Sularaha või muu varaga tegelevate organisatsioonide väljatöötatud sisekontrollireeglite nõuded - Rossiyskaya Gazeta. Vene Föderatsiooni seadusandlik alus Muudatuste ja täiendustega alates

Riigi (omavalitsuse) kliendi poolt riigi (omavalitsuse) vajadusteks gaasitarbimise mahtude kooskõlastamise korra kohta

Vene Föderatsiooni valitsus otsustab:

1. Kinnitada lisatud riigi (omavalitsuse) vajadusteks gaasitarbimise mahtude kooskõlastamise eeskiri.

2. Riigitarbijatele, kes sõlmivad föderaaleelarvest rahastatava gaasi tarnimise lepinguid, igal aastal:

föderaaleelarve projekti ettepanekute koostamisel nägema ette tarbitud gaasi eest täies mahus tasumise kulude rahastamise;

teha järeldus õigel ajal eelarveliste vahendite saajad ja gaasitarnijad, kes on sõlminud riigilepingute gaasi tarnimiseks föderaaleelarve arvelt, ning teostavad kontrolli nende riigilepingute alusel tehtavate arvelduste üle.

3. Soovitage ametiasutustele täitevvõim Vene Föderatsiooni moodustavatel üksustel ja kohalikel omavalitsustel näha ette vastavas eelarves tarbitud gaasi eest tasumise kulude täielik rahastamine.

4. Vene Föderatsiooni valitsuse 4. oktoobri 2000. aasta dekreet N 753 "Riiklike lepingute sõlmimise kohta gaasi tarnimiseks föderaaleelarvest rahastatavatele organisatsioonidele" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2000, N 41, art. 4090) tunnistatakse kehtetuks.

Reeglid
gaasitarbimise mahtude kinnitamine riigi (omavalitsuse) kliendi poolt riigi (omavalitsuse) vajadusteks

1. Käesolev eeskiri kehtestab vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele riiklike (omavalitsuslike) vajaduste rahuldamiseks tellimuste esitamise kohta gaasitarnelepingu sõlmivate riiklike (omavalitsuslike) klientide gaasitarbimise mahtude kooskõlastamise korra.

föderaaleelarveliste vahendite peamised haldajad ja Vene Föderatsiooni üksuste volitatud täitevorganid riiklike klientide - riiklike klientide - gaasitarbijate - registri - teabe alusel;

kohalikud omavalitsused munitsipaaltarbijate - munitsipaaltarbijate - gaasitarbijate - andmete alusel.

Need registrid peavad sisaldama (jaotuses Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste kaupa) gaasitarbijate nimesid ja kvartaalseid gaasitarbimise koguseid järgmisel kalendriaastal füüsilises ja väärtuses.

3. Hiljemalt 1. maiks esitatakse kooskõlastamiseks ettepanekud järgmise kalendriaasta kvartali gaasitarbimise mahtude kohta:

föderaaleelarveliste fondide peaadministraatorid ja Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste volitatud täitevorganid riiklike klientide - gaasitarbijate - registri alusel omanikorganisatsioonile ühtne süsteem gaasivarustuses või organisatsioonides - piirkondliku gaasivarustussüsteemi omanikud (edaspidi gaasijaotusorganisatsioonid) (olenevalt gaasivarustussüsteemist, mille kaudu tarnitakse gaasi riigitarbijatele);

kohalike omavalitsuste poolt munitsipaaltarbijate - gaasitarbijate - registri alusel gaasi jaotusorganisatsioonile.

4. Kuni 25. juunini kaalutakse ja lepitakse kokku (gaasi tarnete tehnilise võimaluse olemasolul):

organisatsioon - ühtse gaasivarustussüsteemi omanik või gaasijaotusorganisatsioonid - ettepanekud järgmise kalendriaasta kvartali gaasitarbimise mahtude kohta, mille on esitanud föderaaleelarve fondide peamised haldajad ja Venemaa moodustavate üksuste volitatud täitevorganid Föderatsioon;

gaasijaotuskorraldus - kohalike omavalitsuste poolt esitatavad ettepanekud järgmise kalendriaasta kvartali gaasitarbimise mahtude kohta.

5. Kui gaasitarnete tehniline teostatavus ei ole piisav, et rahuldada nõudlust kvartaalsete gaasitarbimise mahtude järele järgmisel kalendriaastal, teave järgmise kalendriaasta kokkulepitud kvartali gaasitarbimise mahtude kohta, mis on korrigeeritud lähtuvalt gaasitarbimise tehnilisest teostatavusest. gaasivarud, tuleb saata 25. juuniks aadressile:

Kui organisatsioon – ühtse gaasivarustussüsteemi omanik või gaasijaotusorganisatsioonid ei esita 25. juuniks kooskõlastusi järgmise kalendriaasta kvartali gaasitarbimise mahtude kohta, loetakse need mahud kokkulepituks.

6. 1. juuliks esitatakse teave järgmise kalendriaasta kokkulepitud kvartali gaasitarbimise mahtude kohta:

föderaaleelarveliste vahendite peamised haldajad ja Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste volitatud täitevorganid - kuni Vene Föderatsiooni energeetikaministeeriumi ja riiklike klientideni;

kohalikud omavalitsused - omavalitsuse klientidele.

7. Kui riigi (omavalitsuse) kliendil tekib aasta jooksul vajadus muuta kokkulepitud kvartaalseid gaasitarbimise mahtusid, saab neid mahtusid muuta, võttes arvesse Vene Föderatsiooni seadusandlust riiklike (omavalitsuslike) vajaduste täitmiseks tellimuste esitamise kohta kokkuleppel. föderaalfondide eelarve peahalduriga, Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste volitatud täitevasutustega, samuti organisatsiooniga - ühtse gaasivarustussüsteemi omanikuga või gaasijaotusorganisatsioonidega või kohalike omavalitsuste ja gaasijaotusorganisatsiooniga, vastavalt.

Organisatsioon - ühtse gaasivarustussüsteemi omanik või gaasijaotusorganisatsioonid (olenevalt gaasivarustussüsteemist, mille kaudu tarnitakse gaasi riigi (omavalitsuse) klientidele) lepivad need muudatused kokku 30 päeva jooksul alates asjakohaste ettepanekute saamise kuupäevast. riigi (omavalitsuse) tellijalt.

8. Kui gaasitarbimise kvartalikoguste nõudlust ei ole tehniliselt võimalik katta kavandatavaid muudatusi arvestades, teave gaasitarnete tehnilisest teostatavusest lähtuvalt uuendatud kvartali kokkulepitud gaasitarbimise mahtude kohta 30 päeva jooksul alates riigi (omavalitsuse) tellijalt vastavate ettepanekute laekumise kuupäev, mis on saadetud aadressile:

organisatsioon - ühtse gaasivarustussüsteemi omanik või gaasijaotusorganisatsioonid - föderaaleelarveliste vahendite peamised juhid ja Vene Föderatsiooni moodustavate üksuste volitatud täitevorganid;

gaasijaotusorganisatsioon - kohalikud omavalitsused.

Kui organisatsioon ei esita kvartaalsete gaasitarbimismahtude kinnitust - ühtse gaasivarustussüsteemi omanik või gaasijaotusorganisatsioonid 30 päeva jooksul alates riigi (kohaliku) kliendilt asjakohaste muutmisettepanekute laekumise kuupäevast. kvartali gaasitarbimise mahud, loetakse kavandatavad muudatused kokkulepitud.

9. Organisatsioon - ühtse gaasivarustussüsteemi omanik või gaasijaotusorganisatsioonid, kui avastatakse gaasi füüsilises mõttes ülemäärane tarbimine võrreldes riigi (omavalitsuse) gaasitarnelepingutes sätestatud mahtudega, teavitab riiki ( munitsipaal) klient peab selle kohta tegema otsuse vastavalt Vene Föderatsiooni eelarveseadustele.

Vene Föderatsiooni valitsuse 8. jaanuari 2003. aasta dekreet N 6 "Eeskirjade kinnitamise korra kohta sisekontroll organisatsioonides, mis teevad tehinguid sularahas või muu vara" (Sobraniye zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, nr 2, art. 188);

Vene Föderatsiooni valitsuse 24. oktoobri dekreediga kinnitatud muudatuste lõige 4, mis käsitleb kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) tõkestamist ja terrorismi rahastamist, 2005 N 638 (Vene Föderatsiooni õigusaktide kogumik, 2005, N 44, artikkel 4562);

Vene Föderatsiooni valitsuse 10. juuni 2010. aasta dekreet N 967-r (Vene Föderatsiooni kogutud õigusaktid, 2010, N 26, art. 3377).

peaminister

Venemaa Föderatsioon

D. MEDVEDEV

Kinnitatud

Valitsuse määrus

Venemaa Föderatsioon

NÕUDED

VÄLJATÖÖTATUD SISEKONTROLLI REEGLIDELE

SULARAHAGA TOIMINGUTE TEOSTAVAD ORGANISATSIOONID

VAHENDID VÕI MUU KINNISVARA JA ÜKSIKISIK

ETTEVÕTJAD

1. Käesolev dokument määratleb nõuded sularaha või muu varaga tehinguid tegevate organisatsioonide (edaspidi organisatsioonid) arendamiseks, samuti üksikettevõtjad, mis teostab väärismetallide ja vääriskivide, nendest valmistatud ehete ja nende jääkide ostu, müüki ja ostmist ning kinnisvara ostu-müügitehingute teostamisel vahendusteenust osutavaid üksikettevõtjaid (edaspidi üksikettevõtja) , kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu), terrorismi rahastamise ja massihävitusrelvade leviku rahastamise tõkestamiseks läbiviidava sisekontrolli eeskirjad (edaspidi sisekontrollieeskirjad).

See dokument ei kehti krediidiasutustele, professionaalsetele turuosalistele väärtuslikud paberid, artikli 5 esimese osa neljandas lõigus nimetatud kindlustusseltsid föderaalseadus"Kuritegevusest saadud tulu legaliseerimise (pesu) ja terrorismi rahastamise vastu võitlemise kohta" (edaspidi föderaalseadus), kindlustusmaaklerid, investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide fondivalitsejad, krediit tarbijate ühistud, sealhulgas põllumajanduskrediidi tarbijaühistud, mikrokrediidiorganisatsioonid, vastastikused kindlustusseltsid, valitsusvälised pensionifondid ja pandimajad.

1(1). Organisatsiooni juht ja üksikettevõtja tagavad kontrolli kohaldatavate sisekontrollieeskirjade vastavuse üle Vene Föderatsiooni õigusaktide nõuetele.

Sisekontrollieeskirjad peavad organisatsioon ja üksikettevõtja viima kooskõlla kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) ja terrorismi rahastamise vastu võitlemist reguleerivate õigusaktide nõuetega hiljemalt ühe kuu jooksul pärast seaduse jõustumise kuupäeva. nimetatud normatiivaktide jõud, kui nende normidega ei ole sätestatud teisiti.normatiivsed õigusaktid.

2. Sisekontrolli eeskirjad töötatakse välja vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele.

3. Sisekontrollieeskiri on dokument, mis vormistatakse paberkandjal ja mis:

A) reguleerib kuritegevusest saadud tulu legaliseerimise (pesu), terrorismi rahastamise ja organisatsioonis massihävitusrelvade leviku rahastamise vastu võitlemise töö organisatsioonilist raamistikku;

B) kehtestab organisatsiooni juhi, üksikettevõtja ja organisatsiooni töötajate, üksikettevõtja tööülesanded ja korra sisekontrolli teostamiseks;

C) määrab sisekontrolli eesmärgil kohustuste täitmise tähtajad, samuti nende täitmise eest vastutavad isikud.

