Sobre el procedimiento para coordinar los volúmenes de consumo de gas para las necesidades estatales (municipales) por parte del cliente estatal (municipal)

El Gobierno de la Federación de Rusia decide:

1. Aprobar las Normas adjuntas para la aprobación por parte del cliente estatal (municipal) de volúmenes de consumo de gas para necesidades estatales (municipales).

2. A los clientes estatales que celebren contratos estatales de suministro de gas financiados con cargo al presupuesto federal, anualmente:

al preparar propuestas para el proyecto de presupuesto federal, prever la financiación de los gastos para pagar el gas consumido en su totalidad;

proporcionar una conclusión a a su debido tiempo beneficiarios de fondos presupuestarios y proveedores de gas de contratos estatales para el suministro de gas a cargo del presupuesto federal y ejercer control sobre las liquidaciones bajo estos contratos estatales.

3. Recomendar a las autoridades ejecutivas de las entidades constitutivas de la Federación de Rusia y los gobiernos locales que proporcionen en el presupuesto correspondiente para financiar los costos de pagar el gas consumido en su totalidad.

4. Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 4 de octubre de 2000 N 753 "Sobre la celebración de contratos estatales para el suministro de gas a organizaciones financiadas con cargo al presupuesto federal" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2000, N 41, art. 4090) será declarada nula.

Normas
aprobación por parte del cliente estatal (municipal) de los volúmenes de consumo de gas para las necesidades estatales (municipales)

1. Estas Reglas establecen el procedimiento para coordinar los volúmenes de consumo de gas por parte de los clientes estatales (municipales) que celebran contratos estatales (municipales) para el suministro de gas de acuerdo con la legislación de la Federación Rusa sobre la realización de pedidos para necesidades estatales (municipales).

los principales administradores de los fondos del presupuesto federal y los órganos ejecutivos autorizados de los sujetos de la Federación Rusa sobre la base de la información proporcionada por los clientes estatales - el registro de clientes estatales - consumidores de gas;

gobiernos locales sobre la base de la información proporcionada por los clientes municipales - el registro de clientes municipales - consumidores de gas.

Estos registros deben contener (con un desglose por entidades constitutivas de la Federación Rusa) los nombres de los consumidores de gas y los volúmenes trimestrales de consumo de gas para el próximo año calendario en términos físicos y de valor.

3. A más tardar el 1 de mayo, se someten a aprobación las propuestas de volúmenes trimestrales de consumo de gas para el año calendario siguiente:

administradores principales de los fondos del presupuesto federal y órganos ejecutivos autorizados de las entidades constitutivas de la Federación de Rusia sobre la base del registro de clientes estatales (consumidores de gas) a la organización propietaria sistema unificado suministro de gas o en organizaciones: los propietarios del sistema regional de suministro de gas (en adelante, organizaciones de distribución de gas) (según el sistema de suministro de gas a través del cual se suministra gas a los clientes estatales);

por los gobiernos locales sobre la base del registro de clientes municipales - consumidores de gas - a una organización de distribución de gas.

4. Hasta el 25 de junio, se considera y acuerda (si existe posibilidad técnica de suministro de gas) lo siguiente:

por la organización - el propietario del Sistema Unificado de Suministro de Gas o las organizaciones de distribución de gas - propuestas sobre volúmenes trimestrales de consumo de gas para el próximo año calendario, presentadas por los principales administradores de fondos del presupuesto federal y órganos ejecutivos autorizados de las entidades constitutivas de la Rusia Federación;

organización de distribución de gas: propuestas sobre volúmenes trimestrales de consumo de gas para el próximo año calendario, presentadas por los gobiernos locales.

5. Si no existe la factibilidad técnica de los suministros de gas suficientes para satisfacer la demanda de volúmenes trimestrales de consumo de gas para el próximo año calendario, información sobre los volúmenes trimestrales de consumo de gas acordados para el próximo año calendario, ajustados en función de la factibilidad técnica de suministros de gas, deberán ser enviados antes del 25 de junio a:

Si la organización - titular del Sistema Unificado de Abastecimiento de Gas u organizaciones distribuidoras de gas no presenta antes del 25 de junio la coordinación de volúmenes trimestrales de consumo de gas para el próximo año calendario, estos volúmenes se consideran acordados.

