, samuti organisatsiooni ja üksikettevõtja võetud meetmed selliste eeskirjade rakendamisel vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele.
(Klausel muudetud kujul jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. - Vt eelmist versiooni)

Dokumentide läbivaatamine, võttes arvesse
ettevalmistatud muudatused ja täiendused
JSC "Codex"

Rahafondide või muu varaga tehinguid tegevate organisatsioonide ja üksikute ettevõtjate väljatöötatud sisekontrollieeskirjade nõuete kinnitamise ning Venemaa Föderatsiooni valitsuse mõne seaduse kehtetuks tunnistamise kohta (muudetud 11. septembril 2018)

Dokumendi nimi:	Rahafondide või muu varaga tehinguid tegevate organisatsioonide ja üksikute ettevõtjate väljatöötatud sisekontrollieeskirjade nõuete kinnitamise ning Venemaa Föderatsiooni valitsuse mõne seaduse kehtetuks tunnistamise kohta (muudetud 11. septembril 2018)
Dokumendi number:	667
Dokumendi tüüp:	RF valitsuse otsus
Vastuvõttev organ:	RF valitsus
Olek:	Tegutseme
Avaldatud:	Vene Föderatsiooni kogutud õigusaktid, N 28, 09.07.2012, art.3901
Vastuvõtmise kuupäev:	30. juuni 2012
Jõustumiskuupäev:	17. juuli 2012
Paranduse kuupäev:	11. september 2018

NSVL Ministrite Nõukogu

RESOLUTSIOON

ELEKTRIKAITSEESKIRJADE TUNNUSTAMISE KOHTA

VÕRGUD Pingega kuni 1000 volti

NSVL Ministrite Nõukogu otsustab:

1. Kinnitada lisatud eeskirjad elektrivõrkude kaitseks pingega kuni 1000 volti.

NSV Liidu energeetika- ja elektrifitseerimisministeerium ning liiduvabariikide vabariikide ministrite nõukogu korraldavad elanikkonna laialdase tutvumise nimetatud reeglitega ja tagavad kontrolli nende täitmise üle.

2. NSVL Kirjanduse, Trükkimise ja Raamatukaubanduse Ministrite Nõukogu Riiklik Komitee ja NSVL Ministrite Nõukogu Riiklik Kinematograafia Nõukogu Riiklik Komitee vastavalt NSVLi energeetika- ja elektrifitseerimise ministeeriumi korraldusel tagavad plakatite avaldamise, filmide ja filmiajakirjade tootmise teemadel vastavus elektrivõrkude kaitse-eeskirja nõuetele pinge kuni 1000 volti.

3. Teha liidu liiduvabariikide ministrite nõukogudele ülesandeks kaaluda kuni 1000-voldise pingega elektrivõrkude kaitse eeskirja nõuete rikkumise korral haldusvastutuse küsimust ja esitada asjakohased ettepanekud liiduvabariikide ülemnõukogude presiidiumidele.

Juhatuse esimees

NSVL ministrid

A.KOSÜGIN

Ärijuht

NSVL Ministrite Nõukogu

M. SMIRTÕUKOV

Heaks kiidetud

Dekreet

NSVL Ministrite Nõukogu

ELEKTRIVÕRGUSTIKUTE KAITSE PUNKTIGA kuni 1000 V

1. Need eeskirjad kehtestatakse kuni 1000 voldise elektrivõrgu ohutuse tagamiseks ja õnnetuste vältimiseks. Reeglid on kohustuslikud õhuliinide, maa-aluste ja veealuste elektriülekandeliinide, sisend- ja jaotusseadmete projekteerimisel, ehitamisel ja kasutamisel.

2. Kuni 1000 voldise pingega elektrivõrkude kaitseks on paigaldatud:

a) turvaalad:

piki õhuliine (välja arvatud ehitiste sisendite hargnemiskohad) maatüki kujul, mis on piiratud paralleelsete sirgjoontega, mis asuvad maapinna äärmiste juhtmete projektsioonidest (kui need ei ole läbipaine) 2 meetri kaugusel mõlemalt küljelt;

mööda maa-aluseid kaabelliinid maatüki kujul, mida piiravad äärmistest kaablitest mõlemal küljel 1 meetri kaugusel asuvad paralleelsed sirged jooned, ja kõnniteede all asuvates linnades kaabelliinide läbimisel - 0,6 meetri võrra hoonete ja rajatiste suunas ning 1 meetri kõrgusele tänava sõidutee külg;

piki merealuse kaabli jõujooni veepinna lõiguna veepinnast põhjani, mis on äärmistest kaablitest eraldatud vertikaalsete tasapindade vahel mõlemal küljel 100 meetri kaugusel;

b) NSVLi energeetika- ja elektrifitseerimisministeeriumi poolt heaks kiidetud elektripaigaldiste paigaldamise eeskirjaga kindlaksmääratud minimaalsed lubatud kaugused kuni 1000 voldise pingega elektriliinide ja lähimate ehitiste ja ehitiste, samuti puude ja muude mitmeaastaste istanduste vahel.