4. Sisekontrolli reeglid sisaldavad järgmisi sisekontrolliprogramme:

A) programm, mis määrab sisekontrolli rakendamise organisatsioonilised alused (edaspidi sisekontrolli korraldamise programm);

B) klientide, klientide ja (või) soodustatud isikute esindajate, samuti tegelike kasusaajate identifitseerimisprogramm (edaspidi identifitseerimisprogramm);

C) kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) ja terrorismi rahastamisega seotud tehingute tegemise riskiastme (taseme) hindamise programm (edaspidi riskianalüüsi programm);

D) programm kohustusliku kontrolli alla kuuluvate tehingute (tehingute) ning kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) või terrorismi rahastamisega seotuse tunnustega tehingute (tehingu) tuvastamiseks (edaspidi tehingute tuvastamise programm). );

E) programm teabe dokumenteerimiseks;

E) föderaalseaduse kohaselt toimingute peatamise korda reguleeriv programm (edaspidi toimingute peatamise programm);

G) personali koolitus- ja koolitusprogramm kuritegevusest saadud tulu legaliseerimise (pesu), terrorismi rahastamise ja massihävitusrelvade leviku rahastamise vastu võitlemise valdkonnas;

h) sisekontrolli rakendamise kontrollimise programm;

I) programm sisekontrolli rakendamise programmide rakendamise tulemusena saadud teabe ja dokumentide säilitamiseks, et võidelda kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu), terrorismi rahastamise ja massihävitusrelvade leviku rahastamise vastu. massihävitusrelvade kohta (edaspidi teabe salvestamise programm);

J) kliendi uurimise programm hooldusesse ja hooldusesse vastuvõtmisel (edaspidi - kliendi uurimise programm);

K) programm, mis reguleerib tegutsemisviisi juhul, kui keeldutakse täitmast kliendi korraldust toimingu lõpetamiseks;

M) programm, mis reguleerib rahaliste vahendite või muu vara külmutamise (blokeerimise) meetmete rakendamise korda.

5. Sisekontrollieeskirjaga kehtestatakse sisekontrollieeskirja täitmise eest vastutava eriametniku (edaspidi eriametnik) volitused, samuti ülesanded.

6. Sisekontrolli eeskirjad kinnitab organisatsiooni juht, üksikettevõtja.

7. Sisekontrolli korraldamise programm töötatakse välja järgmisi tingimusi arvestades:

A) vastavalt föderaalseaduse artikli 7 lõikele 2 määratakse organisatsioonis ja üksikettevõtjas ametisse eriametnik;

B) organisatsioonis (võttes arvesse selle struktuuri, personali, kliendibaasi iseärasusi ning organisatsiooni klientide ja nende tegevusega seotud riskide astet (taset)) saab moodustada või määrata struktuuriüksuse, mis täidab organisatsiooni ülesandeid. tõkestada saadud tulu kuritegevuse legaliseerimise (pesu), terrorismi rahastamise ja massihävitusrelvade leviku rahastamise vastu;

C) programm sisaldab organisatsiooni ja selle filiaalide (filiaalide) (kui see on olemas) ja üksikettevõtja sisekontrollisüsteemi kirjeldust, samuti organisatsiooni struktuuriüksuste (üksikisiku töötajad) vahelise suhtluse korda. ettevõtja) sisekontrolli eeskirjade rakendamise kohta.

8. Identifitseerimisprogramm sisaldab järgmisi protseduure kliendi, kliendi esindaja ja (või) soodustatud isiku, samuti tegeliku tulusaaja tuvastamiseks vajalike meetmete rakendamiseks:

A) föderaalseaduse artiklis 7 nimetatud teabe kindlaksmääramine kliendi, kliendi esindaja ja (või) kasusaaja kohta ning selle teabe õigsuse kontrollimine enne kliendi teenusesse võtmist;

A(1) asjakohaste ja taskukohaste meetmete võtmine tegelike tulusaajate tuvastamiseks ja tuvastamiseks, sealhulgas meetmed föderaalseaduse artikli 7 lõike 1 lõigus 1 sätestatud teabe kindlaksmääramiseks nende omanike kohta, ja kontrollida saadud teabe õigsust;

B) kliendi, kliendi esindaja ja (või) kasusaaja, samuti tegeliku kasusaaja olemasolu või puudumise kontrollimine nende seotuse kohta äärmuslikes tegevustes või terrorismis, massihävitusrelvade levikuga; saadud vastavalt föderaalseaduse artikli 6 lõikele 2, artikli 7.4 lõikele 2 ja artikli 7.5 lõike 1 teisele lõikele;

C) teenindatava või teenistusse vastuvõetava isiku kuuluvuse kindlaksmääramine välisriigi riigiametnike, avalik-õiguslike rahvusvaheliste organisatsioonide ametnike, samuti Vene Föderatsiooni avalikel ametikohtadel (töötavatel) isikutel, Venemaa Föderatsiooni liikmete ametikohtadel. Vene Föderatsiooni keskpanga direktorite nõukogu, föderaalne avalik teenistus, mille ametisse nimetamise ja ametist vabastamise teostab Vene Föderatsiooni president või Vene Föderatsiooni valitsus või ametikohad Vene Föderatsiooni Keskpangas, riigikorporatsioonides ja muudes Vene Föderatsiooni poolt asutatud organisatsioonides. föderaalseadused, mis sisalduvad Vene Föderatsiooni presidendi määratud ametikohtade loetelus;

D) juriidiliste isikute ja üksikisikute tuvastamine, kes on vastavalt registreeritud, elavad või asuvad osariigis (territooriumil), mis ei järgi rahapesuvastase töökonna (FATF) soovitusi, või kasutavad pangakontosid. registreeritud kindlaksmääratud riigis (määratud territooriumil);

E) kriminaaltulu legaliseerimise (pesu) ja terrorismi rahastamisega seotud tehingute (edaspidi risk) riskiastme (taseme) hindamine ja kliendile määramine vastavalt riskihinnangule. programm;

E) klientide, kasusaajate klientide esindajate ja tegelike kasusaajate tuvastamise tulemusena saadud teabe uuendamine.

9. Identifitseerimisprogramm võib lisaks ette näha järgmiste andmete kehtestamise ja salvestamise, mille organisatsioon ja üksikettevõtja on saanud föderaalseaduse artikli 7 lõike 5 lõike 4 kohaselt:

Kuupäev riiklik registreerimine juriidilise isiku;

B) juriidilise isiku postiaadress;

C) juriidilise isiku asutajate (osaliste) koosseis;

D) juriidilise isiku juhtorganite koosseis ja struktuur;

E) põhikirja (aktsia)kapitali suurus või suurus põhikirjaline fond(jaga panust).

10. Juriidilise isiku tuvastamisel (tema nõusolekul) võib ette näha liidumaa statistilise vaatluse vormide koodide kehtestamise ja fikseerimise.

11. Föderaalseaduse artiklis 7.3 kehtestatud nõuete täitmiseks mõeldud identifitseerimisprogramm näeb ette:

Välisriigi riigiametnike, nende abikaasade ja lähisugulaste, avalik-õiguslike rahvusvaheliste organisatsioonide ametnike, samuti Vene Föderatsiooni avalikke ametikohti asendavate (töötavate) isikute, juhatuse liikmete ametikohtade tuvastamise kord. Vene Föderatsiooni Keskpanga direktorite ametikohad, föderaalse avaliku teenistuse ametikohad, mille ametisse nimetamise ja ametist vabastamise teostavad Vene Föderatsiooni president või Vene Föderatsiooni valitsus, või ametikohad Vene Föderatsiooni keskpangas Venemaa Föderatsioon, riigikorporatsioonid ja muud Venemaa Föderatsiooni poolt föderaalseaduste alusel loodud organisatsioonid, mis on kantud Vene Föderatsiooni presidendi määratud ametikohtade loetelusse;

Välisriigi riigiametnike teenistusse vastuvõtmise kord, samuti meetmed välisriigi ametnike rahaliste vahendite või muu vara päritolu kindlakstegemiseks;

Teenistusse vastuvõtmise kord, samuti asjaoludel mõistlikud ja kättesaadavad meetmed avaliku rahvusvahelise organisatsiooni ametniku või teda asendava (okupeeriva) raha või muu vara päritolu kindlakstegemiseks. avalik amet Vene Föderatsiooni keskpanga direktorite nõukogu liikme ametikohale, föderaalse avaliku teenistuse ametikohale, mille ametisse nimetamise ja ametist vabastamise teostab Vene Föderatsiooni president või Vene Föderatsiooni valitsus või ametikoht Vene Föderatsiooni keskpangas, riigikorporatsioonis või muus Venemaa Föderatsiooni poolt föderaalseaduse alusel loodud organisatsioonis, mis on kantud Venemaa presidendi määratud vastavasse ametikohtade loetelusse. Föderatsioon föderaalseaduse artikli 7.3 lõikes 3 sätestatud juhtudel.

12 lõige 1. Kliendiõppeprogramm näeb ette föderaalseaduse artikli 7 lõike 1 punktis 1.1 nimetatud tegevused, mille eesmärk on saada teavet kliendi kohta.

Kuid definitsiooni all äriline maine nimetatud lõigus sätestatud kliendi hinnanguna mõistetakse tema hinnangut, mis põhineb avalikult kättesaadaval teabel.

13. Riskianalüüsi programm määratleb kliendile riskiastme (taseme) hindamise ja määramise protseduurid, arvestades selle tuvastamise nõudeid:

A) enne kliendi teenusele vastuvõtmist;

B) klienditeeninduse käigus (toimingute (tehingute) tegemisel);

C) muudel sisekontrollieeskirjades sätestatud juhtudel.

14. Riskianalüüsi programm näeb ette klientide riskianalüüsi, lähtudes kliendiõppeprogrammi rakendamise tulemusena saadud teabest, samuti tehingute tunnustest, tegevusliikidest ja -tingimustest, millel on kõrgendatud risk klientide tehingute sooritamiseks. kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimiseks (pesuks) ja terrorismi rahastamiseks, võttes arvesse rahapesuvastase töökonna (FATF) soovitusi.

15. Riskianalüüsi programm sätestab kliendi toimingute (tehingute) jälgimise korra ja sageduse, et hinnata riskiastet (taset) ja hilisemat kontrolli selle muutumise üle.

16. Tehingute tuvastamise programm näeb ette protseduurid tuvastamaks:

A) toimingud (tehingud), mille suhtes kohaldatakse artikli 6 kohaselt kohustuslikku kontrolli

B) toimingud (tehingud), mis peavad vastavalt föderaalseaduse artikli 7 lõikele 2 olema dokumentaalselt fikseeritud selles sätestatud alustel;

C) ebatavalised tehingud (tehingud), sealhulgas need, mis kuuluvad ebatavaliste tehingute tuvastamise kriteeriumide ja tunnuste alla, mille elluviimine võib olla suunatud kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimisele (pesule) või terrorismi rahastamisele.

17. Käesoleva dokumendi punktis 16 sätestatud tehingute (tehingute) (edaspidi kontrolli alla kuuluvad tehingud) tuvastamise tehingute tuvastamise programm näeb ette klientide tehingute (tehingute) pideva jälgimise.

18. Tehingute tuvastamise programm ebaharilike tehingute tuvastamiseks, mille rakendamine võib olla suunatud kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimisele (pesule) või terrorismi rahastamisele, näeb ette kõrgendatud tähelepanu (seire) tehingutele (tehingutele). kõrge riskiga rühma klassifitseeritud klientidest .

19. Tehingute tuvastamise programm tehingute (tehingute) tuvastamiseks, mille elluviimine võib olla suunatud kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimisele (pesule) või terrorismi rahastamisele, sisaldab kriteeriume ebatavaliste tehingute ja nende tunnuste tuvastamiseks.

19 lõige 1. Tehingute tuvastamise programm sisaldab föderaalse finantsjärelevalve talituse kehtestatud kriteeriumide ja märkide loendit, mis näitavad tehingu ebatavalist olemust, et tuvastada tehingud, mille puhul on kahtlus, et neid tehakse legaliseerimise (pesu) eesmärgil. kuritegevusest või terrorismi rahastamisest saadud tulu, lähtudes organisatsiooni, üksikettevõtja ja nende klientide olemusest, ulatusest ja põhitegevusest. Organisatsioonil ja (või) üksikettevõtjal on õigus esitada ettepanekuid tehingu ebatavalisusele viitavate kriteeriumide ja märkide loetelu täiendamiseks. Kliendi tegevuse kahtlaseks tunnistamise otsuse teeb organisatsioon ja (või) üksikettevõtja finants- ja majandustegevust käsitleva teabe põhjal, finantsseisundit kliendi ärialane maine, iseloomustades tema staatust, tema esindaja ja (või) kasusaaja, samuti tegeliku tulusaaja staatust.