6. Antes del 1 de julio, se deberá proporcionar información sobre los volúmenes trimestrales de consumo de gas acordados para el año calendario siguiente:

los principales administradores de los fondos del presupuesto federal y los órganos ejecutivos autorizados de las entidades constitutivas de la Federación Rusa, hasta el Ministerio de Energía de la Federación Rusa y los clientes estatales;

gobiernos locales - a clientes municipales.

7. Si durante el año el cliente estatal (municipal) tiene la necesidad de cambiar los volúmenes trimestrales de consumo de gas acordados, estos volúmenes pueden cambiarse teniendo en cuenta la legislación de la Federación Rusa sobre la realización de pedidos para necesidades estatales (municipales) de acuerdo con el administrador principal del presupuesto de fondos federales, las autoridades ejecutivas autorizadas de las entidades constitutivas de la Federación Rusa, así como con la organización: el propietario del Sistema Unificado de Suministro de Gas o las organizaciones de distribución de gas o con los gobiernos locales y la organización de distribución de gas, respectivamente.

La organización: el propietario del Sistema Unificado de Suministro de Gas o las organizaciones de distribución de gas (según el sistema de suministro de gas a través del cual se suministra gas a los clientes estatales (municipales)) acuerda estos cambios dentro de los 30 días a partir de la fecha de recepción de las propuestas correspondientes del cliente estatal (municipal).

8. Si técnicamente no es posible satisfacer la demanda de consumos de gas trimestrales, teniendo en cuenta los cambios propuestos, información sobre los consumos de gas trimestrales acordados, actualizados en función de la viabilidad técnica de los suministros de gas, en el plazo de 30 días desde la fecha de recepción de las propuestas pertinentes del cliente estatal (municipal) enviadas a:

la organización - el propietario del Sistema Unificado de Suministro de Gas o las organizaciones de distribución de gas - los principales administradores de los fondos del presupuesto federal y los órganos ejecutivos autorizados de las entidades constitutivas de la Federación Rusa;

organización de distribución de gas - gobiernos locales.

En caso de no presentar la aprobación de los volúmenes trimestrales de consumo de gas por parte de la organización: el propietario del Sistema Unificado de Suministro de Gas o las organizaciones de distribución de gas dentro de los 30 días a partir de la fecha de recepción del cliente estatal (municipal) de las propuestas de cambio relevantes los volúmenes trimestrales de consumo de gas, los cambios propuestos se consideran acordados.

9. La organización: el propietario del Sistema Unificado de Suministro de Gas o las organizaciones de distribución de gas, al detectar un exceso de volúmenes de consumo de gas en términos físicos en comparación con los volúmenes previstos en los contratos estatales (municipales) para el suministro de gas, notifique al estado cliente (municipal) sobre esto para que él tome una decisión de acuerdo con la legislación presupuestaria de la Federación Rusa.

Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 8 de enero de 2003 N 6 "Sobre el procedimiento para aprobar las reglas control interno en organizaciones que realizan transacciones con en efectivo u otros bienes" (Sobraniye zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, No. 2, art. 188);

párrafo 4 de las enmiendas que se están realizando a las leyes del Gobierno de la Federación Rusa sobre la lucha contra la legalización (lavado) de los productos del crimen y el financiamiento del terrorismo, aprobado por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 24 de octubre, 2005 N 638 (Legislación Recopilada de la Federación Rusa, 2005, N 44, artículo 4562);

Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 10 de junio de 2010 N 967-r (Legislación Recopilada de la Federación Rusa, 2010, N 26, Art. 3377).

Primer ministro

Federación Rusa

D. MEDVEDEV

Aprobado

Decreto del Gobierno

Federación Rusa

REQUISITOS

A LAS NORMAS DE CONTROL INTERNO DESARROLLADAS

ORGANIZACIONES QUE REALIZAN OPERACIONES CON EFECTIVO

FONDOS U OTROS BIENES, E INDIVIDUO

EMPRENDEDORES

1. Este documento define los requisitos para el desarrollo de organizaciones que realizan transacciones con efectivo u otros bienes (en adelante, organizaciones), así como empresarios individuales, que realizan la compra, venta y compra de metales preciosos y piedras preciosas, joyas hechas con ellos y desechos de dichos productos, y empresarios individuales que brindan servicios de intermediación en la implementación de transacciones de compra y venta de bienes inmuebles (en adelante, empresarios individuales) , las normas de control interno llevadas a cabo con el fin de contrarrestar la legalización (blanqueo) de los productos del delito, la financiación del terrorismo y la financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva (en lo sucesivo denominadas normas de control interno).

