Was ist eine Checkliste? Checkliste: Beispiel. Checkliste für die Inspektion. Internes Audit des QMS Ist die Erstellung einer Auditor-Checkliste verpflichtend?
Eine kreative, aufmerksame und seriöse Einstellung zur Arbeit ist ein wichtiger Bestandteil des modernen Geschäftslebens. Kreativität ist jedoch seit jeher eng mit unvorhergesehenen Kosten der Arbeitszeit, Unsicherheit bei der Beurteilung der Arbeitsleistung und der Notwendigkeit verbunden, die Kosten der geleisteten Arbeit zu klären.
Es gibt eine Vielzahl von Aufgaben, die keine hohen Qualifikationen erfordern und durch die genaue und effiziente Ausführung einer Abfolge einfacher Aktionen gelöst werden können. Eine Checkliste ist eine solche Lösung des Problems.
Umfang der Idee
Die Abfolge einfacher Operationen wird sowohl zur Lösung kritischer Aufgaben verwendet, die von qualifizierten Fachkräften ausgeführt werden, als auch für andere Aufgaben, die von einem normalen Arbeiter, Studenten oder Schüler erledigt werden können.
Eine Checkliste ist ein Muster der richtigen, niedergeschriebenen Schritte in Form einer Abfolge der einfachsten, genauesten und prägnantesten, aber vollständigsten Aktionen, die ausgeführt werden müssen, zum Beispiel um:
- das Flugzeug ist abgehoben;
- geh in den Laden und kaufe, wonach Mama gefragt hat;
- ein Unternehmen aufbauen;
- ein Ziel erreichen;
- etwas überprüfen oder für etwas tun.
Das Förderband revolutionierte einst die Industrie und erwies sich nicht nur bei der Herstellung einfacher Teile als nützlich, sondern auch bei der Herstellung komplexer Maschinen, Mechanismen, Lebensmittel, Sportartikel, Kleidung und Schuhe.
Im Idealfall besteht die Checkliste aus einem Dutzend minimal notwendiger, einfacher Maßnahmen:
- ideale einfache Handlung – ein einfacher, bedingungsloser Befehl, etwas zu tun;
- eine ideale Anweisung schafft keine Optionen, aber die nächste Aktion wird streng der Reihe nach ausgeführt;
- keine willkürlichen Bewegungen, alles wird streng nach Plan und entsprechend dem Inhalt jedes einzelnen Punktes auf dem Blatt erledigt.
Das Ziel (die Aufgabe) kann groß sein und nicht jede Lösung passt auf ein Blatt Papier. Allerdings hindert Sie nichts daran, mehrere Checklisten zu erstellen, die von verschiedenen Mitarbeitern in bestimmten Abständen nacheinander ausgeführt werden.
Planen, ein Problem zu lösen
Planung ist ein wichtiger Bestandteil jedes Unternehmens. Eine Checkliste ist auch ein Plan und nicht nur eine Lösung für ein Problem. Sie können einen Aktionsplan für den Fall einer unvorhergesehenen Situation, einen Plan für das Verhalten bei einem Unfall oder einer Naturkatastrophe oder einen Tagesablauf in einem Kinderferienlager erstellen. Ein Stundenplan an einem Institut oder einer Schule ist auch ein Testprodukt für „einfache Intelligenz“, da diese Art von Checkliste Bedingungen enthält. Zum Beispiel gerade oder ungerade Tage, Wochen.
Der Mensch plante immer alles, was er tat, tat es aber unbewusst. Die Entstehung des Konzepts der „Checkliste“ ist ein Beispiel dafür, wie das gewöhnliche und vertraute Unbewusste in die Kompetenz des Bewusstseins eintritt, eine neue Bedeutung und eine radikal neue Qualität erhält.
Der Begriff selbst ist relativ jung, die Geschichte seiner Idee und seiner Anwendung reicht jedoch Hunderte von Jahren zurück. Höchstwahrscheinlich wurden die ersten Papyri mit der Regelung der Abfolge einfacher Handlungen in der Antike verwendet, ansonsten ist es schwierig, die Momente der Blütezeit antiker Zivilisationen sowie die Gründe für ihren Untergang zu erklären.
Beispiel: Checkliste für die Installation des FTP-Daemons
Dies ist ein Muster, das einmal geschrieben und viele Jahre lang verwendet wurde. Nichts hier ist schön gestaltet, im Unixoid-Stil geschrieben, aber praktisch.
Im Allgemeinen entstehen solche Checklisten als Ergebnis einer langwierigen Verwaltungsarbeit durch den Systemadministrator. In der Regel schreibt der Administrator nach zwei bis drei Jahren, nach Hunderten von Installationen, ein solches Memo an sich und seine Kollegen. Das ist eine echte Checkliste: hässlich, aber praktisch.
Beispiel einer schönen, unpraktischen Checkliste
Hier ist alles richtig geschrieben, es handelt sich hierbei jedoch nicht um eine Checkliste. Insbesondere besteht „Logo“ hauptsächlich aus Verben:
- erstellen;
- wie man erstellt;
- was zu beachten ist;
- was man wegwerfen sollte.
Auf jedes dieser Verben sollten mehrere Empfehlungen folgen.
Der Appell an einen Slogan ist sinnvoll, aber das Erstellen eines Slogans ist Kreativität, und die Überprüfung ist eine langfristige Praxis (in einem echten Live-Internet mit einem massiven Besucherstrom), und beides hat in keiner Weise mit der Checkliste zu tun.
Und so weiter für jeden Punkt.
Eine echte „fliegende“ Checkliste (Fragment) für die Boeing 737
Genau so sollte eine Checkliste formatiert sein. Der Satz ist eine einfache Antwort. Das heißt, eine einfache Aktion und ein einfaches Ergebnis.
Dabei handelt es sich nur um einen Auszug aus einem in englischer Sprache verfassten Dokument, aber in diesem speziellen Fall kommt es nicht auf die Sprache an, sondern auf die Richtigkeit der Erklärung der Klage und die Überprüfung des Ergebnisses ihrer Ausführung.
Testanwendungen
Praktische Anwendungen eines klaren Aktionsplans:
- Sportwettkämpfe;
- Buchhaltung;
- Überprüfung der Produkte des Unternehmens;
- Unternehmensprüfung;
- Ermittlungstätigkeiten;
- Start eines Raumschiffs usw.
Nahezu jeder Bereich des menschlichen Lebens und Handelns kann durch eine Auswahl verschiedener kleiner Pläne bestimmt werden: Inspektionscheckliste Nr. 1, Nr. 2, Nr. 3 usw.
Eine strikte Handlungsregelung ist in kritischen Tätigkeitsbereichen von besonderer Bedeutung, beispielsweise bei der Vorbereitung eines Chirurgen auf eine Operation, wenn das medizinische Personal, alle beteiligten Ärzte und Pflegekräfte – jeweils im Rahmen ihrer Zuständigkeiten – einen streng geregelten Handlungskatalog durchführen. Normalerweise geschieht alles „automatisch“, aber die Berufsethik verlangt, dass alle Aktionen „auf dem Papier“ durchgeführt werden.