20. Tehingute tuvastamise programm näeb ette kontrollitava tehingu (tehingu) tuvastanud organisatsiooni töötaja, üksikettevõtja (üksikettevõtja töötaja), eriametniku teavitamise korra (välja arvatud juhud, kui üksikettevõtja täidab iseseisvalt eriametniku ülesandeid) lapsendamiseks viimaseid otsuseid toiminguga (tehinguga) seotud edasiste toimingute kohta vastavalt föderaalseadusele, käesolevale dokumendile ja sisekontrollireeglitele.

22. Tehingute tuvastamise programm näeb ette kõigi avastatud ebatavaliste tehingute (tehingu) põhjuste ja eesmärkide uurimise, samuti tulemuste kirjaliku fikseerimise.

23. Tehingute tuvastamise programm sätestab tuvastatud ebatavalise tehingu (tehingu) uurimiseks järgmiste lisameetmete võtmise korra ja juhud:

A) kliendilt vajalike selgituste saamine ja (või) Lisainformatsioon ebatavalise toimingu (tehingu) majandusliku tähenduse selgitamine;

B) kõrgendatud tähelepanu (seire) tagamine vastavalt käesolevale dokumendile selle kliendi kõikidele toimingutele (tehingutele), et saada kinnitust, et nende elluviimine võib olla suunatud kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimisele (pesule) või terrorismi rahastamisele.

24. Tehingute tuvastamise programm näeb ette organisatsiooni juhi, üksikettevõtja või nende poolt volitatud isiku otsuse:

A) föderaalseaduse artikli 6 ja artikli 7.5 lõike 1 kohaselt kohustusliku kontrolli all oleva kliendi toimingu (tehingu) tunnustamise kohta;

B) tuvastatud ebatavalise toimingu (tehingu) tunnistamisel kahtlaseks toiminguks (tehinguks), mille elluviimine võib olla suunatud kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimisele (pesule) või terrorismi rahastamisele;

C) vajadusest võtta täiendavaid meetmeid kliendi ebatavalise toimingu (tehingu) uurimiseks;

D) käesoleva lõike punktides "a" ja "b" sätestatud tehingute kohta teabe esitamise kohta föderaalsele finantsjärelevalveteenistusele.

25. Teabe dokumentaalse fikseerimise programm näeb ette paberkandjal ja (või) muudel andmekandjatel teabe (teabe) hankimise ja fikseerimise korra, et rakendada föderaalseadust ja muid legaliseerimise (pesu) vastase võitluse valdkonda reguleerivaid õigusakte. ) kuritegevusest ja terrorismi rahastamisest saadud tulu ja sisekontrollieeskirjad.

26. Teabe dokumentaalse fikseerimise programm näeb ette teabe dokumentaalse fikseerimise:

A) föderaalseaduse artikli 6 ja artikli 7.5 punkti 1 kohaselt kohustusliku kontrolli all oleva toimingu (tehingu) kohta;

B) toimingu (tehingu) kohta, millel on vähemalt üks kriteeriumidest ja (või) toimingu (tehingu) ebatavalisusele viitavatest tunnustest;

C) toimingu (tehingu) kohta, mille puhul kahtlustatakse, et seda tehakse kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) või terrorismi rahastamise eesmärgil;

D) kliendiõppeprogrammi elluviimisel saadud toimingu (tehingu) kohta.

A) toimingu (tehingu) kategooria (kohustuslik kontroll või ebatavaline toiming), kriteeriumid (märgid) või muud asjaolud (põhjused), mille tõttu saab toimingu (tehingu) seostada kohustusliku kontrolli alla kuuluvate toimingutega või ebatavaliste toimingutega (tehingud) ) ;

C) andmed toimingut (tehingut) läbi viiva isiku, juriidilist isikut moodustamata välismaise struktuuri kohta;

D) andmed toimingu (tehingu) siseteate koostanud töötaja kohta ja tema allkiri;

E) toimingu (tehingu) siseteate koostamise kuupäev;

E) kirje (märge) toimingu (tehingu) sisearuandega seoses tehtud eriametniku otsuse kohta ja selle põhjendatud põhjendus;

G) märge (märge) organisatsiooni juhi, üksikettevõtja või nende poolt volitatud isiku otsuse kohta, mis on tehtud seoses sisesõnumiga vastavalt käesoleva dokumendi lõikele 24, ja selle põhjendatud põhjendus;

H) kirje (märge) kliendi suhtes võetud lisameetmete (muude toimingute) kohta seoses ebatavalise toimingu (tehingu) või selle tunnuste tuvastamisega.

28. Siseteate vorm, eriametnikule või vastutavale ametnikule edastamise kord, aeg ja viis. struktuuriüksus mis täidab kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu), terrorismi rahastamise ja massihävitusrelvade leviku rahastamise vastu võitlemise ülesandeid, määratakse organisatsiooni ja üksikettevõtja poolt iseseisvalt ning need kajastuvad dokumenteerimisprogrammis. teavet.

28 lõige 1. Programm, mis reguleerib toiminguid kliendi tehingu sooritamise korralduse täitmisest keeldumise korral, sisaldab:

A) sellise keeldumise põhjuste loetelu, mille on koostanud organisatsioon ja üksikettevõtja, võttes arvesse föderaalseaduse artikli 7 lõike 11 nõudeid;

B) kliendi tehingukorralduse täitmisest keeldumise otsuse tegemise kord, samuti teabe dokumenteerimine kliendi tehingukorralduse täitmisest keeldumise juhtude kohta;

C) kliendiga seotud edasiste toimingute kord juhul, kui keeldutakse täitmast kliendi korraldust tehingu lõpuleviimiseks;

D) föderaalsele finantsjärelevalveteenistusele teabe esitamise kord kliendi tehingu lõpuleviimise korralduse täitmisest keeldumise juhtumite kohta.

29. Peatamisprogramm sisaldab:

A) sularaha või muu varaga tehingus osalejate hulgast isikute tuvastamise kord või juriidilised isikud föderaalseaduse artikli 7 punkti 10 lõikes 2 nimetatud üksikisikud või föderaalseaduse artikli 6 punkti 2.4 lõike 3 lõigus 3 sularaha või muu varaga tehinguid tegevad isikud või lõikes 1 nimetatud füüsilised või juriidilised isikud föderaalseaduse artikli 7.5 punktist 8;

B) rahaliste vahendite või muu varaga tehtavate tehingute peatamiseks tehtud toimingute kord vastavalt föderaalseaduse artikli 7 lõikele 10 ja artikli 7.5 lõikele 8;

C) sularaha või muu varaga tehingu peatamisega seotud toimingute kord föderaalseaduse artikli 8 neljanda osa alusel tehtud kohtuotsuse korral;

D) sularaha või muu varaga peatatud tehingute kohta teabe esitamise kord föderaalsele finantsjärelevalveteenistusele;

E) föderaalseaduse artikli 7 punkti 10 lõikes 5 ja artikli 7.5 punktis 8 sätestatud nõuete rakendamise kord, mis on seotud sularahatehingu teostamise või tehingu edasise peatamisega. või muu vara föderaalseaduse artikli 8 kolmanda osa, artikli 7 lõike 4 alusel välja antud föderaalse finantsjärelevalve talituse, terrorismi rahastamise vastu võitlemise ülesandeid täitva talitustevahelise koordineeriva asutuse otsuse saamise korral muu vara. on teinud rahaliste vahendite või muu vara külmutamise (blokeerimise) otsuse;

A(1) föderaalsest finantsjärelevalveteenistusest teabe hankimise kord organisatsioonide ja üksikisikute kohta, kes on föderaalseaduse artikli 7 lõike 5 kohaselt kantud nende organisatsioonide ja isikute nimekirja, kelle kohta on teavet nende seotuse kohta massihävitusrelvade levikuga. massihävitusrelvade kohta;

B) rahaliste vahendite või muu vara külmutamise (blokeerimise) meetmete kohaldamise otsuse tegemise kord;

C) meetmete võtmise kord ja sagedus, et kontrollida nende organisatsioonide ja üksikisikute olemasolu või puudumist oma klientide hulgas, mille suhtes on rakendatud või tuleks rakendada meetmeid rahaliste vahendite või muu vara külmutamiseks (blokeerimiseks);

D) föderaalse finantsjärelevalve teenistuse teavitamine rahaliste vahendite või muu vara külmutamiseks (blokeerimiseks) võetud meetmetest ning organisatsioonide ja üksikisikute olemasolu või puudumise kontrollimise tulemustest nende klientide hulgas, mille suhtes on võetud meetmeid rahaliste vahendite külmutamiseks (blokeerimiseks). kohaldatud või tuleks kohaldada või muu vara;

E) organisatsioonidega suhtlemise kord ja üksikisikud mille suhtes on rakendatud või tuleks kohaldada rahaliste vahendite või muu vara külmutamise (blokeerimise) meetmeid, sealhulgas nende teavitamise kord rahaliste vahendite või muu vara külmutamiseks (blokeerimiseks) võetud meetmetest;

F) föderaalseaduse artikli 7.4 lõikes 4 kehtestatud nõuete täitmise kord, kui terrorismi rahastamise vastase võitluse ülesandeid täitev talitustevaheline koordineeriv organ on teinud asjakohase otsuse;

G) föderaalseaduse artikli 6 lõike 2.4 lõigete 2 ja 3 nõuete täitmisele suunatud otsuse tegemise kord;

H) föderaalseaduse artikli 6 punkti 2.5 lõike 2, punkti 4 lõike 4 ja punkti 7 lõike 2 nõuete täitmisele suunatud otsuse tegemise kord.

31. Sisekontrolli rakendamise kontrollimise programm tagab, et organisatsioon (organisatsiooni töötajad) ja üksikettevõtja (üksikettevõtja töötajad) järgivad Vene Föderatsiooni õigusakte, mis käsitlevad võitlusest saadud tulu legaliseerimise (pesu) vastu. kuritegevuse ja terrorismi rahastamise, sisekontrollieeskirjad ja muud organisatsiooni, üksikettevõtja organisatsioonilised - haldusdokumendid, mis on vastu võetud sisekontrolli korraldamise ja teostamise eesmärgil.

32. Sisekontrolli rakendamise kontrollimise programm näeb ette:

A) korrapäraselt, kuid vähemalt kord kuue kuu jooksul, siseauditite läbiviimine organisatsiooni ja üksikettevõtja sisekontrollieeskirjade, föderaalseaduse ja muude regulatiivsete õigusaktide nõuete täitmise kohta;

B) organisatsiooni juhile, üksikettevõtjale kontrollimise tulemuste põhjal kirjalike aruannete esitamine, mis sisaldavad teavet kõigi tuvastatud Vene Föderatsiooni õigusaktide rikkumiste kohta kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) ja terrorismi rahastamise vastu võitlemise kohta. , sisekontrollieeskirjad ja muud organisatsiooni, üksikettevõtja organisatsioonilised ja haldusdokumendid, mis on vastu võetud sisekontrolli korraldamise ja teostamise eesmärgil;

föderaalseaduse artikkel 7 ja käesolev dokument;

D) dokumendid tehingute kohta, mille kohta koostati siseteated;

D) siseteated;

E) tuvastatud ebatavaliste toimingute (tehingute) põhjuste ja eesmärkide uurimise tulemused;

G) kliendi tegevusega seotud dokumendid (organisatsiooni, üksikettevõtja määratud ulatuses), sealhulgas äriline kirjavahetus ja muud dokumendid organisatsiooni, üksikettevõtja äranägemisel;

h) muud sisekontrolli eeskirjade kohaldamise tulemusena saadud dokumendid.