Este documento no se aplica a las entidades de crédito, participantes profesionales del mercado papeles valiosos, las compañías de seguros a que se refiere el párrafo cuarto de la primera parte del artículo 5 ley Federal"Sobre la lucha contra la legalización (blanqueo) de los productos del delito y la financiación del terrorismo" (en adelante, la Ley Federal), los corredores de seguros, las sociedades administradoras de fondos de inversión, fondos mutuos de inversión y fondos de pensiones no estatales, cooperativas de consumo, incluidas las cooperativas de consumo de crédito agrícola, las organizaciones de microfinanzas, las compañías de seguros mutuos, los fondos de pensiones no estatales y las casas de empeño.

1(1). El jefe de la organización y el empresario individual aseguran el control sobre el cumplimiento de las reglas de control interno aplicadas con los requisitos de la legislación de la Federación Rusa.

La organización y el empresario individual deben adecuar las normas de control interno a los requisitos de los actos jurídicos reglamentarios sobre la lucha contra la legalización (blanqueo) del producto del delito y la financiación del terrorismo a más tardar un mes después de la fecha de entrada en vigor. vigencia de los actos jurídicos reglamentarios especificados, salvo disposición en contrario de dichas normas.

2. Las reglas de control interno se desarrollan de acuerdo con la legislación de la Federación Rusa.

3. Las normas de control interno son un documento redactado en papel y que:

A) regula el marco organizacional para el trabajo dirigido a contrarrestar la legalización (lavado) de productos del crimen, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva en la organización;

B) establece los deberes y procedimientos del titular de la organización, empresario individual y de los empleados de la organización, empresario individual para ejercer el control interno;

c) determina los plazos para el cumplimiento de las obligaciones a efectos de control interno, así como las personas responsables de su cumplimiento.

4. Las normas de control interno incluyen los siguientes programas de control interno:

A) un programa que determina la base organizativa para la implementación del control interno (en adelante, el programa para organizar el control interno);

B) un programa de identificación de clientes, representantes de clientes y (o) beneficiarios, así como beneficiarios reales (en adelante, el programa de identificación);

C) un programa para evaluar el grado (nivel) del riesgo de que el cliente realice transacciones relacionadas con la legalización (lavado) de activos del delito y el financiamiento del terrorismo (en adelante, el programa de evaluación de riesgos);

D) un programa para identificar transacciones (transacciones) sujetas a control obligatorio, y transacciones (transacciones) que tengan indicios de conexión con la legalización (lavado) de activos del delito o el financiamiento del terrorismo (en adelante, el programa para detectar transacciones );

E) un programa para documentar la información;

E) un programa que regule el procedimiento de suspensión de operaciones de conformidad con la Ley Federal (en adelante, el programa de suspensión de operaciones);

G) un programa de capacitación y educación del personal en el campo de la lucha contra la legalización (lavado) de productos del crimen, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva;

h) un programa para verificar la implementación del control interno;

I) un programa para el almacenamiento de información y documentos obtenidos como resultado de la implementación de programas para la implementación del control interno a fin de combatir la legalización (lavado) de productos del crimen, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva (en adelante, el programa de almacenamiento de información);

J) el programa de estudio del cliente al aceptar para servicio y mantenimiento (en adelante, el programa de estudio del cliente);

K) un programa que regula el curso de acción en caso de negativa a ejecutar la orden del cliente para completar la operación;

m) un programa que regule el procedimiento para la aplicación de medidas de congelamiento (bloqueo) de fondos u otros bienes.

5. Las normas de control interno establecen las facultades, así como las funciones asignadas a un funcionario especial responsable de la implementación de las normas de control interno (en adelante, el funcionario especial).

6. Las normas de control interno son aprobadas por el titular de la organización, empresario individual.

7. El programa para la organización del control interno se desarrolla teniendo en cuenta las siguientes condiciones:

A) se nombra un funcionario especial en una organización y un empresario individual de conformidad con el párrafo 2 del artículo 7 de la Ley Federal;

B) en una organización (teniendo en cuenta las peculiaridades de su estructura, dotación de personal, base de clientes y el grado (nivel) de riesgos asociados con los clientes de la organización y sus operaciones), se puede formar o determinar una unidad estructural que realice las funciones de contrarrestar la legalización (lavado) de los ingresos recibidos; el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva;

C) el programa contiene una descripción del sistema de control interno en la organización y su rama (sucursales) (si las hay) y para un empresario individual, así como el procedimiento para la interacción entre las divisiones estructurales de la organización (empleados de un individuo empresario) sobre la aplicación de las normas de control interno.