Eine Checkliste ist ein unverzichtbares Dokument zur Zertifizierung und Regulierung der Herstellung und Prüfung von Lebensmitteln und Kinderprodukten sowie zur Überprüfung der Funktion von Maschinen und Mechanismen.
Internet-Technologien und einfache Operationen
Jeder chirurgische Eingriff erfordert einen hochqualifizierten Chirurgen. Es erfordert aber auch die ordnungsgemäße Ausführung einfacher Vorgänge. Insbesondere müssen alle Instrumente auf dem Operationstisch strikt an bestimmten Stellen liegen, der Patient muss nicht nur physiologisch, sondern auch moralisch auf die Operation vorbereitet werden.
Eine Checkliste (eine beispielhafte Abfolge von Aktionen) ist kein Programm, kein Algorithmus, und es ist schwierig, sie im wahrsten Sinne des Wortes der Programmierung zuzuordnen, aber Internettechnologien haben dazu geführt, dass viele Routinen erstellt und ausgeführt werden müssen. aber sehr wichtige Operationen.
Das Erstellen einer Webressource erfordert mindestens das Triplett aus Apache, PHP und MySQL oder ein Äquivalent, das auf einem anderen Server, einem anderen Interpreter und einer anderen Datenbank basiert. Die Installation dieser Dreieinigkeit ist die mindestens erforderliche klare Abfolge von Aktionen.
Ein Fehler hier kann dazu führen, dass überhaupt nicht mehr gearbeitet werden kann. Die moderne Internetprogrammierung zeichnet sich dadurch aus, dass die Algorithmen der Server-, Interpreter- und Browser-Programmiersprache „nicht denken“, aber wenn sie etwas „nicht verstehen“, dann „tun sie es definitiv nicht“!
Protokollierungsfehler müssen deklariert werden, aber oft reicht das, was im Protokoll steht, nicht aus, um das Problem zu finden.
Internetprogrammierung: Einfache Lösungen für komplexe Probleme
Eine Checkliste ist eine Lösung für ein Problem. Die Praxis der Internetprogrammierung insbesondere in JavaScript und PHP mit einem objektorientierten Schreibstil lässt nur zwei Möglichkeiten zur Lösung des Problems zu:
- Professionelle Intuition.
- Testfall.
Es gibt kein Drittes. Testwerkzeuge in der Programmierung sind seit langem sehr weit entwickelt. Es gibt auch viele zusätzliche Tools zum Überprüfen von Code, und Entwickler von Programmiersprachen investieren viel Zeit und Mühe in die Erstellung von Debugging- und Fehlersuchtools.
Aber nur der Ersteller (Autor) des Codes oder eines fortgeschrittenen Testfalls, an dessen Erstellung ein erfahrener Meister beteiligt war, kann bestimmen, an welcher Stelle, auf welcher Ebene, in welchem Subsystem von Objekten des Gesamtsystems der Vorfall auftritt geschah.
Die ideale Lösung besteht darin, eine Checkliste auf Codeebene zu erstellen, wenn nicht eine Person, sondern das von ihr erstellte Objekt sich um die Ausführung seiner eigenen Funktionalität kümmert und außerdem seinen Zustand und seine Beziehungen zu anderen Objekten kontrolliert.
Internetwerbung, SEO
Seitdem das Internet für die breite Masse zugänglich geworden ist (und das Thema „Checkliste als Testprodukt“ seit jeher für die breite Masse zugänglich ist), ergießt sich ein Strom monotoner Ideen in den SEO-Bereich. Es wurden absolut triviale Sequenzen angeboten und mit leeren und haltlosen Gründen völlig echtes Geld von leichtgläubigen Käufern erpresst.
- technische Komponente;
- interne Idealisierung von Inhalten;
- semantischer Inhalt des Ressourcenkerns;
- Inhalt: wie es ist und wie es werden soll;
- kommerzieller Moment, Ressourcenmonetarisierung;
- äußere Umstände;
- Werberegion;
- Verhaltensmoment im Bild eines Besuchers usw.
Aber der Zweck der klugen Worte war Geld. Vertrauensvolle Käufer stimulierten durch die Bezahlung der „Arbeit“ der Checklisten-Autoren die Produktion solcher Produkte, was überhaupt nicht gut ist. Dieser Prozess führte jedoch dazu, dass das Thema Werbung bis zur maximal möglichen Grenze ausgeweitet wurde und Bedingungen für die Verallgemeinerung von Informationen geschaffen wurden.
Die Reproduktion im Informationsbereich ist ein natürlicher Prozess, und heute kann jeder auf irgendeine Weise eine echte Förderung seiner eigenen Ressource erreichen:
- minimale Kosten durch eigenes Potenzial;
- Maximale Kosten, durch einen qualifizierten Handwerker.
Eine Checkliste ist heute ein echtes und wirksames Werkzeug, um im formalen Teil das zu erreichen, was Sie wollen, und bietet absolut völlige Freiheit im kreativen Aspekt des erreichten Ziels.
Virtueller Raum einfacher Ideen
Die materielle Komponente im Leben, am Arbeitsplatz und im sozioökonomischen Bereich insgesamt hat an Stabilität gewonnen. Die grundlegenden Grundlagen für das erfolgreiche Erreichen Ihrer Ziele wurden offensichtlich. Die Checkliste ist ein Beispiel dafür, wie die kreative Komponente in den virtuellen Raum gelangt ist.
Das Qualifikationsniveau von Konsumenten und Ideenautoren hat eine neue Qualität erreicht. Dies führte zu einer Neuausrichtung der Positionen und zur Bildung einer Vielzahl neuer Aufgaben und dem Bedarf an neuen Lösungen. Die Welt wurde wieder vollkommener, und wieder entstand eine neue Qualität durch einen einfachen und natürlichen Schritt vorwärts.
In der Zeitschrift Nr. 4(28) 2013 haben wir auf Seite 52 einen Artikel unseres Autors, Generaldirektor der Unternehmensgruppe „Internationales Management, Qualität, Zertifizierung“ mit dem Titel „Haupttrends und Ergebnisse von Audits von Managementsystemen für Lebensmittelsicherheit“ veröffentlicht. ” Als Anhang zu diesem Material und um unerfahrenen internen Prüfern zu helfen, empfehlen wir Ihnen, sich mit der ERWEITERTEN Version der Checkliste (die in Tabelle 4 des Artikels enthalten ist) vertraut zu machen, mit der sie die Wirksamkeit der Prüfliste verbessern können System.