34. Teabe säilitamise programm näeb ette teabe ja dokumentide säilitamise nii, et need oleksid õigeaegselt kättesaadavad föderaalsele finantsjärelevalveteenistusele, aga ka teistele riigiasutustele vastavalt nende pädevusele juhtudel, kui seadusega kehtestatud Venemaa Föderatsioonis ning võttes arvesse võimalust kasutada neid tõendina kriminaal-, tsiviil- ja vahekohtumenetluses.

Dokumendi nimi:
Dokumendi number:	667
Dokumendi tüüp:
Hostkeha:	Vene Föderatsiooni valitsus
Olek:	praegune
Avaldatud:
Vastuvõtmise kuupäev:	30. juuni 2012
Kehtiv alguskuupäev:	17. juuli 2012
Läbivaatamise kuupäev:	11. september 2018

Sularaha või muu varaga tehingutega tegelevate organisatsioonide ja üksikettevõtjate poolt välja töötatud sisekontrollieeskirjade nõuete kinnitamise ja teatud aktide kehtetuks tunnistamise kohta...

VENEMAA FÖDERATSIOONI VALITSUS

RESOLUTSIOON

Sularaha või muu varaga tehingutega tegelevate organisatsioonide ja üksikettevõtjate poolt välja töötatud sisekontrollieeskirjade nõuete kinnitamise ja Vene Föderatsiooni valitsuse teatud aktide kehtetuks tunnistamise kohta *

Dokumenti on muudetud:
(ametlik juriidilise teabe Interneti-portaal www.pravo.gov.ru, 26.06.2014);
(ametlik juriidilise teabe Interneti-portaal www.pravo.gov.ru, 14.04.2015, N 0001201504140044);
(ametlik juriidilise teabe Interneti-portaal www.pravo.gov.ru, 22.09.2016, N 0001201609220005);
(Ametlik juriidilise teabe Interneti-portaal www.pravo.gov.ru, 13.09.2018, N 0001201809130015).
____________________________________________________________________

________________
Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014 dekreet N 577 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015 dekreet N 342. - Vaata eelmist väljaannet.

Vastavalt föderaalseadusele "Kuritegevusest saadud tulu legaliseerimise (pesu) ja terrorismi rahastamise vastu võitlemise kohta" on Vene Föderatsiooni valitsus

otsustab:

1. Kinnitada lisatud nõuded sularaha või muu varaga tehinguid teostavate organisatsioonide ja üksikettevõtjate poolt välja töötatud sisekontrolli eeskirjadele.
Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014. aasta määrus N 577; muudetud kujul, jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342 Vene Föderatsiooni valitsuse 17. septembri 2016. aasta määrusega N 933. - vaata eelmist väljaannet)

2. Kehtestada, et enne käesoleva otsuse jõustumist kehtinud sisekontrollieeskirjad kuuluvad sularaha või muu varaga tehinguid tegevate organisatsioonide (v.a krediidiasutused) vastavusse viimisele käesoleva otsusega kinnitatud nõuetega ühe kuu jooksul. .

3. Tunnistage kehtetuks:

Vene Föderatsiooni valitsuse 8. jaanuari 2003. aasta dekreet N 6 "Sisekontrolli eeskirjade kinnitamise korra kohta organisatsioonides, mis teevad tehinguid sularaha või muu varaga" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, art. 188);

Vene Föderatsiooni valitsuse 24. oktoobri dekreediga kinnitatud Vene Föderatsiooni valitsuse seadustes, mis käsitlevad kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) ja terrorismi rahastamise vastu võitlemist, lõige 4, 2005 N 638 (Vene Föderatsiooni kogutud õigusaktid, 2005, N 44, art. 4562);

Vene Föderatsiooni valitsuse 10. juuni 2010. aasta määrus N 967-r (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2010, N 26, art. 3377).

peaminister
Venemaa Föderatsioon
D. Medvedev

Nõuded sisekontrollieeskirjadele, mille on välja töötanud sularaha või muu varaga tehinguid teostavad organisatsioonid ja üksikettevõtjad

KINNITUD
Valitsuse määrus
Venemaa Föderatsioon
30. juunil 2012 N 667

________________
* Muudetud nimi, jõustus 4. juulil 2014 Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014 määrusega N 577; muudetud kujul, jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. - Vaata eelmist väljaannet.

1. Käesolev dokument määratleb nõuded sularaha või muu varaga tehingutega tegelevate organisatsioonide (edaspidi organisatsioonid), samuti väärismetallide ja vääriskivide, ehete ostu, müügi ja ostmisega tegelevatele üksikettevõtjatele. need ja nende toodete jäägid ning kinnisvara ostu-müügitehingute teostamisel vahendusteenust osutavad üksikettevõtjad (edaspidi üksikettevõtjad), kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) tõkestamiseks läbiviidavad sisekontrollieeskirjad. , terrorismi rahastamist ja massihävitusrelvade leviku rahastamist (edaspidi sisekontrollieeskirjad).
(Lõige muudetud kujul, jõustus 21. septembril 2018 Vene Föderatsiooni valitsuse 11. septembri 2018. aasta määrusega N 1081. – vt eelmist väljaannet)

See dokument ei kehti krediidiasutuste, väärtpaberituru kutseliste osalejate, föderaalseaduse "Kuritegevusest saadud tulu legaliseerimise (pesu ja terrorismi rahastamise) vastu võitlemise kohta" artikli 5 esimese osa lõikes 4 nimetatud kindlustusseltside suhtes. (edaspidi föderaalseadus ), kindlustusmaaklerid, investeerimisfondide, investeerimisfondide ja valitsusväliste pensionifondide fondivalitsejad, krediiditarbijate ühistud, sealhulgas põllumajanduskrediidi tarbijate ühistud, mikrokrediidiorganisatsioonid, vastastikused kindlustusseltsid, valitsusvälised pensionifondid fondid ja pandimajad.
Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrus N 342. - vaata eelmist väljaannet)

1_1. Organisatsiooni juht ja üksikettevõtja tagavad kontrolli kohaldatavate sisekontrollieeskirjade vastavuse üle Vene Föderatsiooni õigusaktide nõuetele.

Sisekontrollieeskirjad peavad organisatsioon ja üksikettevõtja viima kooskõlla kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) ja terrorismi rahastamise vastu võitlemist reguleerivate õigusaktide nõuetega hiljemalt ühe kuu jooksul pärast seaduse jõustumise kuupäeva. nimetatud normatiivaktide jõud, kui nende normidega ei ole sätestatud teisiti.normatiivsed õigusaktid.
(Lõige lisati täiendavalt alates 30. septembrist 2016 Vene Föderatsiooni valitsuse 17. septembri 2016. aasta määrusega N 933)

2. Sisekontrolli eeskirjad töötatakse välja vastavalt Vene Föderatsiooni õigusaktidele.

3. Sisekontrollieeskiri on dokument, mis vormistatakse paberkandjal ja mis:
(Lõige muudetud kujul, jõustus 30. septembril 2016 Vene Föderatsiooni valitsuse 17. septembri 2016. aasta määrusega N 933. – vt eelmist väljaannet)

a) reguleerib kuritegevusest saadud tulu legaliseerimise (pesu), terrorismi rahastamise ja organisatsioonis massihävitusrelvade leviku rahastamise vastu võitlemise töö organisatsioonilist raamistikku;
Vene Föderatsiooni valitsuse 11. septembri 2018. aasta määrus N 1081. - vaata eelmist väljaannet)

b) kehtestab organisatsiooni juhi, üksikettevõtja ja organisatsiooni töötajate, üksikettevõtja tööülesanded ja korra sisekontrolli teostamiseks;
Vene Föderatsiooni valitsuse 17. septembri 2016. aasta määrus N 933. - vaata eelmist väljaannet)

c) määrab sisekontrolli teostamise eesmärgil kohustuste täitmise tähtajad, samuti nende täitmise eest vastutavad isikud.

4. Sisekontrolli reeglid sisaldavad järgmisi sisekontrolliprogramme:

a) programm, mis määrab sisekontrolli rakendamise organisatsioonilised alused (edaspidi sisekontrolli korraldamise programm);

b) klientide, klientide ja (või) soodustatud isikute esindajate, samuti tegelike kasusaajate identifitseerimisprogramm (edaspidi identifitseerimisprogramm);
Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014. aasta määrus N 577. - vaata eelmist väljaannet)

c) kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) ja terrorismi rahastamisega seotud tehingute tegemise riskiastme (taseme) hindamise programm (edaspidi riskianalüüsi programm);

d) kohustusliku kontrolli alla kuuluvate tehingute (tehingute) ja kriminaaltulu legaliseerimise (pesu) või terrorismi rahastamisega seotud tehingute (tehingu) tuvastamise programm (edaspidi tehingute tuvastamise programm) ;

e) programm teabe dokumenteerimiseks;

f) programm, mis reguleerib toimingute peatamise korda vastavalt föderaalseadusele (edaspidi "toimingute peatamise programm");
Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrus N 342; muudetud kujul, jõustus 30. septembril 2016 Vene Föderatsiooni valitsuse 17. septembri 2016. aasta määrusega N 933. - vaata eelmist väljaannet)

g) personali koolitus- ja koolitusprogramm kuritegevusest saadud tulu legaliseerimise (pesu), terrorismi rahastamise ja massihävitusrelvade leviku rahastamise vastase võitluse valdkonnas;
(Muudetud alapunkt, jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta dekreediga N 342 Vene Föderatsiooni valitsuse 11. septembri 2018. aasta määrusega N 1081. – Vt eelmist väljaannet )

h) sisekontrolli rakendamise kontrollimise programm;

i) programm sisekontrolli rakendamise programmide rakendamise tulemusena saadud teabe ja dokumentide säilitamiseks, et võidelda kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu), terrorismi rahastamise ja massihävitusrelvade leviku rahastamise vastu. massihävitusrelvade kohta (edaspidi teabe salvestamise programm);
(Muudetud alapunkt, jõustus 21. septembril 2018 Vene Föderatsiooni valitsuse 11. septembri 2018. aasta määrusega N 1081. – vt eelmist väljaannet)

j) kliendi töölevõtmisel ja teenindamisel õppimise programm (edaspidi kliendi uurimise programm);
Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014. aasta dekreet N 577)

k) programm, mis reguleerib tegevust kliendi tehingu sooritamise korralduse täitmisest keeldumise korral;
(See lõik on täiendavalt lisatud alates 4. juulist 2014 Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014. aasta määrusega N 577)

l) programm, mis reguleerib rahaliste vahendite või muu vara külmutamiseks (blokeerimiseks) meetmete rakendamise korda.
(Lõige lisati täiendavalt alates 4. juulist 2014 Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014. aasta määrusega N 577; muudetud kujul, jõustus 30. septembril 2016 Vene Föderatsiooni valitsuse septembri määrusega 17, 2016 N 933. – vaata eelmist väljaannet)

5. Sisekontrollieeskirjaga kehtestatakse sisekontrollieeskirja täitmise eest vastutava eriametniku (edaspidi eriametnik) volitused, samuti ülesanded.