8. El programa de identificación incluye los siguientes procedimientos para la implementación de medidas para identificar al cliente, al representante del cliente y (o) al beneficiario, así como al beneficiario real:

A) establecer en relación con el cliente, el representante del cliente y (o) el beneficiario la información prevista en el artículo 7 de la Ley Federal, y verificar la exactitud de esta información antes de aceptar el servicio del cliente;

A(1)) tomando medidas razonables y asequibles en las circunstancias para identificar e identificar a los beneficiarios reales, incluidas medidas para establecer, en relación con estos propietarios, la información prevista en el inciso 1 del párrafo 1 del artículo 7 de la Ley Federal, y para verificar la exactitud de la información recibida;

B) verificación de la presencia o ausencia en relación con el cliente, el representante del cliente y (o) el beneficiario, así como el beneficiario final de información sobre su participación en actividades extremistas o terrorismo, proliferación de armas de destrucción masiva, recibido de conformidad con el párrafo 2 del artículo 6, el párrafo 2 del artículo 7.4 y el párrafo dos del párrafo 1 del artículo 7.5 de la Ley Federal;

C) determinación de pertenencia de un individuo que está siendo atendido o aceptado para el servicio a la cantidad de funcionarios públicos extranjeros, funcionarios de organizaciones internacionales públicas, así como personas que reemplazan (ocupan) cargos públicos de la Federación Rusa, cargos de miembros de la Junta Directiva del Banco Central de la Federación Rusa, federal servicio público, cuyo nombramiento y destitución son realizados por el Presidente de la Federación Rusa o el Gobierno de la Federación Rusa, o cargos en el Banco Central de la Federación Rusa, corporaciones estatales y otras organizaciones creadas por la Federación Rusa sobre la base de leyes federales, incluidas en las listas de cargos determinadas por el Presidente de la Federación Rusa;

D) identificación de personas jurídicas y personas físicas que, respectivamente, estén registradas, domiciliadas o ubicadas en un estado (en el territorio) que no cumpla con las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional sobre Lavado de Activos (GAFI), o que utilicen cuentas bancarias registrado en el estado especificado (en el territorio especificado);

E) evaluación y asignación al cliente del grado (nivel) de riesgo de las transacciones del cliente relacionadas con la legalización (lavado) de productos del delito y el financiamiento del terrorismo (en adelante, riesgo), de acuerdo con la evaluación de riesgo programa;

e) actualizar la información obtenida como resultado de la identificación de clientes, representantes de clientes de beneficiarios y beneficiarios finales.

9. El programa de identificación puede prever además el establecimiento y registro de los siguientes datos recibidos por una organización y un empresario individual de conformidad con la cláusula 5(4) del artículo 7 de la Ley Federal:

Una cita registro estatal entidad legal;

B) la dirección postal de la persona jurídica;

C) la composición de los fundadores (participantes) de la persona jurídica;

D) la composición y estructura de los órganos de gobierno de la persona jurídica;

E) el monto del capital (accional) autorizado o el monto fondo estatutario(aportaciones compartidas).

10. Al identificar a una persona jurídica (con su consentimiento), se puede prever establecer y fijar códigos para las formas de observación estadística de los estados federales.

11. El programa de identificación para implementar los requisitos establecidos por el artículo 7.3 de la Ley Federal prevé:

El procedimiento para identificar entre las personas que se sirven o aceptan para el servicio, funcionarios públicos extranjeros, sus cónyuges y parientes cercanos, funcionarios de organizaciones internacionales públicas, así como personas que reemplazan (ocupan) cargos públicos de la Federación Rusa, cargos de miembros de la Junta de Directores del Banco Central de la Federación Rusa, cargos de la función pública federal, cuyo nombramiento y destitución son realizados por el Presidente de la Federación Rusa o el Gobierno de la Federación Rusa, o cargos en el Banco Central de la Federación Rusa, corporaciones estatales y otras organizaciones creadas por la Federación Rusa sobre la base de leyes federales, incluidas en las listas de cargos determinadas por el Presidente de la Federación Rusa;

El procedimiento para aceptar funcionarios públicos extranjeros para el servicio, así como las medidas para determinar las fuentes de origen de los fondos u otros bienes de los funcionarios públicos extranjeros;