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Kritische Bereiche |
Gültig |
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| Arbeiten Sie mit Anbietern zusammen | |||||
| 1. Liste der zugelassenen Lieferanten | □ | □ | □ | ||
| 2. Alle Lieferanten haben ein FSMS implementiert und sind nach ISO 22000 zertifiziert (BRC, IFS, FSSC 22000) | □ | □ | □ | ||
| 3. Alle neuen Lieferanten werden nach dem PRP-Verfahren bewertet, bedeutende Lieferanten werden auditiert | □ | □ | □ | ||
| Annahme | □ | □ | □ | ||
| 4 Sind sich die Mitarbeiter bei der Annahme eingehender Lebensmittel der Lebensmittelsicherheitsaspekte bewusst? | □ | ||||
| 5. Bei der Beantwortung von Fragen demonstriert das Personal Kenntnisse über grundlegende Lebensmittelsicherheitsfaktoren bei der Inspektion eines Lebensmittellieferfahrzeugs. | □ | □ | □ | ||
| 6. Alle Einkäufe bei zugelassenen Lieferanten | □ | □ | □ | ||
| 7. Es liegt eine Beschreibung aller eingekauften Rohstoffe gemäß 7.3.3 vor. ? | □ | □ | □ | ||
| 8. Sind diese Aufzeichnungen im Empfangsbereich verfügbar? | □ | □ | □ | ||
| 9. Belegen die Abnahmeprotokolle die Einhaltung schriftlicher Verfahren? | □ | □ | □ | ||
| 10. Werden die Temperaturen aller Kühl- und Gefrierschränke überwacht? | □ | □ | □ | ||
| 11. Werden die Produkte bei der erforderlichen Temperatur und Luftfeuchtigkeit gelagert? | □ | □ | □ | ||
| 12. Ist die gesamte Dokumentation mit den Anforderungen verfügbar? | □ | □ | □ | ||
| 13. Werden Fahrzeuge, die Lebensmittel liefern, regelmäßig überwacht? | □ | □ | □ | ||
| 14. Ist eine Dokumentation mit Transportanforderungen vorhanden? | □ | □ | □ | ||
| 15. Alle Lieferformulare sind ausgefüllt | □ | □ | □ | ||
| Holz- und Glaspolitik | |||||
| 16. Gibt es im Produktionsbereich weder Glas noch Holz? | □ | □ | □ | ||
| Kennzeichnung und Rückverfolgbarkeit | |||||
| 17. Alle gelagerten verderblichen Produkte sind deutlich gekennzeichnet, weisen auf das Kaufdatum hin und werden vor dem Verfallsdatum verwendet | □ | □ | □ | ||
| 18. Alle vorgefertigten Produkte und in Arbeit befindlichen Produkte sind, sofern sie gelagert werden, deutlich gekennzeichnet | □ | □ | □ | ||
| Lagerung | |||||
| 19. Werden Lebensmittel in allen Lagerhäusern nicht auf dem Boden gelagert und haben keinen Kontakt mit der Oberfläche der Wände? | □ | □ | □ | ||
| 20. Sind alle Produkte in Lagerbehältern versiegelt und mit dem Produktnamen und dem Produktionsdatum gekennzeichnet? | □ | □ | □ | ||
| 21.Ist die gesamte Verpackung in gutem Zustand? | □ | □ | □ | ||
| 22. Werden alle Produkte FIFO (First In, First Out) versendet? | □ | ||||
| 23. Gibt es genügend Platz zur Lagerung? | □ | □ | □ | ||
| 24. Gibt es einen ausgewiesenen Bereich für potenziell unsichere oder zurückgerufene Produkte? | □ | □ | □ | ||
| 25. Entsprechen Temperatur und Luftfeuchtigkeit in Lagern den gesetzlichen Anforderungen, werden sie überwacht und Aufzeichnungen geführt? | □ | □ | □ | ||
| 26. Werden Lebensmittel in Lagerbereichen gelagert, um eine Kreuzkontamination von rohen zu gekochten Produkten zu verhindern? | □ | □ | □ | ||
| 27. Besteht die Möglichkeit einer Kreuzkontamination von Fertigprodukten aus Rohstoffen? | □ | □ | □ | ||
| 28. Werden alle Lebensmittel mit Allergenen getrennt gelagert? | □ | □ | □ | ||
| 29. Die Lagerinfrastruktur ist in gutem Zustand, d. h. Keine Risse in den Wänden, undurchdringliche Böden, kein Kondenswasser aus Klimaanlagen? | □ | □ | □ | ||
| 30. Sind die Türdichtungen der Geräte in gutem Zustand? | □ | □ | □ | ||
| 31. Für alle zuvor festgestellten Inkonsistenzen wurden Korrekturmaßnahmen entwickelt. Gibt es entsprechende Aufzeichnungen? | □ | □ | □ | ||
| 32. Werden Chemikalien und Reinigungsmittel getrennt gelagert und ist der Zugang zu ihnen eingeschränkt? | □ | □ | □ | ||
| 33. Gibt es Anzeichen von Schädlingen in den Lagerhallen? | □ | ||||
| 34. Wurden alle erforderlichen Geräte überprüft und kalibriert? | □ | □ | □ | ||
| 35. Aufzeichnungen zu OPRP-Punkten werden geführt, alle CDs werden rechtzeitig ausgefüllt, es gibt Aufzeichnungen, nachdem das Problem behoben wurde | □ | □ | □ | ||
| Reinigung | |||||
| 36. Befindet sich der Reinigungsplan an einem zugänglichen Ort und ist jeder damit vertraut? | □ | □ | □ | ||
| 37. Das Reinigungs-PRP enthält alle notwendigen Informationen: Anweisungen zur Zubereitung von Reinigungsprodukten, Häufigkeit, Liste der zu verwendenden Chemikalien, Liste der zu verwendenden Geräte, wer ist für was verantwortlich usw.? | □ | □ | □ | ||
| 38. Werden alle Reinigungspläne pünktlich abgeschlossen? | □ | □ | □ | ||
| 39. Sind alle geeigneten Geräte und Anlagen für eine effektive Reinigung vorhanden? | □ | □ | □ | ||
| 40. Ist die Reinigungsausrüstung sauber, in gutem Zustand und vorschriftsmäßig gelagert? | □ | □ | □ | ||
| 41. Gibt es Desinfektionsmittel für Arbeitsflächen und stehen diese bei der Essenszubereitung immer zur Verfügung? | □ | □ | □ | ||
| 42. Werden Reinigungschemikalien richtig eingesetzt? | □ | □ | □ | ||
| 43.Sind Cverfügbar? | □ | □ | □ | ||
| 44. Wird die Reinigungswirksamkeit regelmäßig überprüft? Nimmt das Labor Abstriche? Gibt es eine Schnellanalyse? | □ | □ | □ | ||
| 45. Werden alle Reinigungschemikalien in einem von den Lebensmitteln getrennten Lager gelagert? | □ | □ | □ | ||
| 46. Werden alle Chemikalien in eigenen Behältern gelagert und gekennzeichnet? | □ | □ | □ | ||
| 47. Alle neuen Geräte sind im PRP enthalten | □ | ||||
| 48. Geschirrspüler funktionieren ordnungsgemäß und werden planmäßig gewartet. Berührende Oberflächen werden mit klarem Wasser gewaschen | □ | □ | □ | ||
| Wartung von Instrumenten und Geräten | |||||
| 49. Ist die gesamte Ausrüstung in gutem Zustand und wird sie rechtzeitig repariert? | □ | □ | □ | ||
| 50. Die Beleuchtung, Belüftung und Entwässerung wird rechtzeitig gewartet | □ | □ | □ | ||
| 51. Alle Anfragen zur Gerätereparatur werden fristgerecht erledigt | □ | □ | □ | ||
| 52. Defekte Geräte werden getrennt von Arbeitsgeräten aufbewahrt. | □ | □ | □ | ||
| 53. Die Beschläge sind in Ordnung, es gibt keine Lücken | □ | □ | □ | ||
| 54. In Gastronomiebetrieben ist das Geschirr sauber und frei von Spänen | □ | □ | □ | ||