6. Sisekontrolli eeskirjad kinnitab organisatsiooni juht, üksikettevõtja.
(Muudetud klausel, jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. – vt eelmist väljaannet)

7. Sisekontrolli korraldamise programm töötatakse välja järgmisi tingimusi arvestades:

a) vastavalt organisatsioonile ja üksikettevõtjale määratakse ametisse spetsiaalne ametnik;
(Alapunkt muudetud kujul, jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342; muudetud Vene Föderatsiooni valitsuse 17. septembri 2016. aasta määrusega N 933. - Vt eelmine väljaanne)

b) organisatsioonis (võttes arvesse selle struktuuri, personali, kliendibaasi iseärasusi ning organisatsiooni klientide ja nende tegevusega seotud riskide astet (taset)) võib moodustada või määrata struktuuriüksuse, mis täidab ettevõtte ülesandeid. tõkestada saadud tulu kuritegevuse legaliseerimise (pesu), terrorismi rahastamise ja massihävitusrelvade leviku rahastamise vastu;
(Muudetud alapunkt, jõustus 21. septembril 2018 Vene Föderatsiooni valitsuse 11. septembri 2018. aasta määrusega N 1081. – vt eelmist väljaannet)

c) programm sisaldab organisatsiooni ja selle filiaalide (filiaalide) (kui see on olemas) ja üksikettevõtja sisekontrollisüsteemi kirjeldust, samuti organisatsiooni struktuuriüksuste (üksikettevõtja töötajad) vahelise suhtluse korda. sisekontrolli eeskirjade rakendamise kohta.
(Muudetud alapunkt, jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. – vt eelmist väljaannet)

8. Identifitseerimisprogramm sisaldab järgmisi protseduure kliendi, kliendi esindaja ja (või) soodustatud isiku, samuti tegeliku tulusaaja tuvastamiseks vajalike meetmete rakendamiseks:
Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014. aasta määrus N 577. - vaata eelmist väljaannet)

a) föderaalseaduse artiklis 7 nimetatud teabe tuvastamine kliendi, kliendi esindaja ja (või) soodustatud isiku kohta ning selle teabe õigsuse kontrollimine enne kliendi teenusesse võtmist;
(Muudetud alapunkt, jõustus 30. septembril 2016 Vene Föderatsiooni valitsuse 17. septembri 2016. aasta määrusega N 933. – vt eelmist väljaannet)

a_1) asjakohaste ja mõistlike meetmete võtmine tegelike tulusaajate tuvastamiseks ja tuvastamiseks, sealhulgas meetmed föderaalseaduse artikli 7 lõike 1 lõigus 1 sätestatud teabe kindlakstegemiseks nende omanike kohta ja kontrollimaks saadud teabe usaldusväärsus;
(Muudetud alapunkt, jõustus 30. septembril 2016 Vene Föderatsiooni valitsuse 17. septembri 2016. aasta määrusega N 933. – vt eelmist väljaannet)

b) kliendi, kliendi esindaja ja (või) kasusaaja, samuti tegeliku kasusaaja olemasolu või puudumise kontrollimine nende seotuse kohta äärmuslikes tegevustes või terrorismis, massihävitusrelvade levikuga; saadud vastavalt föderaalseaduse artikli 6 lõikele 2, artikli 7_4 lõikele 2 ja artikli 7_5 lõike 1 teisele lõikele;
(Alapunkt muudetud kujul, jõustus 4. juulil 2014 Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014. aasta määrusega N 577; muudetud Vene Föderatsiooni valitsuse 11. septembri 2018. aasta määrusega N 1081. - Vt eelmine väljaanne)

c) teenindatava või teenistusse vastuvõetava isiku kuuluvuse kindlaksmääramine välisriigi ametnike, avalik-õiguslike rahvusvaheliste organisatsioonide ametnike, samuti Vene Föderatsiooni avalikel ametikohtadel (töötavatel) isikutel, Venemaa Föderatsiooni liikmete ametikohtadel. Vene Föderatsiooni Keskpanga direktorite nõukogu, ametikohad föderaalses avalikus teenistuses, mille ametisse nimetamise ja vallandamise teostab Vene Föderatsiooni president või Vene Föderatsiooni valitsus, või ametikohad Vene Föderatsiooni keskpangas Venemaa Föderatsioon, riigikorporatsioonid ja muud Venemaa Föderatsiooni poolt föderaalseaduste alusel loodud organisatsioonid, mis on kantud Venemaa Föderatsiooni presidendi määratud ametikohtade loetelusse;
(Muudetud alapunkt, jõustus 4. juulil 2014 Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014 dekreediga N 577. – vt eelmist väljaannet)

d) juriidiliste isikute ja üksikisikute tuvastamine, kes on vastavalt registreeritud, elavad või asuvad osariigis (territooriumil), mis ei järgi rahapesuvastase rahapesu töörühma (FATF) soovitusi, või kasutavad pangakontosid. registreeritud kindlaksmääratud riigis (määratud territooriumil);

e) kriminaaltulu legaliseerimise (pesu) ja terrorismi rahastamisega seotud tehingute (edaspidi risk) riskiastme (taseme) hindamine ja kliendile määramine vastavalt riskihinnangule. programm;

f) klientide, soodustatud isikute klientide esindajate ja tegelike tulusaajate tuvastamise tulemusena saadud teabe ajakohastamine.
(Alapunkt muudetud kujul, jõustus 4. juulil 2014 Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014 määrusega N 577; muudetud Vene Föderatsiooni valitsuse 17. septembri 2016. aasta määrusega N 933. - Vt eelmine väljaanne)

9. Identifitseerimisprogramm võib lisaks ette näha järgmiste andmete kehtestamise ja salvestamise, mille organisatsioon ja üksikettevõtja on saanud vastavalt föderaalseaduse artikli 7 lõikele 5_4:
Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrus N 342. - vaata eelmist väljaannet)

a) juriidilise isiku riikliku registreerimise kuupäev;

b) juriidilise isiku postiaadress;

c) juriidilise isiku asutajate (osaliste) koosseis;

d) juriidilise isiku juhtorganite koosseis ja struktuur;

e) põhikirja (aktsia)kapitali või põhikirjajärgse fondi (aktsia sissemaksete) suurus.
(Muudetud alapunkt, jõustus 30. septembril 2016 Vene Föderatsiooni valitsuse 17. septembri 2016. aasta määrusega N 933. – vt eelmist väljaannet)

10. Juriidilise isiku tuvastamisel (tema nõusolekul) võib ette näha liidumaa statistilise vaatluse vormide koodide kehtestamise ja fikseerimise.

11. Föderaalseaduse artikliga 7_3 kehtestatud nõuete täitmiseks mõeldud identifitseerimisprogramm näeb ette:

teenindatavate või teenindatavate isikute, välisriigi riigiametnike, nende abikaasade ja lähisugulaste, avalik-õiguslike rahvusvaheliste organisatsioonide ametnike, samuti Vene Föderatsiooni avalikke ametikohti asendavate (täitvate) isikute, juhatuse liikmete ametikohtade tuvastamise kord Vene Föderatsiooni Keskpanga direktorite ametikohad, föderaalse avaliku teenistuse ametikohad, mille ametisse nimetamise ja ametist vabastamise teostavad Vene Föderatsiooni president või Vene Föderatsiooni valitsus, või ametikohad Vene Föderatsiooni keskpangas Venemaa Föderatsioon, riigikorporatsioonid ja muud Venemaa Föderatsiooni poolt föderaalseaduste alusel loodud organisatsioonid, mis on kantud Vene Föderatsiooni presidendi määratud ametikohtade loetelusse;
(Lõige muudetud kujul, jõustus 4. juulil 2014 Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014. aasta määrusega N 577; muudetud Vene Föderatsiooni valitsuse 17. septembri 2016. aasta määrusega N 933. - Vt eelmine väljaanne)

välisriigi riigiametnike teenistusse vastuvõtmise kord, samuti meetmed välisriigi riigiametnike rahaliste vahendite või muu vara päritolu kindlakstegemiseks;

teenistusse vastuvõtmise kord, samuti asjaoludel mõistlikud ja kättesaadavad meetmed avaliku rahvusvahelise organisatsiooni ametniku või Vene Föderatsiooni avalikku ametikohta asendava (töötava) isiku rahaliste vahendite või muu vara päritolu kindlakstegemiseks. , Vene Föderatsiooni Keskpanga direktorite nõukogu liikme ametikoht, föderaalse avaliku teenistuse ametikoht, mille ametisse nimetamise ja ametist vabastamise teostab Vene Föderatsiooni president või Vene Föderatsiooni valitsus, või lõikes 3 nimetatud juhtudel ametikoht Vene Föderatsiooni keskpangas, riigikorporatsioonis või muus Vene Föderatsiooni föderaalseaduse alusel loodud organisatsioonis, mis on kantud Venemaa Föderatsiooni presidendi määratud vastavasse ametikohtade loetelusse. föderaalseaduse artikli 7_3 punkt.
(Lõige lisati täiendavalt alates 4. juulist 2014 Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014 dekreediga N 577; muudetud kujul, jõustus 30. septembril 2016 Vene Föderatsiooni valitsuse septembri määrusega 17, 2016 N 933. – vaata eelmist väljaannet)

12. Identifitseerimisprogramm määrab kindlaks organisatsioonile ja üksikettevõtjale klientide, klientide esindajate, kasusaajate ja tegelike kasusaajate tuvastamise ning käesoleva käesoleva määruse lõikes 8 sätestatud tegevuste läbiviimise tulemusena saadud teabe (teabe) salvestamise meetodid ja vormid. dokument, samuti täpsustatud teabe uuendamise kord.
(Punkt muudetud kujul, jõustus 4. juulil 2014 Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014 määrusega N 577; muudetud Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. - Vt eelmine väljaanne)

12_1. Kliendiõppeprogramm näeb ette föderaalseaduse artikli 7 lõike 1 lõigus 1_1 nimetatud tegevuste elluviimise, mille eesmärk on saada teavet kliendi kohta.

Samas mõistetakse nimetatud lõigus sätestatud kliendi ärilise maine määratlust kui tema hinnangut, mis põhineb avalikult kättesaadaval teabel.
Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014. aasta dekreet N 577)

13. Riskianalüüsi programm määratleb kliendile riskiastme (taseme) hindamise ja määramise protseduurid, arvestades selle tuvastamise nõudeid:

a) enne kliendi teenusele vastuvõtmist;
(Muudetud alapunkt, jõustus 4. juulil 2014 Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014 dekreediga N 577. – vt eelmist väljaannet)

b) klienditeeninduse käigus (toimingute (tehingute) tegemisel);

c) muudel sisekontrollieeskirjades sätestatud juhtudel.
(Muudetud alapunkt, jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. – vt eelmist väljaannet)

15. Riskianalüüsi programm sätestab kliendi toimingute (tehingute) jälgimise korra ja sageduse, et hinnata riskiastet (taset) ja hilisemat kontrolli selle muutumise üle.

16. Tehingute tuvastamise programm näeb ette protseduurid tuvastamaks:

a) toimingud (tehingud), mille suhtes kohaldatakse artikli 6 kohaselt kohustuslikku kontrolli;
(Muudetud alapunkt, jõustus 21. septembril 2018 Vene Föderatsiooni valitsuse 11. septembri 2018. aasta määrusega N 1081. – vt eelmist väljaannet)

b) toimingud (tehingud), mille kohta tuleb vastavalt föderaalseaduse artikli 7 lõikele 2 dokumentaalselt registreerida selles sätestatud alustel;

c) ebatavalised tehingud (tehingud), sealhulgas need, mis kuuluvad ebatavaliste tehingute tuvastamise kriteeriumide ja tunnuste alla, mille elluviimine võib olla suunatud kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimisele (pesule) või terrorismi rahastamisele.