3. Kui metsad läbivad elektriliinid pingega kuni 1000 volti, viib elektrijuhtmeid haldav organisatsioon läbi juhtmete vahetus läheduses kasvavate puude pügamise. Kui elektriliinid läbivad parke, aedasid ja muid mitmeaastaseid istutusi, viib puude pügamist elektriliini haldav organisatsioon ja poolte vastastikusel kokkuleppel nende istandike eest vastutav organisatsioon või aedade ja muude mitmeaastaste istandike üksikomanikud organisatsiooni määratud viisil, töötav elektriliin.

4. Kuni 1000-voldise pingega jõuülekandeliinide turvatsoonides on ilma neid liine haldava organisatsiooni kirjaliku nõusolekuta keelatud:

a) teha ehitus-, paigaldus-, lõhkamis- ja niisutustöid, istutada ja raiuda puid, korrastada spordi- ja mänguväljakuid, ladustada sööta, väetisi, kütust ja muid materjale;

b) korraldama kaide laevade, praamide ja ujuvkraanade kinnitamiseks, toota peale- ja mahalaadimine, süvendamine ja süvendamine, ankrute mahalaskmine, vabastatud ankrute ja traalidega läbimine, püügikohtade eraldamine, kalade, aga ka põhjapüügivahenditega veeta loomade ja taimede korraldamine, kastmisavade rajamine, jää lõikamine ja saagi koristamine (veealuste kaabelliinide kaitsevööndites) );

c) korraldada sõiduteed sõiduautodele ja mehhanismidele, mille kogukõrgus on teepinnast lastiga või ilma, ning parkima sõiduautodele ja hobuveokitele, masinatele ja mehhanismidele (elektriliinide õhuliinide turvatsoonides);

d) teostada mullatöid enam kui 0,3 meetri sügavusel ja maapinna tasandamist buldooserite, ekskavaatorite ja muude mullatöömasinate abil (kaabelliinide turvaaladel).

Katsejaamade, sordikatsekohtade, kolhooside, sovhooside ja muude põllumajandusettevõtete ning organisatsioonide tootmisrajatiste ning piirkondlike ühingute "Selkhoztekhnika" tootmisrajatisi läbivate elektriülekandeliinide kaitsevöönditega kuni 1000 volti võivad kasutada neid omavad ettevõtted või organisatsioonid jaamad, alad ja rajatised, kooskõlastamata elektrienergia ülekandeliinide käitajaga, kuid nende liinide ohutuse kohustuslik tagamine ja turvameetmete järgimine.

5. Keelatud on mis tahes toimingute tegemine, mis võivad häirida elektrivõrkude tavapärast tööd või põhjustada nende kahjustusi, eriti:

a) visata juhtmetele, kinnitada ja siduda võõrkehi tugede ja juhtmetega, ronida tugedele, blokeerida neile lähenemised ja visata hoonete katuselt lumi juhtmetele;

b) viska ära rasked kaalud (üle 5 tonni), vala välja hapete, leeliste ja soolade lahused, korralda kõikvõimalikud prügimäed kaabelliinide marsruudil;

c) avada elektrivõrgu ruumid, teha ühendusi ja lülitusi elektrivõrkudes, käivitada tulekahju sisend- ja jaotusseadmete, õhuliinide ja kaabelliinide turvatsoonide läheduses;

d) viia hoonete, sildade, tunnelite, raudteede ja maanteede ning muude ehitiste lammutamine või rekonstrueerimine kohtadesse, kus õhu- ja kaabelliinid läbivad või sisend- ja jaotusseadmed on paigaldatud, ilma arendajate poolt nende liinide ja seadmete eelneva eemaldamiseta kokkuleppel tegutsevate organisatsioonidega Võrgu elekter.

6. Kuni 1000-voldise pingega elektrienergia ülekandeliinide kaitsealade maa-ala ei kinnistata maakasutajate poolt, vaid nad kasutavad neid käesoleva eeskirja nõuete järgimisel.

Neile kasutamiseks antud maatükkidel asuvad ettevõtted, organisatsioonid, asutused ja üksikisikud, kelle kaudu läbivad kuni 1000 volti pingega elektriliinid, on kohustatud võtma kõik nende võimuses olevad abinõud nende liinide ohutuse tagamiseks.

7. Kui kuni 1000 voldise pingega elektriülekandeliinide juhtmed ja eri organisatsioonide muuks otstarbeks mõeldud liinide juhtmed on riputatud ühistele tugedele, peab iga liini remonti teostav organisatsioon, mis võib põhjustada kahju mõnele teisele organisatsioonile või nõuda selle esindaja kohalolekut, ette teatama selline remont huvitatud organisatsioonile.