| 55. Alle wichtigen Geräte wie Kühlschränke, Gefrierschränke, Öfen, Wärmebehandlungsgeräte, Temperaturkontrollgeräte | □ | □ | □ | ||
| 56. Alle an der Überwachung von CCP beteiligten Geräte werden überprüft | □ | □ | □ | ||
| 57. Alle Geräte sind funktionstüchtig, die Oberfläche weist keine Chips oder Risse auf | □ | □ | □ | ||
| 58. Gibt es Programme zur vorbeugenden Inspektion und Reparatur von Gebäuden, Bauwerken und Geräten? | □ | □ | □ | ||
| 59. Alle Lampen sind mit einem unzerbrechlichen Schutz versehen | □ | □ | □ | ||
| Schädlingsbekämpfung | |||||
| 60. Es gibt PRP gegen Schädlinge | □ | □ | □ | ||
| 61. Es werden Aufzeichnungen über die Schädlingsbekämpfung geführt. | □ | □ | □ | ||
| 62. Es besteht eine Vereinbarung mit einem spezialisierten Dienst | □ | □ | □ | ||
| 63. Es gibt eine Karte mit Ködern (Fallen) | □ | □ | □ | ||
| 64 Köderstellen (Fallen) sind den Arbeitern bekannt | □ | □ | □ | ||
| 65. Alle Gifte haben Zertifikate | □ | □ | □ | ||
| Abfall | |||||
| 66. Gibt es ein PRP für Abfälle? | □ | □ | □ | ||
| 67. Wird der Abfall bei einem bestimmten Prozentsatz der Tankfüllung entfernt? Wurden die Standorte der Tanks bestimmt? | □ | □ | □ | ||
| 68. Unterscheiden sich Abfallbehälter in Farbe und Form von Behältern für geeignete Produkte? | □ | □ | □ | ||
| 69. Werden die Abfallbehälter fest verschlossen, sauber gehalten und in regelmäßigen Abständen geleert? | □ | □ | □ | ||
| 70. Befinden sich Abfallstandorte (Abfallsammelstellen) außerhalb der Produktionsanlagen? | □ | □ | □ | ||
| Körperhygiene | |||||
| 71. Gibt es ein PRP zum Thema Hygiene? Wird die persönliche Hygiene regelmäßig vom HACCP-Teamleiter überwacht und werden sofort Korrekturmaßnahmen ergriffen? | □ | □ | □ | ||
| 72. Sind alle Waschbecken in der Produktionshalle ordnungsgemäß ausgestattet und zugänglich, per Fußpedal oder berührungsempfindlich? | □ | □ | □ | ||
| 73 Verfügbarkeit von warmem Wasser, Flüssigseife und Papierhandtüchern | □ | □ | □ | ||
| 74. Das Personal trägt Handschuhe | □ | □ | □ | ||
| 75. Kein Schmuck, keine Uhren | □ | □ | □ | ||
| 76. Wird in speziell dafür vorgesehenen Bereichen geraucht und gegessen? | □ | □ | □ | ||
| 77. Trägt das Produktionspersonal Schutzkleidung und Kopfbedeckung? | □ | □ | □ | ||
| 78. Alle Mitarbeiter sind sich ihrer Verantwortung bewusst und melden Krankheiten umgehend | □ | □ | □ | ||
| 84. Dürfen erkrankte Mitarbeiter nicht arbeiten? | □ | □ | □ | ||
| 79. Der Erste-Hilfe-Kasten ist vorhanden und in einer hellen Farbe lackiert, vor Wasser geschützt | □ | □ | □ | ||
| 80. Halten alle Mitarbeiter die Anforderungen an die Lebensmittelsicherheit ein? | □ | □ | □ | ||
| 81. Sind alle Mitarbeiter in Bezug auf persönliche Hygiene und Lebensmittelsicherheit geschult? | □ | □ | □ | ||
| Training und Anpassung | |||||
| 82. Hat das gesamte Personal eine FSMS-Schulung erhalten? | □ | □ | □ | ||
| 83. Alle Mitarbeiter verfügen über Schulungsmaterialien | □ | □ | □ | ||
| 84. Alle neuen Mitarbeiter haben eine Schulung zu den Themen Krankheitsbewusstsein, richtiges Händewaschen/Handschuhgebrauch und persönliche Hygieneanforderungen erhalten. | □ | □ | □ | ||
| 85. Alle Mitarbeiter verfügen über die erforderliche Kompetenz | □ | □ | □ | ||
| 86 Werden Schulungsunterlagen regelmäßig geführt? | □ | □ | □ | ||
| Potenziell gefährliche Produkte und Beschwerdemanagement | |||||
| 87. Gibt es ein obligatorisches dokumentiertes Verfahren? Alle Vorfälle und Beschwerden zu Produkten werden registriert und obligatorische Korrekturmaßnahmen ergriffen. | □ | □ | □ | ||
| Produktbeschlagnahme | |||||
| 88. Gibt es ein Widerrufsverfahren und alle Rückrufe und Widerrufe erfolgen gemäß diesem Verfahren? | □ | □ | □ | ||
| 89. Sind alle erforderlichen Formulare ausgefüllt? | □ | □ | □ | ||
| Produktherstellung | |||||
| 90. Wird die 2-Stunden-/4-Stunden-Regel für alle Schritte von der Produktion bis zum Einfrieren oder Vertrieb angewendet? | □ | □ | □ | ||
| 91. Werden Lebensmittel mit Allergenen separat zubereitet? | □ | □ | □ | ||
| 92. Werden alle Salate vor dem Versand vorbereitet? | □ | □ | □ | ||
| 93. Alle Chemikalien für Hygiene und Hygiene sind in der Liste enthalten | □ | □ | □ | ||
| 94. Ordnungsgemäße Verwendung von Geräten und Geräten zur Vermeidung von Kontaminationen? | □ | □ | □ | ||
| 95. Lokale Reinigungsdokumente? | □ | □ | □ | ||
| 96. Wurden CDs zu allen festgestellten Nichtkonformitäten durchgeführt? | □ | □ | □ | ||
| 97. Sind alle Kontaktflächen sauber? | □ | □ | □ | ||
| 98. Werden alle Chemikalien getrennt gelagert, um eine Kontamination zu verhindern? | □ | □ | □ | ||
| 99. Wird das Eindringen von Fremdkörpern verhindert? | □ | □ | □ | ||
| 100. Funktionieren alle Geräte einwandfrei? | □ | □ | □ | ||
| 101. Ist die gesamte Ausrüstung sauber? | □ | □ | □ | ||
| 102. Wird der Abfall regelmäßig gesammelt? | □ | □ | □ | ||
| 103. Verstehen die Mitarbeiter die Gefahren für die Lebensmittelsicherheit? | □ | □ | □ | ||
| 101. Das Personal weiß, wo sich die CCP befindet, und die verantwortliche Person ist in der Überwachung geschult und kennt die kritischen Grenzwerte und CP | □ | □ | □ | ||
| 105. Tragen die Mitarbeiter Schutzkleidung? | □ | □ | □ | ||
| 106. Halten sich die Mitarbeiter an die persönlichen Hygienevorschriften? | □ | □ | □ | ||
| 107. Sind die erkrankten Personen auf dem Produktionsgelände anwesend? | □ | □ | □ | ||
| 108. Sind die notwendigen Hygieneartikel, Waschbecken, Duschen, Sanitärkontrollstationen vorhanden? | □ | □ | □ | ||
| 109. Werden persönliche Gegenstände des Personals getrennt aufbewahrt und kommen nicht mit Lebensmitteln in Berührung? | □ | □ | □ | ||
| Auftauen | |||||
| 110. Werden alle Lebensmittel im Kühlschrank aufgetaut? | □ | □ | □ | ||
| 111. Werden alle rohen Lebensmittel getrennt von gekochten Lebensmitteln aufgetaut? | □ | □ | □ | ||
| 112. Sind alle aufgetauten Lebensmittel abgedeckt und gekennzeichnet? | □ | □ | □ | ||
| 113. Sind Zweck, Datum und Uhrzeit der Entnahme aus dem Gefrierschrank vermerkt? | □ | □ | □ | ||
| 114. Sind alle aufgetauten Lebensmittel gekennzeichnet? | □ | □ | □ | ||