El procedimiento para aceptar el servicio, así como las medidas razonables y accesibles en las circunstancias para determinar las fuentes de origen de los fondos u otros bienes de un funcionario de una organización internacional pública o una persona que reemplaza (ocupa) oficina pública de la Federación Rusa, el cargo de miembro de la Junta Directiva del Banco Central de la Federación Rusa, el cargo del servicio público federal, cuyo nombramiento y destitución son realizados por el Presidente de la Federación Rusa o el Gobierno de la Federación Rusa, o un cargo en el Banco Central de la Federación Rusa, una corporación estatal u otra organización creada por la Federación Rusa sobre la base de la ley federal, incluida en la lista relevante de cargos determinada por el Presidente de la Federación Rusa Federación, en los casos previstos en el inciso 3 del artículo 7.3 de la Ley Federal.

12. El programa de identificación determina los métodos y formas de registrar la información (información) recibida por una organización y un empresario individual como resultado de la identificación de clientes, representantes de clientes, beneficiarios y beneficiarios reales, realizando las actividades previstas en el párrafo 8 de este documento, así como el procedimiento para actualizar la información especificada.

12(1). El programa de estudio de clientes prevé actividades destinadas a obtener información sobre el cliente especificado en el inciso 1.1 del párrafo 1 del artículo 7 de la Ley Federal.

Sin embargo, bajo la definición reputación comercial del cliente, previsto por el inciso especificado, se entiende como su valoración basada en información disponible públicamente.

13. El programa de evaluación de riesgos define los procedimientos para evaluar y asignar un grado (nivel) de riesgo a un cliente, teniendo en cuenta los requisitos para su identificación:

A) antes de aceptar un cliente para el servicio;

B) en el curso de la atención al cliente (a medida que se realizan operaciones (transacciones));

c) En los demás casos previstos por las normas de control interno.

14. El programa de evaluación de riesgos prevé la evaluación de riesgos de los clientes con base en la información obtenida como resultado de la implementación del programa de estudio de clientes, así como signos de transacciones, tipos y condiciones de actividad que tienen un mayor riesgo de que los clientes realicen transacciones. con el fin de legalizar (blanquear) el producto del delito y el financiamiento del terrorismo, teniendo en cuenta las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera sobre Lavado de Activos (GAFI).

15. El programa de evaluación de riesgos establece el procedimiento y la frecuencia de seguimiento de las operaciones (transacciones) del cliente con el fin de evaluar el grado (nivel) de riesgo y el control posterior sobre su cambio.

16. El programa de identificación de transacciones prevé procedimientos para identificar:

A) operaciones (transacciones) sujetas a control obligatorio de conformidad con el artículo 6

B) operaciones (transacciones) sujetas a fijación documental de conformidad con el párrafo 2 del artículo 7 de la Ley Federal por los motivos allí especificados;

C) transacciones inusuales (transacciones), incluidas las que caen bajo los criterios para identificar y signos de transacciones inusuales, cuya implementación puede tener como objetivo la legalización (lavado) de ganancias del crimen o el financiamiento del terrorismo.

17. El programa de identificación de transacciones para identificar transacciones (transacciones) previsto en la cláusula 16 de este documento (en adelante, transacciones sujetas a control) prevé el seguimiento continuo de las transacciones (transacciones) de los clientes.

18. El programa para identificar transacciones con el fin de identificar transacciones inusuales, cuya implementación puede tener como objetivo la legalización (lavado) de ganancias del delito o el financiamiento del terrorismo, prevé una mayor atención (seguimiento) a las transacciones (transacciones) de clientes clasificados como grupo de alto riesgo.

19. El programa de detección de transacciones para identificar transacciones (transacciones), cuya implementación puede tener como objetivo la legalización (lavado) de productos del delito o el financiamiento del terrorismo, incluye criterios para identificar transacciones inusuales y sus signos.

19(1). El programa de detección de transacciones incluye una lista de criterios y señales que indican el carácter inusual de la transacción, establecida por el Servicio Federal de Supervisión Financiera, para identificar transacciones respecto de las cuales se sospecha que se realizan con fines de legalización (lavado) del producto del delito o de la financiación del terrorismo, en función de la naturaleza, la escala y las actividades principales de la organización, el empresario individual y sus clientes. Una organización y (o) un empresario individual tiene derecho a presentar propuestas para complementar la lista de criterios y signos que indican la naturaleza inusual de la transacción. La decisión de reconocer la operación de un cliente como sospechosa la toma una organización y (o) un empresario individual sobre la base de información sobre actividades financieras y económicas, situación financiera y reputación comercial del cliente, caracterizando su estatus, el estatus de su representante y (o) beneficiario, así como el beneficiario final.