8. Ettevõtted ja organisatsioonid, kes teevad mingeid töid (plahvatusohtlikud, ehitus- ja muud tööd), mis võivad põhjustada elektrivõrkude kahjustusi kuni 1000 volti, on kohustatud kooskõlastama nende rakendamise elektrivõrke opereeriva organisatsiooniga hiljemalt 3 päeva enne töö algust. ja astuge samme nende võrkude turvalisuse tagamiseks.

Nende tööde teostamise tingimused kuni 1000 voldise pingega jõuülekandeliinide kaitsevööndites, mis on vajalikud nende liinide ohutuse tagamiseks, kehtestab NSVLi energeetika- ja elektrifitseerimise ministeerium (ehitustööde osas kooskõlastatult NSVL Riikliku Ehituskomiteega).

9. Tööd õhuliinide läheduses erinevat tüüpi mehhanisme kasutades on lubatud ainult siis, kui vahemaa läbi õhu mehhanismist või selle tõste- või ülestõstetavast osast, samuti kui koormus tõstetakse mõnes nende asendis (sealhulgas kõrgeimal tõusul või väljumisel). lähim reaalaine juhe asub vähemalt 1,5 meetri kaugusel.

Kauguse kaablist mullatööde asukohani määrab igal üksikul juhul kaabli elektriliini haldav organisatsioon.

Kui tööohutust tagavaid tingimusi pole võimalik täita, tuleb elektrivõrgu sektsioonist pinge eemaldada.

10. Mullatöid teostavad ettevõtted ja organisatsioonid, kui leitakse kaabel, mida ei ole nimetatud tööde tootmiseks vajalikus tehnilises dokumentatsioonis täpsustatud, on kohustatud viivitamatult töö katkestama, võtma tarvitusele abinõud kaabli ohutuse tagamiseks ja teavitama elektrivõrke haldavat organisatsiooni.

11. Kuni 1000 volti elektrivõrke opereerivate organisatsioonide tehnilistele töötajatele antakse takistusteta juurdepääs elektrivõrkudele nende remondiks ja hoolduseks. Kui elektrivõrgud asuvad piirangualade ja eriobjektide territooriumil, peavad vastavad organisatsioonid igal ajal kellaajal väljastama neid võrke teenindavatele töötajatele kontroll- ja remonditööde läbipääsulube.

12. Kuni 1000-voldise pingega elektriülekandeliinidel töötavatel organisatsioonidel on lubatud teostada kaevetöid nende liinide remondiks vajalikes turvatsoonides.

Kindlaksmääratud tööd auto- ja raudteeteelõigul tehakse kokkuleppel teede eest vastutavate asutustega.

Õnnetuste kõrvaldamiseks elektriliinidel, mille pinge on kuni 1000 volti, on lubatud nende liinide trassiga külgnevatel metsaaladel raiuda üksikuid puid, millele järgneb ettenähtud korras raiepiletite (korralduste) väljaandmine ja raielankide raielankide puhastamine.

13. Põllumajandusmaad läbivate elektriülekandeliinide remondi ja rekonstrueerimise plaanipärased tööd, mille pinge on kuni 1000 volti, viiakse läbi kokkuleppel maakasutajatega ja reeglina perioodil, kui neid maad ei hõivata põllukultuuridega või kui on võimalik tagada nende põllukultuuride ohutus.

Õnnetuste likvideerimise ja elektriliinide hooldamise tööd saab teha igal ajal.

Pärast nende tööde lõpetamist peavad elektriülekandeliinidega tegelevad organisatsioonid viima maa sihtotstarbeliseks kasutamiseks sobivasse seisundisse, samuti hüvitama maakasutajatele tööde käigus tekkinud kahjud. Kadude kindlaksmääramise korra kehtestab NSVL Põllumajandusministeerium koostöös NSVLi Energia- ja Ening kokkuleppel teiste huvitatud ministeeriumide ja osakondadega.

14. Teekatte rikkumist põhjustavate kaabelliinide remondi ja rekonstrueerimise plaanipäraseid töid tohib teha alles pärast teede eest vastutavate asutustega ning linnades ja muudes asulates asuvate ehitustingimuste eelnevat kokkulepet - rahvasaadikute nõukogude täitevkomiteedega ... Töö tingimused tuleb kokku leppida 3 päeva jooksul.

Kiireloomulistel juhtudel on lubatud teekatte rikkumist põhjustavate kaabelliinide remondiga tegeleda ilma eelneva kooskõlastuseta, kuid samaaegselt teede eest vastutavate asutuste või töötavate inimeste rahvasaadikute nõukogude täitevkomiteede teavitamisega.