| 115. Aufgetaute Lebensmittel werden spätestens 3 Tage nach der Entnahme aus dem Gefrierschrank verbraucht? | □ | □ | □ | ||
| 116.Wurden alle Entwurfsdokumente für zuvor festgestellte Inkonsistenzen entwickelt? | □ | □ | □ | ||
| Wärmebehandlung | |||||
| 117. Weiß das Personal, wo sich die Kasse und die Journaleinträge befinden? | □ | □ | □ | ||
| 118. Ist die Überwachungsspalte ausgefüllt? | □ | □ | □ | ||
| 119. Handschuhe für den direkten Kontakt mit den Händen? | □ | □ | □ | ||
| 120 Erfüllt Alle PRP zur Verhinderung einer Kontamination durch Mikroorganismen, physikalische und chemische Gefahren, Allergene während der Wärmebehandlung? | □ | □ | □ | ||
| 121. Befolgen alle Mitarbeiter die persönlichen Hygieneanforderungen und sind sie sich dieser Anforderungen bewusst? | □ | □ | □ | ||
| 134. Sind alle Wärmebehandlungsgeräte sauber? | □ | □ | □ | ||
| 122. Nimmt das Labor Abstriche auf chemische und mikrobiologische Kontaminationen vor? | □ | □ | □ | ||
| 123. Kein Risiko einer Kreuzkontamination? | □ | □ | □ | ||
| 124. Sind alle Mitarbeiter gesund? | □ | □ | □ | ||
| 125. Wurden Temperaturaufzeichnungsgeräte überprüft? | □ | □ | □ | ||
| 126. Wird das Kontaminationsrisiko nach dem Kochen kontrolliert? | □ | □ | □ | ||
| Kühlung | |||||
| 127. Wird die Temperatur im Kühlraum eingehalten? | □ | □ | □ | ||
| 128. Die notwendigen Aufzeichnungen zur Kontrolle und/oder Überwachung werden im CCP, OPRP geführt. Gibt es Kühlräume? | □ | □ | □ | ||
| 129. Sind alle notwendigen Unterlagen vorhanden? | □ | □ | □ | ||
| 130. Sind nach Möglichkeit alle gekühlten Lebensmittel abgedeckt oder schockgefroren? | □ | □ | □ | ||
| 131. Sind alle Kühl- und Gefrierfächer hermetisch verschlossen und verfügen über Dichtungen? | □ | □ | □ | ||
| 132. Alle Fertigprodukte werden vor dem Kontakt mit Rohstoffen geschützt | □ | □ | □ | ||
| 133. Werden zeitgerechte CDs durchgeführt? | □ | □ | □ | ||
| 134. Sind die Kühltemperaturen und -zeiten wie angegeben? | □ | □ | □ | ||
| 135. Wurden alle PRP-Maßnahmen ergriffen, um eine Kontamination während der Kühlung zu verhindern? | □ | □ | □ | ||
| 135. Sind alle Behälter gekennzeichnet? | □ | □ | □ | ||
| Paket | |||||
| 137. Sind die erforderlichen Formulare ausgefüllt? | □ | □ | □ | ||
| 138. Werden Aufzeichnungen über die Überwachung von Temperatur und Luftfeuchtigkeit geführt? | □ | □ | □ | ||
| 139. Kennt das Personal die persönlichen Hygienevorschriften und hält sie diese ein? | □ | □ | □ | ||
| 140.Werden sofort Korrekturmaßnahmen ergriffen? | □ | □ | □ | ||
| 141. Werden alle PRPs durchgeführt und sind die Mitarbeiter darüber informiert? | □ | □ | □ | ||
| 142. Tragen die Mitarbeiter Handschuhe? | □ | □ | □ | ||
| 143. Wird die Sauberkeit der Verpackung kontrolliert? | □ | □ | □ | ||
| 144. Wird eine Schädlingsbekämpfung durchgeführt? | □ | □ | □ | ||
| Transport | |||||
| 145. PRP für den Transport werden durchgeführt | □ | □ | □ | ||
| 146. Alle Lebensmittel werden während des Transports verpackt und bei angemessenen Temperaturen gelagert | □ | □ | □ | ||
| 147.Wird die Temperatur vor dem Entladen kontrolliert? | □ | □ | □ | ||
| 179. Sind alle Produkte vor Kontamination geschützt? | □ | □ | □ | ||
| 148. Werden Kontrollaufzeichnungen in OPRP geführt? Sind sie in einem Fahrzeug? | □ | □ | □ | ||
| 149. Sind alle Fahrer mit den Anforderungen zur Lebensmittelsicherheit vertraut? | □ | □ | □ | ||
| 150. Werden Fertigprodukte und Rohstoffe nicht gleichzeitig transportiert? | □ | □ | □ | ||
| 152.Werden sofort Korrekturmaßnahmen ergriffen? | □ | □ | □ | ||
| 152. Sind alle Gefahren beim Transport erkannt? | □ | □ | □ | ||
| Verbraucher-/interne Beschwerden | |||||
| 153. Werden alle Unstimmigkeiten erfasst? | □ | □ | □ | ||
| 154. Kennt das Personal die Produkteigenschaften (7.3.3.)? | □ | □ | □ | ||
| 155. Sind die Verantwortlichkeiten und Befugnisse für die Bearbeitung von Beschwerden klar zugeordnet? | □ | □ | □ | ||
| 156. Werden die Mitarbeiter über Verbraucherbeschwerden informiert? | □ | □ | □ | ||
| 157. Werden bei allen festgestellten Unstimmigkeiten und Beschwerden Maßnahmen ergriffen? | □ | □ | □ | ||
| Änderungen in Produkten und Prozessen | |||||
| 158. Gibt es eine Beschreibung aller Produkte? | □ | □ | □ | ||
| 159. Wird bei Prozessänderungen eine Validierung durchgeführt? | □ | □ | □ | ||
| 160. Bei einem Ausrüstungswechsel werden Anpassungen an PRP, OPRP vorgenommen | □ | □ | □ | ||
| 161. Werden bei der Umsetzung von Änderungen Mitarbeiterschulungen durchgeführt? | □ | □ | □ | ||
| 162. Haben alle Beschwerden zu Veränderungen geführt? | □ | □ | □ | ||
| Dokumentation des Lebensmittelsicherheitsmanagementsystems | |||||
| 163. Das letzte Audit fand in der Einheit innerhalb von 12 Monaten statt | □ | □ | □ | ||
| 164. Sind alle notwendigen Programme aktualisiert? | □ | □ | □ | ||
| 165. Die gesamte Dokumentation ist genehmigt und aktuell | □ | □ | □ | ||
| 166. Hat sich das Verbreitungsgebiet der Anlage verändert? | □ | □ | □ | ||
| 167. Sind die Mitglieder des HACCP-Teams immer noch dieselben? | □ | □ | □ | ||
| 168. Die Produktbeschreibung hat sich nicht geändert | □ | □ | □ | ||
| 169. Flussdiagramme (Prozessdiagramme) sind relevant | □ | □ | □ | ||
| 170. Gefährdungsanalyse durchgeführt | □ | □ | □ | ||
| 171. Werden die Ziele der Lebensmittelsicherheit erreicht? | □ | □ | □ | ||
Problembericht
Denken Sie daran, dass wir zwei Teile der internen Auditanforderungen der ISO 9001:2015 identifiziert haben. Gerade haben wir hauptsächlich über den ersten Teil gesprochen. Die praktische Umsetzung der übrigen Bestimmungen der ISO 9001 im Unternehmen wird schwieriger zu überprüfen sein. Diese Aufgabe kann jedoch jeder erledigen. Hängt natürlich von den Besonderheiten des jeweiligen zu testenden Prozesses ab. Wie Sie wissen, greifen viele Unternehmen auf wichtige Leistungsindikatoren (KPI – Key Performance Indicators – Anm. d. Red.) zurück, um ihre Leistung zu bewerten, auch wenn es um die Einhaltung der ISO 9001:2015 geht. , indem ein spezifischer Indikator gemessen wird, aus dem man sicher Rückschlüsse auf den Zustand des Prozesses ziehen kann.