20. El programa para identificar transacciones prevé el procedimiento para informar a un empleado de una organización, un empresario individual (empleado de un empresario individual), que ha identificado una transacción (transacción) sujeta a control, un funcionario especial (excepto en los casos en que un empresario individual realiza independientemente las funciones de un funcionario especial) para adopción últimas decisiones sobre acciones posteriores en relación con la operación (transacción) de conformidad con la Ley Federal, el presente documento y las normas de control interno.

21. El programa para identificar transacciones proporciona la identificación de signos de una transacción inusual (transacción) del cliente, un análisis de otras transacciones (transacciones) del cliente, así como información disponible para la organización, empresario individual sobre el cliente , el representante del cliente y el beneficiario (si lo hubiere), el beneficiario real con el fin de confirmar la razonabilidad de las sospechas en la realización de una operación (transacción) o una serie de operaciones (transacciones) con el propósito de legalización (lavado) de producto del delito o de la financiación del terrorismo.

22. El Programa de Identificación de Transacciones prevé el estudio de los motivos y propósitos de todas las transacciones inusuales detectadas (transacciones), así como el registro de los resultados por escrito.

23. El programa para identificar transacciones prevé el procedimiento y los casos para tomar las siguientes medidas adicionales para estudiar la transacción inusual identificada (transacción):

A) obtener del cliente las explicaciones necesarias y (o) información adicional explicar el significado económico de una operación inusual (transacción);

B) garantizar una mayor atención (supervisión) de acuerdo con este documento a todas las operaciones (transacciones) de este cliente para obtener la confirmación de que su implementación puede tener como objetivo la legalización (lavado) de los productos del crimen o financiamiento del terrorismo.

24. El programa para identificar transacciones prevé la decisión del jefe de la organización, empresario individual o una persona autorizada por ellos para:

A) sobre el reconocimiento de la operación (transacción) de un cliente como sujeta a control obligatorio de conformidad con el artículo 6 y el inciso 1 del artículo 7.5 de la Ley Federal;

B) sobre el reconocimiento de la operación (transacción) inusual identificada como una operación (transacción) sospechosa, cuya implementación puede tener como objetivo la legalización (lavado) de ganancias del crimen o el financiamiento del terrorismo;

C) sobre la necesidad de tomar medidas adicionales para estudiar la operación inusual (transacción) del cliente;

D) sobre la presentación de información sobre las operaciones previstas en los incisos "a" y "b" de este párrafo al Servicio Federal de Supervisión Financiera.

25. El programa de fijación documental de información prevé el procedimiento para obtener y fijar información (información) en papel y (u) otros medios con el fin de implementar la Ley Federal, otros actos jurídicos reglamentarios en el ámbito de la lucha contra la legalización (lavado ) del producto del delito y de la financiación del terrorismo y normas de control interno.

26. El programa de fijación documental de la información prevé la fijación documental de la información:

A) sobre una operación (transacción) sujeta a control obligatorio de conformidad con el artículo 6 y el inciso 1 del artículo 7.5 de la Ley Federal;

B) sobre una operación (transacción) que tenga al menos uno de los criterios y (o) signos que indiquen el carácter inusual de la operación (transacción);

c) sobre una operación (transacción) respecto de la cual se sospeche que se realiza con el propósito de legalizar (blanquear) el producto del delito o del financiamiento del terrorismo;

D) sobre la operación (transacción) obtenida durante la ejecución del programa de estudio de clientes.

27. El programa para documentar información prevé la preparación por parte de un empleado de una organización, un empresario individual (un empleado de un empresario individual), que ha identificado una operación (transacción) sujeta a control, un mensaje interno: un documento que contiene la siguiente información sobre dicha operación (transacción) (en adelante, el mensaje interno):

a) categoría de operación (transacción) (sujeta a control obligatorio u operación inusual), criterios (signos) u otras circunstancias (razones) por las cuales la operación (transacción) puede atribuirse a operaciones sujetas a control obligatorio, u operaciones inusuales (transacciones ) ;

C) información sobre la persona, estructura extranjera sin la formación de una persona jurídica, que realiza la operación (transacción);

D) información sobre el empleado que compiló el mensaje interno sobre la operación (transacción) y su firma;

E) la fecha de elaboración de un mensaje interno sobre la operación (transacción);

E) un registro (marca) sobre la decisión de un funcionario especial hecha en relación con un informe interno sobre una operación (transacción), y su justificación razonada;

G) un registro (marca) sobre la decisión del jefe de la organización, un empresario individual o una persona autorizada por ellos, realizada en relación con un mensaje interno de conformidad con el párrafo 24 de este documento, y su justificación razonada;

H) un registro (marca) sobre medidas adicionales (otras acciones) tomadas en relación con el cliente en relación con la identificación de una operación inusual (transacción) o sus signos.