Seda tüüpi töid teostavad organisatsioonid peavad korraldama töökohtade ümbersõidud sõidukitele ja jalakäijatele hoiatussiltide paigaldamisega ning pärast töö lõpetamist viima läbi maapinna tasandamise ja teekatete taastamise.

15. Kuni 1000-voldise pingega elektriliinide käitamise kord tööstusettevõtete territooriumil, ristmikel raudteede ja maanteedega, raudtee suunamisel ja lennuväljadele lähenemisel tuleb elektrienergia liine opereerivatel organisatsioonidel kokku leppida koos vastavate ettevõtete ja organisatsioonidega.

I – IV kategooria maanteedel, kus masinate ja mehhanismide liikumine, mille kogukõrgus koos veosega või ilma kaubata teepinnast on üle 4,5 meetri, tuleb nende liinide mõlemale küljele paigaldatud õhuliinide abil tee ristumiskohale paigaldada signaalmärgid, mis näitavad lubatavat liikuva sõiduki kõrgus. Signaalsildid paigaldab tee eest vastutav organisatsioon kokkuleppel elektri ülekandeliini haldava organisatsiooniga.

Laevatatavate ja ujuvate jõgedega elektriliinide ristumiskohad tuleb kallastel tähistada signaalmärkidega vastavalt siseveetranspordi põhimäärusele. Signaalsildid paigaldab elektrienergia ülekandeliinide käitajaorganisatsioon kokkuleppel veeteede vesikondade administratsioonidega ning viimane sisestab need navigatsioonitingimuste loendisse ja piloodi kaartidesse.

16. Juhtudel, kui projekteeritavate hoonete ja rajatiste territooriumil või nende lähedal ehitatakse elektrivõrgud, mille pinge on kuni 1000 volti, nende rajatiste ehitamise projektides ja kalkulatsioonides kokkuleppel elektrivõrke haldavate organisatsioonidega, tuleks võtta kasutusele meetmed nende võrkude ohutuse tagamiseks.

17. Organisatsioonid, kes teevad töid, mis nõuavad elektrivõrkude ümberehitust või nende kaitsmist mehaaniliste kahjustuste eest, on kohustatud võrkude ümberehitamise või kaitsmise tööd tegema oma materjalide ja rahaliste vahendite arvel kooskõlastatult elektrivõrke haldava organisatsiooniga.

18. Kui kaabel tõstetakse ankru, kalastustarvete või muul viisil, on laevakaptenid kohustatud võtma meetmeid kaabli vabastamiseks ja teatama sellest viivitamatult lähimasse sadamasse, märkides kaabli tõstmise koha ja aja koordinaadid. Sadam, kes selle teate sai, on kohustatud juhtumist teatama lähimale toiteallikas ettevõte.

Kodanikud, kes leiavad elektriliini purunenud, maas lebava või longus juhtme, samuti postide kukkumise või juhtmete purunemise ohu, on kohustatud sellest viivitamatult teavitama lähimat toiteallikas äri- või kohalik omavalitsus.

19. Hajuva voolu allikaks olevad käitus- ja ehituskonstruktsioonide eest vastutavad ettevõtted ja organisatsioonid peavad võtma meetmeid elektrivoolu lekke maasse piiramiseks. Kaabelliinide ehitamise ja käitamise eest vastutavad organisatsioonid peavad võtma meetmeid nende liinide kaitsmiseks hajuvate voolude eest.

20. Elektrivõrke opereerivatel organisatsioonidel on õigus peatada teiste organisatsioonide poolt käesolevat reeglit rikkudes tehtav töö elektrienergia ülekandeliinide turvatsoonis.

21. Töötavate rahvasaadikute asetäitjate nõukogu täitevkomiteed, samuti politseiasutused on oma volituste piires kohustatud abistama kuni 1000-voldiseid elektrivõrke opereerivaid organisatsioone nende võrkude kahjustuste ärahoidmisel ja selle tagamisel, et kõik ettevõtted, organisatsioonid, asutused ja kodanikud järgiksid käesoleva reegli nõudeid.

22. Loodusõnnetuste (jää, üleujutus, jää triiv, orkaan, metsatulekahju ja muu) põhjustatud elektrivõrkude hävimise korral on töötajate saadikute nõukogude täitevkomiteed oma volituste piires kohustatud kaasama nende võrkude hävitamise likvideerimisse kodanikke ja sõidukeid. Restaureerimistööde eest maksavad elektrivõrke haldavad organisatsioonid.

23. Ametnikud ja kodanikud, kes on süüdi käesoleva eeskirja nõuete täitmata jätmises, samuti kuni 1000 voldise elektrivõrgu tavapärase töö rikkumises, antakse ettenähtud korras kohtu alla.