19_1. Tehingute tuvastamise programm sisaldab föderaalse finantsjärelevalve talituse kehtestatud kriteeriumide ja märkide loendit, mis näitavad tehingu ebatavalist olemust, et tuvastada tehingud, mille puhul on kahtlus, et neid tehakse legaliseerimise (pesu) eesmärgil. kuritegevusest või terrorismi rahastamisest saadud tulu, lähtudes organisatsiooni, üksikettevõtja ja nende klientide olemusest, ulatusest ja põhitegevusest. Organisatsioonil ja (või) üksikettevõtjal on õigus esitada ettepanekuid tehingu ebatavalisusele viitavate kriteeriumide ja märkide loetelu täiendamiseks. Kliendi tehingu kahtlaseks tunnistamise otsuse teeb organisatsioon ja (või) üksikettevõtja, tuginedes teabele kliendi finants- ja majandustegevuse, finantsseisundi ja ärilise maine kohta, iseloomustades tema staatust, tema esindaja staatust ja (või) kasusaaja, samuti tegelik tulusaaja.
(Lõige lisati täiendavalt alates 4. juulist 2014 Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014. aasta määrusega N 577)

20. Tehingute tuvastamise programm sätestab kontrollitava tehingu (tehingu) tuvastanud organisatsiooni töötaja, üksikettevõtja (üksikettevõtja töötaja), eriametniku teavitamise korra (v.a. eriametniku ülesannete iseseisev täitmine üksikettevõtja poolt), et viimane saaks vastavalt föderaalseadusele, käesolevale dokumendile ja sisekontrolli eeskirjadele otsustada toiminguga (tehinguga) seotud edasiste toimingute kohta.
(Muudetud klausel, jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. – vt eelmist väljaannet)

21. Tehingute tuvastamise programm näeb ette kliendi ebatavalise tehingu (tehingu) tunnuste tuvastamise, kliendi muude tehingute (tehingute) analüüsi, samuti organisatsioonile, üksikettevõtjale kättesaadava teabe kliendi kohta. , kliendi esindaja ja kasusaaja (olemasolul), tegelik tulusaaja, et kinnitada toimingu (tehingu) või mitme toimingu (tehingu) teostamisel kahtluste põhjendatust lepingu legaliseerimise (pesu) eesmärgil. kuritegevusest või terrorismi rahastamisest saadud tulu.
(Punkt muudetud kujul, jõustus 4. juulil 2014 Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014 määrusega N 577; muudetud Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. - Vt eelmine väljaanne)

22. Tehingute tuvastamise programm näeb ette kõigi avastatud ebatavaliste tehingute (tehingu) põhjuste ja eesmärkide uurimise, samuti tulemuste kirjaliku fikseerimise.
(Muudetud klausel, jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. – vt eelmist väljaannet)

23. Tehingute tuvastamise programm sätestab tuvastatud ebatavalise tehingu (tehingu) uurimiseks järgmiste lisameetmete võtmise korra ja juhud:
(Lõige muudetud kujul, jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. – vt eelmist väljaannet)

a) kliendilt vajalike selgituste ja (või) ebatavalise toimingu (tehingu) majanduslikku tähendust selgitava lisateabe saamine;

b) kõrgendatud tähelepanu (seire) tagamine vastavalt käesolevale dokumendile selle kliendi kõikidele toimingutele (tehingutele), et saada kinnitust, et nende elluviimine võib olla suunatud kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimisele (pesule) või terrorismi rahastamisele.

24. Tehingute tuvastamise programm näeb ette organisatsiooni juhi, üksikettevõtja või nende poolt volitatud isiku otsuse:
(Lõige muudetud kujul, jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. – vt eelmist väljaannet)

a) föderaalseaduse artikli 6 ja artikli 7_5 lõike 1 kohaselt kohustusliku kontrolli all oleva kliendi toimingu (tehingu) tunnustamise kohta;
(Muudetud alapunkt, jõustus 21. septembril 2018 Vene Föderatsiooni valitsuse 11. septembri 2018. aasta määrusega N 1081. – vt eelmist väljaannet)

b) tuvastatud ebatavalise toimingu (tehingu) tunnistamisel kahtlaseks toiminguks (tehinguks), mille elluviimine võib olla suunatud kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimisele (pesule) või terrorismi rahastamisele;

c) vajadusest võtta täiendavaid meetmeid kliendi ebatavalise toimingu (tehingu) uurimiseks;

d) föderaalsele finantsjärelevalveteenistusele teabe esitamise kohta käesoleva lõike punktides "a" ja "b" sätestatud tehingute kohta.

26. Teabe dokumentaalse fikseerimise programm näeb ette teabe dokumentaalse fikseerimise:

a) föderaalseaduse artikli 6 ja artikli 7_5 punkti 1 alusel kohustusliku kontrolli all oleva toimingu (tehingu) kohta;
(Muudetud alapunkt, jõustus 21. septembril 2018 Vene Föderatsiooni valitsuse 11. septembri 2018. aasta määrusega N 1081. – vt eelmist väljaannet)

b) toimingu (tehingu) kohta, millel on vähemalt üks kriteeriumidest ja (või) toimingu (tehingu) ebatavalisusele viitavatest tunnustest;

c) toimingule (tehingule), mille puhul kahtlustatakse, et see tehakse kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) või terrorismi rahastamise eesmärgil;

d) kliendi uurimisprogrammi rakendamisel saadud toimingu (tehingu) kohta.
(Muudetud punkt 26, jõustus 4. juulil 2014 Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014 dekreediga N 577. – vt eelmist versiooni)

27. Teabe dokumenteerimise programm näeb ette, et organisatsiooni töötaja, üksikettevõtja (üksikettevõtja töötaja), kes on tuvastanud kontrollitava toimingu (tehingu), koostab siseteate - dokumendi, mis sisaldab järgnev teave sellise toimingu (tehingu) kohta (edaspidi sisesõnum):
(Lõige muudetud kujul, jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. – vt eelmist väljaannet)

a) toimingu (tehingu) kategooria (kohustuslik kontroll või ebatavaline toiming), kriteeriumid (märgid) või muud asjaolud (põhjused), mille tõttu saab toimingu (tehingu) liigitada kohustusliku kontrolli alla kuuluvateks toiminguteks või ebatavalisteks toiminguteks (tehingud) ) ;

c) andmed toimingut (tehingut) läbi viiva isiku, juriidilist isikut moodustamata välismaise struktuuri kohta;
(Muudetud alapunkt, jõustus 30. septembril 2016 Vene Föderatsiooni valitsuse 17. septembri 2016. aasta määrusega N 933. – vt eelmist väljaannet)

d) andmed toimingu (tehingu) siseteate koostanud töötaja kohta ja tema allkiri;

e) toimingu (tehingu) siseteate koostamise kuupäev;

f) kirje (märge) toimingu (tehingu) sisearuandega seoses tehtud eriametniku otsuse kohta ja selle põhjendatud põhjendus;

g) märge (märge) organisatsiooni juhi, üksikettevõtja või nende poolt volitatud isiku otsuse kohta, mis on tehtud seoses sisesõnumiga vastavalt käesoleva dokumendi lõikele 24, ja selle põhjendatud põhjendus;
(Muudetud alapunkt, jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. – vt eelmist väljaannet)

h) kirje (märge) kliendi suhtes võetud lisameetmete (muude toimingute) kohta seoses ebatavalise toimingu (tehingu) või selle tunnuste tuvastamisega.
(Muudetud alapunkt, jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. – vt eelmist väljaannet)

28. Siseteate vorm, selle edastamise kord, tähtajad ja viis kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) vastase võitluse, terrorismi rahastamise ja struktuuriüksuse eriametnikule või vastutavale töötajale. massihävitusrelvade leviku rahastamise määravad organisatsioon ja üksikettevõtja iseseisvalt ning need kajastuvad teabe dokumentaalse fikseerimise programmis.
(Punkt muudetud kujul, jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342; muudetud Vene Föderatsiooni valitsuse 17. septembri 2016. aasta määrusega N 933; muudetud , jõustus 21. septembril 2018 Vene Föderatsiooni valitsuse 11. septembri 2018. aasta määrusega N 1081. - Vt eelmist väljaannet)

28_1. Programm, mis reguleerib toiminguid kliendi tehingu sooritamise korralduse täitmisest keeldumise korral, sisaldab:

a) sellise keeldumise põhjuste loetelu, mille on koostanud organisatsioon ja üksikettevõtja, võttes arvesse föderaalseaduse artikli 7 lõike 11 nõudeid;

b) kliendi tehingukorralduse täitmisest keeldumise otsuse tegemise kord, samuti teabe dokumenteerimine kliendi tehingukorralduse täitmisest keeldumise juhtude kohta;

c) kliendiga seotud edasiste toimingute kord juhul, kui keeldutakse täitmast kliendi korraldust toimingu lõpuleviimiseks;

d) föderaalsele finantsjärelevalveteenistusele teabe esitamise kord kliendi tehingu lõpuleviimise korralduse täitmisest keeldumise juhtumite kohta.
(Lõige lisati täiendavalt alates 4. juulist 2014 Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014. aasta määrusega N 577; muudetud kujul, jõustus 30. septembril 2016 Vene Föderatsiooni valitsuse määrusega 17. september 2016 N 933. – vaata eelmist väljaannet)

29. Peatamisprogramm sisaldab:

a) sularaha või muu varaga tehingus osalejate hulgast tuvastamise kord föderaalseaduse artikli 7 punkti 10 lõikes 2 nimetatud füüsilised või juriidilised isikud või isikud, kes teevad tehinguid sularaha või muu varaga vastavalt föderaalseaduse artikli 6 punkti 2_4 lõik 3 või esimeses lõigus nimetatud füüsilised või juriidilised isikud;
(Muudetud alapunkt, jõustus 21. septembril 2018 Vene Föderatsiooni valitsuse 11. septembri 2018. aasta määrusega N 1081. – vt eelmist väljaannet)

b) rahaliste vahendite või muu varaga tehingute peatamiseks suunatud toimingute kord vastavalt föderaalseaduse artikli 7 lõikele 10 ja artikli 7_5 lõikele 8;
(Muudetud alapunkt, jõustus 21. septembril 2018 Vene Föderatsiooni valitsuse 11. septembri 2018. aasta määrusega N 1081. – vt eelmist väljaannet)

c) rahaliste vahendite või muu varaga tehtud tehingu peatamisega seotud toimingute kord föderaalseaduse artikli 8 neljanda osa alusel tehtud kohtuotsuse korral;

d) sularaha või muu varaga peatatud tehingute kohta teabe esitamise kord föderaalsele finantsjärelevalveteenistusele;

e) föderaalseaduse artikli 7 punkti 10 lõikes 5 ja artikli 7_5 punkti 8 lõikes 3 kehtestatud nõuete rakendamise kord, mis on seotud tehingu tegemise või sularahatehingu edasise peatamisega. või muu vara föderaalseaduse artikli 8 kolmanda osa alusel tehtud föderaalse finantsjärelevalve talituse otsuse saamise korral;
(Muudetud alapunkt, jõustus 21. septembril 2018 Vene Föderatsiooni valitsuse 11. septembri 2018. aasta määrusega N 1081. – vt eelmist väljaannet)

f) kliendi teavitamise kord tema käsutuses olevate rahaliste vahendite või muu varaga tehingu tegemise võimatusest nimetatud tehingu peatamise tõttu.
(Muudetud klausel jõustus 30. septembril 2016 Vene Föderatsiooni valitsuse 17. septembri 2016. aasta määrusega N 933. – vt eelmist versiooni)

29_1. Rahaliste vahendite või muu vara külmutamise (blokeerimise) meetmete kohaldamise korda reguleeriv programm näeb ette:

a) föderaalsest finantsjärelevalveteenistusest teabe hankimise kord föderaalseaduse artikli 6 kohaselt organisatsioonide ja isikute nimekirjas olevate organisatsioonide ja isikute kohta, kelle kohta on teavet nende seotuse kohta äärmuslikus tegevuses või terrorismis või mille suhtes vastavalt föderaalseaduse artiklile 7_4 on terrorismi rahastamise vastu võitlemise eest vastutav talitustevaheline koordineeriv asutus teinud otsuse rahaliste vahendite või muu vara külmutamise (blokeerimise) kohta;

a_1) föderaalse finantsjärelevalve talitusest teabe saamise kord organisatsioonide ja üksikisikute kohta, kes on föderaalseaduse artikli 7_5 kohaselt kantud nende organisatsioonide ja üksikisikute nimekirja, kelle kohta on teavet nende seotuse kohta relvade levikuga. massihävitus;
(See lõik on lisaks lisatud alates 21. septembrist 2018 Vene Föderatsiooni valitsuse 11. septembri 2018. aasta määrusega N 1081)

b) rahaliste vahendite või muu vara külmutamise (blokeerimise) meetmete kohaldamise otsuse tegemise kord;

c) nende meetmete võtmise kord ja sagedus, mille eesmärk on kontrollida, kas nende klientide hulgas on või puuduvad organisatsioonid ja üksikisikud, kelle suhtes on rakendatud või tuleks rakendada meetmeid rahaliste vahendite või muu vara külmutamiseks (blokeerimiseks);

d) föderaalse finantsjärelevalve teenistuse teavitamine rahaliste vahendite või muu vara külmutamiseks (blokeerimiseks) võetud meetmetest ning organisatsioonide ja üksikisikute olemasolu või puudumise kontrollimise tulemustest nende klientide hulgas, mille suhtes on võetud meetmeid rahaliste vahendite külmutamiseks (blokeerimiseks). kohaldatud või tuleks kohaldada või muu vara;

e) organisatsioonide ja isikutega suhtlemise kord, kelle suhtes on rakendatud või tuleks rakendada meetmeid rahaliste vahendite või muu vara külmutamiseks (blokeerimiseks), sealhulgas nende teavitamise kord rahaliste vahendite külmutamiseks (blokeerimiseks) võetud meetmetest või muudest meetmetest. vara;

f) Vene Föderatsiooni valitsuse 11. septembri 2018. aasta dekreediga N 1081 f) föderaalseaduse artikli 7_4 lõikes 4 kehtestatud nõuete täitmise kord.
(Punkt 29_1 lisati täiendavalt alates 4. juulist 2014 Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014 määrusega N 577; muudetud Vene Föderatsiooni valitsuse 17. septembri 2016. aasta määrusega N 933. - Vt. eelmine väljaanne)