28. La forma de un mensaje interno, el procedimiento, momento y método de su transmisión a un oficial especial o responsable unidad estructural que realiza las funciones de contrarrestar la legalización (lavado) de ganancias del crimen, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva, están determinadas por la organización y el empresario individual de forma independiente y se reflejan en el programa de documentación información.

28(1). El programa que regula el curso de acción en caso de negativa a ejecutar la orden de un cliente para completar una transacción incluye:

A) una lista de motivos para tal negativa, establecida por la organización y el empresario individual, teniendo en cuenta los requisitos del párrafo 11 del artículo 7 de la Ley Federal;

B) el procedimiento para tomar una decisión de negarse a ejecutar la orden de un cliente para realizar una transacción, así como la documentación de información sobre los casos de negativa a cumplir la orden de un cliente para realizar una transacción;

C) el procedimiento para acciones adicionales en relación con el cliente en caso de negativa a ejecutar la orden del cliente para completar la transacción;

D) el procedimiento para enviar información al Servicio Federal de Supervisión Financiera en casos de negativa a ejecutar la orden de un cliente para completar una transacción.

29. El programa de suspensión incluye:

a) el procedimiento para identificar entre los participantes en una transacción con efectivo u otros bienes a personas o entidades legales especificados en el párrafo dos del inciso 10 del artículo 7 de la Ley Federal, o las personas físicas que realicen transacciones con dinero en efectivo u otros bienes de conformidad con el inciso 3 del inciso 2.4 del artículo 6 de la Ley Federal, o las personas naturales o jurídicas especificadas en el párrafo uno del inciso 8 del artículo 7.5 ley federal;

B) el procedimiento de las acciones encaminadas a suspender las transacciones con fondos u otros bienes de conformidad con el inciso 10 del artículo 7 y el inciso 8 del artículo 7.5 de la Ley Federal;

c) el procedimiento de las acciones relativas a la suspensión de una transacción con efectivo u otros bienes en caso de decisión judicial dictada con fundamento en la cuarta parte del artículo 8 de la Ley Federal;

D) el procedimiento para presentar al Servicio Federal de Supervisión Financiera información sobre transacciones suspendidas con dinero en efectivo u otros bienes;

e) el procedimiento para la implementación de los requisitos establecidos por el inciso quinto del inciso 10 del artículo 7 y el inciso tercero del inciso 8 del artículo 7.5 de la Ley Federal, y relacionados con la implementación de una transacción o suspensión adicional de una transacción con dinero en efectivo u otros bienes en caso de recepción de una decisión del Servicio Federal de Supervisión Financiera, emitida sobre la base de la tercera parte del artículo 8, artículo 7.4 de la Ley Federal, el órgano de coordinación interdepartamental que ejerce las funciones de lucha contra la financiación del terrorismo ha tomado la decisión de congelar (bloquear) fondos u otros bienes;

A(1)) el procedimiento para obtener información del Servicio Federal de Supervisión Financiera sobre organizaciones e individuos incluidos de conformidad con el Artículo 7.5 de la Ley Federal en la lista de organizaciones e individuos respecto de los cuales hay información sobre su participación en la proliferación de armas de destrucción masiva;

B) el procedimiento para tomar una decisión sobre la aplicación de medidas para congelar (bloquear) fondos u otros bienes;

c) el procedimiento y la frecuencia con que se toman medidas para verificar la presencia o ausencia entre sus clientes de organizaciones y personas respecto de las cuales se han aplicado o deberían aplicarse medidas para congelar (bloquear) fondos u otros bienes;