Ich sage das, denn wenn KPIs von Prozessverantwortlichen implementiert und unterstützt werden, dann kann eine Bewertung der Wirksamkeit des QMS auf der Grundlage vorhandener KPIs als eines der Elemente der internen Audit-Checkliste aufgenommen werden. Wenn KPIs in der Praxis des geprüften Unternehmens nicht berücksichtigt werden, wäre es sinnvoll, in die Checkliste eine Frage an den Prozessverantwortlichen aufzunehmen: Wie stellt er selbst fest, dass sein Prozess effektiv ist? Wenn Sie dies erkennen, können Sie Ihren internen Auditprozess besser nutzen.
Weitere Informationen zu wichtigen Leistungsindikatoren finden Sie auf der Seite „ “.
Roman Isaev
Experte für Organisationsentwicklung und Prozessmanagement
Partner der Unternehmensgruppe „Modern Management Technologies“
Projektleiter für Organisations- und Unternehmensentwicklung
Professioneller Business-Coach und Business-Studio-Spezialist
Der letzte Artikel der Reihe über die Funktionsweise des Qualitätsmanagementsystems (QMS) in einer Geschäftsbank (Anfang siehe: MMK, 2010, Nr. 11-12 „Typisches Qualitätsmanagementsystem einer Geschäftsbank und seine Architektur“) Teil 1 und Teil 2). In einer Reihe von Artikeln dieser Reihe werden die Prozesse (Stufen) der QMS-Entwicklung im Detail untersucht: Planung und Aufbau des QMS (siehe: MMK, 2011, Nr. 1), Management jedes QMS-Prozesses (siehe: MMK, 2011, Nr. 2), Internes Audit des QMS, Analyse des QMS durch die Bankleitung sowie Praxisbeispiele und Empfehlungen aus der Erfahrung verschiedener Banken. Der Autor zeigt, wie das stabile und effektive Funktionieren des QMS in einer Bank über einen langen Zeitraum sichergestellt werden kann.
Internes Audit des QMS der Bank
Prüfung— ein systematischer, unabhängiger und dokumentierter Prozess zur Beschaffung von Prüfungsnachweisen und deren objektiver Bewertung, um festzustellen, inwieweit die Prüfungskriterien erfüllt wurden.
Gegenstand des Audits können sein: QMS (oberste Ebene), Prozess, Abteilung, Informationssystem usw.
Ein Modell dieses Prozesses ist in Schema 1 dargestellt.
Schema 1. Internes Audit des QMS
Bei der Durchführung eines internen Audits des QMS einer Bank wird empfohlen, die ISO 19011-Norm „Leitlinien für die Prüfung von Qualitätsmanagementsystemen und/oder Umweltmanagementsystemen“ zu verwenden.
Hier finden Sie Vorlagen für Dokumente, die für die Durchführung einer Prüfung des QMS der Bank und die Prüfung der Prozesse der Bank erforderlich sind.
siehe Diagramme 2 und 3, MMK, 2011, Nr. 1, S. 6-7), dann umfasst das interne Audit des QMS zwei entsprechende Phasen sowie die allgemeine Phase „Vorbereitung auf das Audit“:
- Vorbereitung auf das Audit. Durchgeführt von: Qualitätsservice;
- Internes Audit des QMS (oberste Ebene). Durchgeführt von: Qualitätsservice;
- Prozess-Audit. Umgesetzt von: Prozessteam.
Schauen wir uns diese Phasen genauer an.
1. Vorbereitung auf das Audit
Beinhaltet die folgenden Verfahren und Aktionen.
Entwicklung, Koordination und Genehmigung eines internen Auditprogramms. Dieses Dokument enthält eine Liste aller Arten von Audits mit Namen (für das kommende Jahr). Für jede Prüfung wird Folgendes angezeigt: eine Liste der Prüfobjekte, vollständiger Name. der Prüfungsleiter, der Prüfungszeitraum.
Bildung und Schulung (falls erforderlich) einer Gruppe interner Revisionen der Bank. Parallel zur Entwicklung des Auditprogramms wird der Bedarf an Auditoren ermittelt, eine Gruppe von Auditoren gebildet und geschult (falls erforderlich), Auditoren für jedes Prozessteam ernannt, Auditoren für die Prüfung des QMS der obersten Ebene ernannt und Der Hauptrevisor wird genehmigt.
Vorbereitung und Erteilung eines Auftrages zur Durchführung interner Audits. Der Auftrag für die Bank genehmigt das Prüfungsprogramm, die Zusammensetzung des Prüferkreises und deren Zuständigkeiten, die Zuständigkeiten der Mitglieder von Prozessteams, Abteilungsleitern und Bankmitarbeitern bei der Durchführung von Prüfungen.
Erstellung von pädagogischen und methodischen Materialien zum Thema Internes Audit.
Entwicklung einer einheitlichen Checkliste für Prozessaudits.
Eine Checkliste ist eine Tabelle, anhand derer der Auditor die Einhaltung festgelegter Anforderungen überprüft. Ein Ausschnitt der Checkliste (drei Spalten der Tabelle) zur Prüfung des Prozesses ist in der Tabelle aufgeführt. 1.