30. Personali koolituse ja koolituse programm kuritegevusest saadud tulu legaliseerimise (pesu), terrorismi rahastamise ja massihävitusrelvade leviku rahastamise vastase võitluse alal on väljatöötamisel vastavalt Eesti Vabariigi seadusandlusele. Vene Föderatsiooni.
(Punkt muudetud kujul, jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342; muudetud Vene Föderatsiooni valitsuse 11. septembri 2018. aasta määrusega N 1081 – vt. . eelmine väljaanne)

32. Sisekontrolli rakendamise kontrollimise programm näeb ette:

a) korrapäraselt, kuid vähemalt kord kuue kuu jooksul, siseauditite läbiviimine organisatsiooni ja üksikettevõtja vastavuse kohta sisekontrollireeglitele, föderaalseaduse ja muude regulatiivsete õigusaktide nõuetele;
(Muudetud alapunkt, jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. – vt eelmist väljaannet)

b) organisatsiooni juhile, üksikettevõtjale, kontrollimise tulemuste põhjal kirjalike aruannete esitamine, mis sisaldavad teavet kõigi tuvastatud Vene Föderatsiooni õigusaktide rikkumiste kohta, mis käsitlevad kuritegelikul teel saadud tulu legaliseerimise (pesu) vastu võitlemist ja rahapesu. terrorism, sisekontrollieeskirjad ja muud organisatsiooni, üksikettevõtja organisatsioonilised ja haldusdokumendid, mis on vastu võetud sisekontrolli korraldamise ja teostamise eesmärgil;
(Muudetud alapunkt, jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. – vt eelmist väljaannet)

c) meetmete võtmine, mis on suunatud kontrolli tulemusena tuvastatud rikkumiste kõrvaldamisele.

33. Teabesalvestusprogramm võimaldab säilitada vähemalt 5 aastat alates kliendiga suhete lõppemise kuupäevast:

a) dokumendid, mis sisaldavad teavet kliendi, kliendi esindaja, kasusaaja ja tegeliku tulusaaja kohta, mis on saadud föderaalseaduse, selle rakendamiseks vastu võetud muude Vene Föderatsiooni normatiivaktide, samuti sisekontrolli alusel. reeglid;
(Alapunkt muudetud kujul, jõustus 4. juulil 2014 Vene Föderatsiooni valitsuse 21. juuni 2014 määrusega N 577; muudetud Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. - Vaata eelmist väljaannet)

b) toimingute (tehingute) dokumendid, mille kohta teave esitati föderaalsele finantsjärelevalveteenistusele, ja aruanded selliste toimingute (tehingute) kohta;

c) föderaalseaduse artikli 7 ja käesoleva dokumendi kohaselt dokumentaalselt registreeritavate tehingutega seotud dokumendid;

d) dokumendid tehingute kohta, mille kohta on koostatud siseteated;

e) siseteated;

f) tuvastatud ebatavaliste toimingute (tehingute) põhjuste ja eesmärkide uurimise tulemused;

g) kliendi tegevusega seotud dokumendid (organisatsiooni, üksikettevõtja määratud ulatuses), sealhulgas ärikirjavahetus ja muud dokumendid organisatsiooni, üksikettevõtja äranägemisel;
(Muudetud alapunkt, jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. – vt eelmist väljaannet)

h) muud sisekontrolli eeskirjade kohaldamise tulemusena saadud dokumendid.

34. Teabe salvestamise programm näeb ette teabe ja dokumentide säilitamise nii, et föderaalne finantsjärelevalveteenistus, aga ka teised riigiasutused saaksid neile õigeaegselt juurde pääseda vastavalt oma pädevusele, kui need on kehtestatud Föderatsioonis. Vene Föderatsiooni õigusakte ning võttes arvesse võimalust kasutada neid tõendina kriminaal-, tsiviil- ja vahekohtumenetluses.

35. Sisekontrollieeskirjad näevad ette sisekontrolli eeskirjade kohaldamise tulemusel saadud teabe konfidentsiaalsuse tagamise, samuti organisatsiooni ja üksikettevõtja poolt nende eeskirjade rakendamisel võetud meetmed kooskõlas Eesti Vabariigi õigusaktidega. Venemaa Föderatsioon.
(Muudetud klausel, jõustus 22. aprillil 2015 Vene Föderatsiooni valitsuse 10. aprilli 2015. aasta määrusega N 342. – vt eelmist väljaannet)

Dokumendi läbivaatamine, arvestades
muudatused ja täiendused koostatud
JSC "Kodeks"

Sularaha või muu varaga tehingutega tegelevate organisatsioonide ja üksikettevõtjate poolt välja töötatud sisekontrollieeskirjade nõuete kinnitamise kohta ning Vene Föderatsiooni valitsuse teatud aktide kehtetuks tunnistamise kohta (muudetud 11. septembril 2018)

Dokumendi nimi:	Sularaha või muu varaga tehingutega tegelevate organisatsioonide ja üksikettevõtjate poolt välja töötatud sisekontrollieeskirjade nõuete kinnitamise kohta ning Vene Föderatsiooni valitsuse teatud aktide kehtetuks tunnistamise kohta (muudetud 11. septembril 2018)
Dokumendi number:	667
Dokumendi tüüp:	Vene Föderatsiooni valitsuse dekreet
Hostkeha:	Vene Föderatsiooni valitsus
Olek:	praegune
Avaldatud:	Vene Föderatsiooni õigusaktide kogu, N 28, 07.09.2012, art 3901
Vastuvõtmise kuupäev:	30. juuni 2012
Kehtiv alguskuupäev:	17. juuli 2012
Läbivaatamise kuupäev:	11. september 2018

NSVL MINISTRIDE NÕUKOGU

RESOLUTSIOON

ELEKTRIKAITSE EESKIRJADE KINNITAMISE KOHTA

KUNI 1000 V PINGEGA VÕRGUD

NSV Liidu Ministrite Nõukogu otsustab:

1. Kinnitada lisatud kuni 1000 volti pingega elektrivõrkude kaitse-eeskiri.

NSV Liidu Energeetika- ja Elektrifitseerimisministeerium ning liiduvabariikide ministrite nõukogud peaksid korraldama elanikkonna laialdase tutvustamise nimetatud eeskirjaga ja tagama kontrolli nende täitmise üle.

2. ENSV Ministrite Nõukogu Riiklik Komitee kirjastamise, trükkimise ja raamatukaubandus ja NSV Liidu Ministrite Nõukogu Riiklik Kinematograafia Komitee, et tagada vastavalt NSV Liidu Energeetika- ja Elektrifitseerimisministeeriumi korraldusel plakatite avaldamine, filmide ja filmiajakirjade tootmine teemadel. elektrivõrkude kaitse-eeskirja nõuete täitmine pinge kuni 1000 volti.

3. Teha liiduvabariikide ministrite nõukogudele ülesandeks arutada haldusvastutuse küsimus kuni 1000-voldise pingega elektrivõrkude kaitse-eeskirja nõuete rikkumise eest ja esitada vastavad ettepanekud Ülemnõukogu presiidiumitele. liiduvabariigid.

Juhatuse esimees

NSV Liidu ministrid

A.KOSYGIN

Ärijuht

NSV Liidu Ministrite Nõukogu

M.SMIRTYUKOV

Kinnitatud

dekreet

NSV Liidu Ministrite Nõukogu

KUNI 1000 V PINGEGA ELEKTRIVÕRKIDE KAITSE

1. Käesolev eeskiri on kehtestatud kuni 1000-voldise pingega elektrivõrkude ohutuse tagamiseks ja õnnetuste vältimiseks. Eeskirjad on kohustuslikud õhu-, maa- ja allveeliinide, sisend- ja jaotusseadmete projekteerimisel, ehitamisel ja käitamisel.

2. Kuni 1000 volti pingega elektrivõrkude kaitseks on paigaldatud:

a) turvatsoonid:

piki elektriõhuliine (välja arvatud hoonete sisendite harud) maatüki kujul, mis on piiratud paralleelsete sirgjoontega, mis on eraldatud äärmiste juhtmete projektsioonidest maapinnal (nende kõrvalekaldumata asendiga) 2 meetrit mõlemal küljel;

piki maakaabli elektriliine maatüki kujul, mis on piiratud paralleelsete sirgjoontega, mis on äärepoolseimatest kaablitest mõlemal küljel 1 meetri kaugusel ja kui kaabelliinid läbivad linnades kõnniteede alt - 0,6 meetrit hoonete ja rajatiste suunas ning 1 meetri kaugusel meeter sõidutee küljel;

piki merealuste kaablite elektriliine veepinna osana veepinnast põhjani, mis on suletud vertikaalsete tasapindade vahele, mis on äärmistest kaablitest mõlemal küljel 100 meetri kaugusel;

b) kuni 1000-voldise pingega elektriliinide ja lähimate hoonete ja rajatiste, samuti puu- ja muude mitmeaastaste istanduste vahelisi minimaalseid lubatavaid kaugusi, mis on määratud NSVL Energeetika- ja Elektrifitseerimisministeeriumi poolt kinnitatud Elektripaigalduse eeskirjaga.

3. Kui metsi läbivad elektriliinid pingega kuni 1000 volti, teostab juhtmete vahetus läheduses kasvavate puude kärpimist elektriliine haldav organisatsioon. Kui elektriliinid läbivad parke, aedu ja muid mitmeaastaseid istutusi, lõikab puid elektriliine haldav organisatsioon ja poolte vastastikusel kokkuleppel nende istanduste eest vastutav organisatsioon või aedade üksikomanikud. ja muud mitmeaastased istandused organisatsiooni määratud viisil, opereeriva ülekandeliiniga.

4. Kuni 1000 volti pingega elektriliinide turvatsoonides on ilma neid liine opereeriva organisatsiooni kirjaliku nõusolekuta keelatud:

a) teha ehitus-, montaaži-, lõhke- ja niisutustöid, istutada ja raiuda puid, korrastada spordi- ja mänguväljakuid, ladustada sööta, väetisi, kütust ja muid materjale;

b) korraldada kaid laevade, praamide ja ujuvkraanade parkimiseks, toota peale- ja mahalaadimine, süvendus- ja süvendustööd, ankrute viskamine, vabastatud ankrute ja traalidega läbimine, püügipiirkondade eraldamine, kalade, samuti veeloomade ja -taimede põhjapüügi püügi, jootmiskohtade korraldamine, jää lõhestamine ja koristus (veealuse kaabli kaitsevööndites). elektriliinid );

c) korraldada sissesõiduteid masinatele ja mehhanismidele, mille kogukõrgus koormaga või ilma teepinnast on üle 4,5 meetri, samuti mootorsõidukite ja hobusõidukite, masinate ja mehhanismide parkimine (peapealsetes turvatsoonides elektriliinid);

d) teha pinnasetöid rohkem kui 0,3 meetri sügavusel ja pinnase tasandamist buldooserite, ekskavaatorite ja muude pinnase teisaldusmasinate abil (kaabelelektriliinide turvatsoonides).