Die Checkliste besteht aus sechs Spalten:
- Zeilennummer;
- Nachweisbare Anforderung;
- Klärung von Fragen (falls erforderlich);
- Eine Methode zur Beurteilung der Erfüllung einer Anforderung (Untersuchung der Dokumentation, Beobachtung, Befragung usw.);
- Konformitäts-/Nichtkonformitätszeichen;
- Prüfungsnachweise (Aufzeichnungen und Kommentare des Prüfers).
Tabelle 1. Checkliste für Prozessaudit (Auszug)
Eine einzige Checkliste für die Prozessprüfung ist erforderlich, um sicherzustellen, dass alle Prozessteams und Prüfer Prozesse gemäß den gleichen Anforderungen prüfen.
2. Audit des QMS (oberste Ebene)
Besteht aus den folgenden Verfahren und Aktionen.
Entwicklung einer Checkliste und eines Plans für das QMS-Audit (oberste Ebene). Eine Beispielcheckliste (Fragment) für ein QMS-Audit (oberste Ebene) ist in der Tabelle dargestellt. 2.
Tabelle 2. Checkliste für das interne Audit des QMS (oberste Ebene)
Es listet die allgemeinen Anforderungen an QMS-Komponenten auf (oberste Ebene). Diese Anforderungen müssen konkretisiert und durch die Anforderungen der Norm ISO 9001 (man könnte sagen Zitate aus dieser Norm) und die eigenen Anforderungen der Bank ergänzt werden.
Beispielsweise ist die Anforderung „1.1. Die Auflistung (Vollständigkeit) der Dokumentation – Einhaltung der Anforderungen der ISO 9001“ wird entsprechend den Anforderungen des Abschnitts detailliert beschrieben. 4.2 der ISO 9001-Norm „Dokumentationsanforderungen“, die die Zusammensetzung der erforderlichen Dokumentation angibt:
„Die Dokumentation des Qualitätsmanagementsystems sollte Folgendes umfassen:
- Dokumentierte Aussagen zur Qualitätspolitik und -ziele;
- Qualität stimmt…“ .
Basierend auf der Checkliste wird ein QMS-Auditplan entwickelt.
Der Auditplan besteht aus fünf Spalten:
- Zeilennummer;
- Checklistennummer oder Abschnitt (Gruppe der zu prüfenden Anforderungen) der Checkliste;
- VOLLSTÄNDIGER NAME. Wirtschaftsprüfer;
- Datum und Uhrzeit der Inspektion;
- VOLLSTÄNDIGER NAME. und die Position der verantwortlichen Person für die Mitglieder des Prozessteams/Ausführenden des Prozesses.
Der Prüfer wählt Anforderungen aus einer Checkliste aus und schreibt im Plan, wann, wie und mit wem er diese prüft.
Um beispielsweise die Anforderung „1.2. „Relevanz der Dokumentation“ vereinbart der Wirtschaftsprüfer mehrere Gespräche mit den für diese Dokumente verantwortlichen Bankmitarbeitern und hält dies im Plan fest.
Durchführung eines Audits des QMS (oberste Ebene) gemäß Plan und Ausfüllen der Checkliste. Der Prüfer bewertet die Erfüllung jeder Anforderung aus der Checkliste anhand der gewählten Bewertungsmethode (Befragung der Bankmitarbeiter, Prüfung der Dokumentation, Überwachung der Aktivitäten der Bank). Dann markiert er die Übereinstimmung/Nichteinhaltung und gibt die Beweise an, die dies bestätigen.
Erstellung eines Berichts über die Ergebnisse des internen Audits des QMS (oberste Ebene). Der Bericht über die Ergebnisse des internen Audits des QMS fasst alle ausgefüllten Checklisten in der Reihenfolge der Anforderungen zusammen. Die Gesamtzahl der festgestellten Inkonsistenzen, Feststellungen und Schlussfolgerungen wird angegeben.
Entwicklung von Korrektur- und Vorbeugemaßnahmen auf Basis der Auditergebnisse.
Umgehende Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen durchführen.
Die dringendsten und wichtigsten Maßnahmen werden unmittelbar nach der Entwicklung durchgeführt. Maßnahmen, die erhebliche Arbeits- und Finanzressourcen erfordern, werden in der nächsten Betriebsperiode des QMS durchgeführt.
3. Prozessaudit
Die Regeln zur Durchführung eines Prozessaudits ähneln den Regeln zur Auditierung eines QMS (oberste Ebene), lediglich der Prozess wird zum Auditgegenstand. Daher stellen wir eine Liste der Verfahren und Maßnahmen ohne zusätzliche Kommentare zur Verfügung.
Damit das Prozessaudit vom Prozessteam methodisch korrekt und effizient durchgeführt werden kann, muss es einen qualifizierten Auditor aus dem Qualitätsdienst einbeziehen.
Das Prozessteam bei der Durchführung eines Audits:
- Machen Sie sich mit der internen Revisionsdokumentation vertraut;
- Entwickelt einen Prozessauditplan;
- Führt planmäßig ein Prozessaudit durch und füllt eine Checkliste aus;
- Erstellt einen Bericht über die Ergebnisse des Prozessaudits und legt ihn dem Qualitätsdienst vor;
- Entwickelt Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen auf der Grundlage der Auditergebnisse;
- Führt umgehend Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen durch.
Beispielsweise gab es in einer Bank einen ganz normalen und gewinnbringenden „Salary Projects“-Prozess. Als Ergebnis der Prüfung wurden jedoch zahlreiche Unstimmigkeiten festgestellt. Einige davon waren dem Eigentümer und den Funktionsmanagern des Prozesses nicht einmal bekannt. Durch die Beseitigung von Inkonsistenzen konnten wir die Effizienz und Qualität des Prozesses verdoppeln.
Empfangen und Zusammenfassen von Prozessauditberichten von Prozessteams. Berichte über die Ergebnisse aller Audits sollten für die weitere Arbeit mit ihnen gesammelt werden.
Analyse des QMS durch die Bankleitung
Das Modell des Teilprozesses „Analyse des Qualitätsmanagementsystems durch die Bankleitung“ ist in Abbildung 2 dargestellt.
Diagramm 2. Analyse des QMS durch die Bankleitung
Der Prozess wird in der von der Bank festgelegten Häufigkeit (mindestens zweimal im Jahr) oder auf Beschluss der Bankleitung eingeleitet. Der Qualitätsdirektor verwaltet die Sammlung und Aufbereitung von Informationen für die QMS-Analyse und die Entwicklung von Plänen zur Verbesserung des QMS. Verantwortlicher für die Arbeiten im Rahmen der Erstellung der QMS-Analyse ist der Leiter der QMS-Abteilung. Verantwortlich für den Prozess der Analyse des QMS innerhalb von Prozessen sind Prozessteams (Prozesseigentümer).
Da die QMS-Architektur aus zwei Ebenen besteht (siehe Diagramme 2 und 3, MMK, 2011, Nr. 1, S. 6-7), besteht die Analyse des QMS durch das Management aus zwei Komponenten:
- Erstellung von zusammenfassenden Berichten zu allen QMS-Prozessen durch Prozessteams und Analyse durch das Management (Prozess- und Qualitätsausschuss);
- Erstellung von Berichten auf der oberen Ebene des QMS durch den Qualitätsdienst und Analyse durch das Management (Prozess- und Qualitätsausschuss).
Beachten Sie, dass die Analyse des QMS durch die Bankleitung sowie die interne Prüfung des QMS der Bank mit Softwareprodukten der Klasse „Business Modeling“ (z. B. Business Studio) durchgeführt werden sollten. Sie ermöglichen es Ihnen, alle Informationen und Dokumente im QMS zu speichern, mit anderen Komponenten des QMS (Prozesse, Abteilungen, Ziele und Indikatoren, Projekte) zu integrieren (Beziehungen aufzubauen und aufrechtzuerhalten) und automatisch QMS-Dokumente zu generieren, die als Ergebnisse von Prozessen erhalten werden ( Berichte, Protokolle, Aufzeichnungen usw.).
Ausführlichere Informationen zum Einsatz dieser Softwareprodukte bei der Durchführung aller Prozesse/Funktionsstufen des QMS der Bank finden Sie in.
Der Prozess besteht aus den folgenden Verfahren und Aktivitäten.
Senden von Informationen und Anfragen an Prozessteams. Prozessteams müssen ihre Prozesse analysieren und prüfen, einen zusammenfassenden Bericht über den Prozess erstellen und dem Qualitätsdienst vorlegen. Prozessteams werden möglicherweise gebeten, zusätzliche Prozessinformationen bereitzustellen, die nicht im zusammenfassenden Bericht enthalten sind.
Erhalten, validieren und aggregieren Sie zusammenfassende Prozessberichte von Prozessteams. Alle Berichte sollten überprüft und dann in einem einzigen Prozessbericht zusammengefasst werden.
Die Erstellung und Aggregation von Berichten auf der obersten Ebene des QMS umfasst Berichte:
- Basierend auf den Ergebnissen des internen Audits des QMS;
- Zur Umsetzung von Korrektur-/Präventionsmaßnahmen für die oberste Ebene des QMS;
- Analyse von Kundenbeschwerden (konsolidiert);
- Umsetzung des Plans zur Entwicklung, Aktualisierung und Verbesserung des QMS;
- Über die Umsetzung von Maßnahmen, die auf der Grundlage der Ergebnisse der vorherigen Analyse des QMS durch das Management genehmigt wurden;
- Basierend auf der Analyse externer und interner Umweltfaktoren werden Veränderungen ermittelt, die das QMS der Bank erheblich beeinflussen.
Ausführlichere Informationen zu diesen Berichten sowie deren Beispiele finden Sie in.
Erstellung eines Berichts über die Funktionsweise und Wirksamkeit des QMS. Dieser Bericht enthält als Anlagen Berichte zur obersten Ebene des QMS sowie zusammenfassende Berichte zu Prozessen. Es sollte Erkenntnisse und Schlussfolgerungen über die Funktionsweise und Wirksamkeit des QMS (jeder Komponente) im vergangenen Zeitraum enthalten.
Entwicklung von Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen. Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen werden vom Qualitätsdienst sowohl für Prozessteams als auch für die oberste Ebene des QMS entwickelt.
Vorstudie des Berichts, der Pläne, Vorbereitung von Kommentaren und Vorschlägen. Die Geschäftsleitung der Bank (Prozess- und Qualitätsausschuss) muss sich mit allen Unterlagen vertraut machen und ihre Anmerkungen und Vorschläge an den Qualitätsdienst weiterleiten.
Sammlung und Bearbeitung von Kommentaren und Anregungen von Prozess- und Qualitätsausschussmitgliedern
Organisation des Ausschusses, Vorstellung der endgültigen Fassung des Berichts und der Pläne bei der Ausschusssitzung(durchgeführt vom Qualitätsdienst).
Vorbereitung, Präsentation und Präsentation des Berichts. Bei einer Sitzung des Prozess- und Qualitätsausschusses erstattet der Qualitätsdirektor einen Bericht über die Funktionsweise und Wirksamkeit des QMS im vergangenen Zeitraum und stellt vorbereitete Berichte und Pläne vor.
Diskussion und Genehmigung des Berichts, der Pläne und Entscheidungen. Bei der Besprechung des Berichts und der Pläne in einer Sitzung des Prozess- und Qualitätsausschusses werden die dafür notwendigen Anpassungen und Ergänzungen festgehalten. Basierend auf Berichten und Plänen muss das Gremium die Wirksamkeit und Qualität jeder Komponente des QMS bewerten (entsprechend der Architektur – siehe Diagramme 2 und 3, MMK, 2011, Nr. 1, S. 6-7). Folgende Entscheidungen/Bewertungen können getroffen werden:
- Großartig. Alle geplanten Ergebnisse wurden erreicht. Es gab keine Ausfälle, Fehler oder Inkonsistenzen. Die Komponente erfordert keine Verbesserung oder Korrekturmaßnahme;
- Zufriedenstellend. Nicht alle geplanten Ergebnisse wurden erreicht. Es gab kleinere Störungen, Fehler und Inkonsistenzen. Es sind einige Verbesserungen und Korrekturmaßnahmen erforderlich.
- Ungenügend. Geplante Ergebnisse wurden nicht erreicht. Es gab erhebliche Störungen, Fehler und Inkonsistenzen. Es sind erhebliche Änderungen erforderlich.
Während der Sitzung wird ein Protokoll für die Analyse des Qualitätsmanagementsystems durch das Management erstellt, in dem die Entscheidung aufgeführt ist, die zu jedem vom Ausschuss überprüften Dokument/QMS-Bestandteil getroffen wurde.
Anpassung und Genehmigung von Plänen basierend auf den Ergebnissen der QMS-Analyse durch das Management(durchgeführt vom Qualitätsdienst).
Beispielsweise war die Geschäftsführung einer Bank nach dem Studium aller QMS-Berichte mit der Transparenz und Effizienz der von ihr kontrollierten Aktivitäten so zufrieden, dass sie dem Qualitätsdienst als nächstes drei separate, geräumige Büros zuwies, die mit der neuesten Technologie ausgestattet waren in das Amt des Vorstandsvorsitzenden der Bank.
Abschluss
Das Geheimnis des stabilen und effektiven Funktionierens des QMS der Bank über einen langen Zeitraum liegt also in der strikten Einhaltung der in dieser Arbeit beschriebenen Prozesse und Verfahren sowie der Anwendung von Standards und Best Practices im Bereich Qualitätsmanagement (z (beispielsweise ein bankübliches Qualitätsmanagementsystem).
Somit ist das QMS der Bank für eine wiederholte erfolgreiche Zertifizierung bereit und kann der Bank ständig sowohl finanzielle (Gewinnsteigerung, geringere Kosten für minderwertige Prozesse) als auch nichtfinanzielle Effekte (erhöhte Reputation, Kundenbindung) bringen.
Liste der verwendeten Literatur
ISO 9000:2005. Qualitätsmanagementsysteme. Grundlagen und Wortschatz
Standard-Qualitätsmanagementsystem für eine Geschäftsbank (als Teil eines umfassenden Standard-Geschäftsmodells für eine Geschäftsbank)
ISO 9001:2008. Qualitätsmanagementsysteme. Anforderungen
Isaev R. A. Wirtschaftsingenieurwesen und Management in einer Geschäftsbank. - M.: GOLOS-PRESS, 2009. - 318 S.: Abb.