Kuni 1000-voldise pingega elektriliinide turvatsoonid, mis läbivad katsepõllumajandusjaamade, sordikatsealade, kolhooside, sovhooside ja muude põllumajandusettevõtete ja -organisatsioonide tootmisrajatisi, samuti Selkhoztehnika tootmisrajatisi. piirkondlikud ühendused, võib neid jaamu, sektsioone ja rajatisi omav ettevõte või organisatsioon kasutada ilma ülekandeliine haldava organisatsiooni nõusolekuta, kuid nende liinide ohutuse tagamisel jaturvameetmete järgimine.

5. Keelatud on teha igasuguseid toiminguid, mis võivad häirida elektrivõrkude normaalset tööd või põhjustada nende kahjustamist, eelkõige:

a) visata juhtmetele võõrkehi, kinnitada ja siduda võõrkehi tugede ja juhtmete külge, ronida tugedele, blokeerida nende ligipääsud ja puistata lund hoonete katustelt juhtmetele;

b) laduda raskeid raskusi (üle 5 tonni), valada välja hapete, leeliste ja soolade lahuseid, korraldada kaabli elektriliinide trassil igasuguseid puistanguid;

c) avada elektrivõrguehitiste ruume, teha liitumisi ja ümberlülitusi elektrivõrkudes, teha tuld sisend- ja jaotusseadmete, õhuliinide läheduses ja kaabelliinide turvatsoonides;

d) teostada hoonete, sildade, tunnelite, raudteede ja maanteede ning muude rajatiste lammutamist või rekonstrueerimist kohtades, kus läbivad õhu- ja kaabelelektriliinid või paigaldatakse sisend- ja jaotusseadmed, ilma nende liinide ja seadmete eelneva eemaldamiseta arendajate poolt kokkuleppel võrgu elekter.

6. Kuni 1000 volti pingega elektriülekandeliinide turvatsoonide maa-ala ei kuulu maakasutajatelt äravõtmisele, vaid on nende poolt kasutuses käesoleva eeskirja nõuete täitmisel.

Ettevõtted, organisatsioonid, asutused ja üksikisikud maatükid, mida mööda liiguvad kuni 1000 volti pingega elektriliinid, on kohustatud rakendama kõiki nende võimuses olevaid meetmeid, et tagada nende liinide ohutus.

7. Kui erinevatele organisatsioonidele kuuluvate kuni 1000-voldiste pingega õhuliinide ja muu otstarbega liinide juhtmed riputatakse ühistele tugedele, teostavad kõik organisatsioonid, kes teostavad liiniremonti, mis võib kahjustada teist organisatsiooni või nõuda tema kohalolekut. esindaja peab asjaomast organisatsiooni eelnevalt teavitama.

8. Ettevõtted ja organisatsioonid, kes teevad töid (lõhke-, ehitus- ja muud), mis võivad põhjustada kuni 1000-voldise pingega elektrivõrkude kahjustusi, on kohustatud kooskõlastama oma tegevuse elektrivõrke haldava organisatsiooniga hiljemalt 3 päeva enne elektrivõrkude töö algust. ja astuge samme nende võrkude kaitsmiseks.

Tingimused täpsustatud tööd nende liinide ohutuse tagamiseks vajalike kuni 1000-voldiste elektriliinide turvatsoonides kehtestab NSV Liidu Energeetika- ja Elektrifitseerimisministeerium (osaliselt ehitustööd- kokkuleppel NSV Liidu Riikliku Ehituskomiteega).

9. Tööde tegemine elektriõhuliinide läheduses, kasutades erinevat tüüpi mehhanisme, on lubatud ainult siis, kui õhu kaugus mehhanismist või selle tõste- või sissetõmmatavast osast, samuti tõstetavast koormast mis tahes asendis (sealhulgas maksimaalsel tõusul või lahkumisel) ) lähima pinge all oleva juhtmeni on vähemalt 1,5 meetrit.

Kaugus kaablist kaevamiskohani määrab igal üksikjuhul kaabli elektriliini käitav organisatsioon.

Kui tööohutust tagavaid tingimusi ei ole võimalik täita, tuleb elektrivõrgu lõigust pinge eemaldada.

10. Mullatöid teostavad ettevõtted ja organisatsioonid, kui avastavad nende tööde teostamiseks tehnilises dokumentatsioonis nimetamata kaabli, on kohustatud viivitamatult töö peatama, rakendama abinõusid kaabli ohutuse tagamiseks ning teavitama elektrivõrke haldavat organisatsiooni. see.

11. Kuni 1000-voldise pingega elektrivõrke haldavate organisatsioonide tehnilisele personalile antakse nende remondiks ja hooldamiseks takistusteta juurdepääsu õigus elektrivõrkudele. Kui elektrivõrgud asuvad piirangualade ja erirajatiste territooriumil, peavad asjaomased organisatsioonid väljastama neid võrke teenindavatele töötajatele igal kellaajal läbipääsulube kontrolli- ja remonditööde tegemiseks.

12. Kuni 1000-voldise pingega elektriliine opereerivatel organisatsioonidel on lubatud teha kaitsealadel nende liinide remondiks vajalikke mullatöid.

Näidatud töötab eesõigus auto ja raudteed tehakse kokkuleppel teede eest vastutavate ametiasutustega.

Kuni 1000-voldise pingega elektriliinide õnnetuste likvideerimiseks on lubatud nende liinide trassiga külgnevatel metsaaladel raiuda üksikuid puid, millele järgneb raiepiletite (korralduste) väljastamine ettenähtud korras ja koos. raielangide puhastamine raiejääkidest.

13. Plaanilised tööd põllumajandusmaad läbivate kuni 1000-voldiste pingega elektriliinide remondil ja rekonstrueerimisel tehakse kokkuleppel maakasutajatega ja üldjuhul perioodil, mil need maad ei ole hõivatud põllukultuuridega. või kui on võimalik tagada nende põllukultuuride ohutus.

Töid õnnetuste likvideerimiseks ja elektriülekandeliinide operatiivhoolduseks saab teha igal ajal.

Pärast nende tööde teostamist peavad elektriülekandeliine haldavad organisatsioonid viima maa sihtotstarbeliseks kasutamiseks sobivasse seisukorda, samuti hüvitama maakasutajatele tööde käigus tekkinud kahjud. Kahjude kindlaksmääramise korra kehtestab ministeerium Põllumajandus NSV Liit koos NSVL Energeetika- ja Ening kokkuleppel teiste huvitatud ministeeriumide ja osakondadega.

14. Plaanilisi töid teekatte rikkumist põhjustavate kaabelliinide remondi- ja rekonstrueerimistöödel võib teostada ainult pärast nende teostamise tingimuste eelnevat kokkuleppimist teede eest vastutavate ametiasutustega ning linnades ja muudes asulates - koos. rahvasaadikute nõukogude täitevkomiteed. Töö tingimused tuleb kokku leppida 3 päeva jooksul.

Kiireloomulistel juhtudel on lubatud teha töid teekatte rikkumist põhjustavate kaabelliinide remonditöödel ilma eelneva kokkuleppeta, kuid samal ajal teatades sellest teede eest vastutavatele ametiasutustele või Nõukogude Liidu täitevkomiteedele. Töörahva rahvasaadikud.

Seda tüüpi töid teostavad organisatsioonid peavad korraldama ümbersõidud töökohtadest koos sõidukite ja jalakäijate hoiatussiltide paigaldamisega ning pärast tööde lõpetamist pinnase tasandamine ja teekatte taastamine.

15. Kuni 1000 volti pingega elektriliinide käitamise kord tööstusettevõtete territooriumil, raudteede ja maanteedega ristmikel, raudteede eesõigusel ja lennuväljade lähenemiskohtades peavad olema kooskõlastatud elektrienergiaga tegelevate organisatsioonide poolt. liinid asjaomaste ettevõtete ja organisatsioonidega.

I-IV kategooria autoteedel masinate ja mehhanismide liikumisega, mille kogukõrgus koos lastiga või ilma teepinnast on üle 4,5 meetri, elektriõhuliinidega teede ristumiskohas mõlemal pool neid liine, signaalmärgid, mis näitavad liikuva sõiduki lubatud kõrgust. Signaalmärgid paigaldab tee eest vastutav organisatsioon kokkuleppel elektriliine haldava organisatsiooniga.

Elektriliinide ristumiskohad laevatatavate ja parvetavate jõgedega tuleb kallastel vastavalt siseveetranspordi hartale märgistada signaalsiltidega. Signaalmärgid paigaldab elektriülekandeliine haldav organisatsioon kokkuleppel basseini ametiasutustega veetee ja on kantud laevandustingimuste loendisse ja lootsikaartidele viimasena.

16. Juhtudel, kui territooriumil või selle läheduses ehitusplatsid Projekteeritavates hoonetes ja rajatistes paiknevad elektrivõrgud pingega kuni 1000 volti, nende rajatiste ehitamise projektides ja kalkulatsioonides tuleks kokkuleppel elektrivõrke haldavate organisatsioonidega võtta kasutusele meetmed elektrivõrkude ohutuse tagamiseks. need võrgud.

17. Organisatsioonid, kes teevad töid, mis tingivad elektrivõrkude ümberkorraldamise või kaitsevad neid mehaaniliste vigastuste eest, on kohustatud oma materjalide ja vahendite arvel tegema võrkude rekonstrueerimis- või kaitsetöid kokkuleppel elektrivõrke haldava organisatsiooniga.

18. Trossi ankru, püügivahendi või muul viisil tõstmise korral on laevade kaptenid kohustatud rakendama abinõusid kaabli vabastamiseks ja sellest viivitamatult teatama lähimasse sadamasse, näidates ära koha koordinaadid ja kaabli tõstmise aeg. Selle teate saanud sadam on kohustatud juhtunust teatama lähimatele energiavarustus ettevõte.

Kodanikud, kes avastavad õhuliini purunenud, maas lebava või longus juhtme, samuti varisemisohu või katkise juhtmestiku, on kohustatud sellest viivitamatult teavitama lähimat energiavarustusäri või kohalik omavalitsus.

19. Ettevõtted ja organisatsioonid, kes vastutavad olemasolevate ja ehitatavate ehitiste eest, mis on hajuvoolu allikad, peavad rakendama meetmeid, et piirata elektrivoolu lekkimist maapinnale. Ehitatavate ja töötavate kaabelliinide eest vastutavad organisatsioonid peavad võtma meetmeid nende liinide kaitsmiseks juhuslike voolude eest.

20. Elektrivõrke haldavatel organisatsioonidel on õigus peatada elektriliinide kaitsevööndis teiste organisatsioonide poolt käesolevat eeskirja rikkudes tehtavad tööd.

21. Töörahvasaadikute nõukogude täitevkomiteed, samuti miilitsaorganid on oma volituste piires kohustatud abistama kuni 1000-voldise pingega elektrivõrke opereerivaid organisatsioone nende võrkude kahjustamise ärahoidmisel ja tagamisel. et kõik ettevõtted, organisatsioonid, asutused ja kodanikud täidaksid käesoleva eeskirja nõudeid.

22. Loodusõnnetuste (jää, üleujutus, jäätriiv, orkaan, metsatulekahju jt) põhjustatud elektrivõrkude hävimise korral on Töörahva Saadikute Nõukogu täitevkomiteed oma volituste piires kohustatud kaasama kodanikke ja sõidukid tegutseda nende võrkude hävimise likvideerimiseks. Taastamistööde eest tasuvad elektrivõrke haldavad organisatsioonid.

23. Ametnikud ja kodanikud, kes on süüdi käesoleva eeskirja nõuete täitmata jätmises, samuti kuni 1000-voldise pingega elektrivõrkude normaalse talitluse rikkumises, kannavad ettenähtud korras vastutust.