D) informar al Servicio Federal de Supervisión Financiera de las medidas adoptadas para congelar (bloquear) fondos u otros bienes y los resultados de las inspecciones de la presencia o ausencia de organizaciones y personas entre sus clientes con respecto a las cuales se han tomado medidas para congelar (bloquear) fondos se ha aplicado o debe aplicarse u otra propiedad;

e) el procedimiento de interacción con las organizaciones y individuos respecto de las cuales se hayan aplicado o deban aplicarse medidas de congelamiento (bloqueo) de fondos u otros bienes, incluido el procedimiento para informarles sobre las medidas adoptadas para congelar (bloquear) fondos u otros bienes;

f) el procedimiento para el cumplimiento de los requisitos establecidos por el inciso 4 del artículo 7.4 de la Ley Federal, cuando así lo decida el órgano de coordinación interministerial que ejerza las funciones de combate al financiamiento del terrorismo;

g) el procedimiento para tomar una decisión encaminada a cumplir con los requisitos de los párrafos dos y tres del párrafo 2.4 del artículo 6 de la Ley Federal;

h) el procedimiento para tomar una decisión encaminada a cumplir con los requisitos del párrafo dos del inciso 2.5 del artículo 6, el párrafo cuatro del inciso 4 y el párrafo dos del inciso 7 del artículo 7.5 de la Ley Federal.

30. El programa de capacitación y educación de personal en el campo de la lucha contra la legalización (lavado) de productos del crimen, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva se está desarrollando de conformidad con la legislación de La Federación Rusa.

31. El programa para verificar la implementación del control interno garantiza que la organización (empleados de la organización) y el empresario individual (empleados del empresario individual) cumplan con la legislación de la Federación de Rusia sobre la lucha contra la legalización (lavado) de ganancias de la delincuencia y la financiación del terrorismo, las normas de control interno y otros documentos organizativos - administrativos de una organización, de un empresario individual, adoptados con el fin de organizar y ejercer el control interno.

32. El programa de control de la aplicación del control interno prevé:

a) realizar periódicamente, pero al menos una vez cada seis meses, auditorías internas del cumplimiento de las normas de control interno en la organización y el empresario individual, los requisitos de la Ley Federal y demás actos jurídicos reglamentarios;

B) presentación al jefe de la organización, empresario individual basado en los resultados de las inspecciones de informes escritos que contienen información sobre todas las violaciones identificadas de la legislación de la Federación Rusa sobre la lucha contra la legalización (lavado) de ganancias del crimen y el financiamiento del terrorismo , normas de control interno y demás documentos organizativos y administrativos de la organización, empresario individual, adoptados con el fin de organizar y ejercer el control interno;

el artículo 7 de la Ley Federal y el presente documento;

D) documentos sobre transacciones para los cuales se compilaron mensajes internos;

D) mensajes internos;

E) los resultados del estudio de los fundamentos y objetivos de las operaciones inusuales identificadas (transacciones);

G) documentos relacionados con las actividades del cliente (en la medida en que lo determine la organización, empresario individual), incluidos correspondencia de negocios y otros documentos a discreción de la organización, empresario individual;

h) otros documentos obtenidos como consecuencia de la aplicación de las normas de control interno.

34. El programa de almacenamiento de información prevé el almacenamiento de información y documentos de tal manera que el Servicio Federal de Supervisión Financiera, así como otras autoridades, puedan acceder a ellos de manera oportuna. el poder del Estado de acuerdo con su competencia en los casos establecido por ley Federación de Rusia, y teniendo en cuenta la posibilidad de su uso como prueba en procedimientos penales, civiles y de arbitraje.

35. Las reglas de control interno prevén garantizar la confidencialidad de la información obtenida como resultado de la aplicación de reglas de control interno, así como las medidas tomadas por una organización y un empresario individual en la implementación de tales reglas de conformidad con la legislación de la Federación Rusa.

Sobre la aprobación de requisitos para las normas de control interno desarrollados por organizaciones dedicadas a transacciones con efectivo u otros bienes, y empresarios individuales, y sobre la invalidación de ciertos actos ...

GOBIERNO DE LA FEDERACIÓN DE RUSIA

RESOLUCIÓN

Sobre la aprobación de los requisitos para las reglas de control interno desarrolladas por organizaciones involucradas en transacciones con efectivo u otra propiedad, y empresarios individuales, y sobre la invalidación de ciertos actos del Gobierno de la Federación Rusa *

Documento modificado por:
(Portal oficial de Internet de información legal www.pravo.gov.ru, 26/06/2014);
(Portal oficial de Internet de información legal www.pravo.gov.ru, 14/04/2015, N 0001201504140044);
(Portal oficial de Internet de información legal www.pravo.gov.ru, 22/09/2016, N 0001201609220005);
(Portal oficial de Internet de información legal www.pravo.gov.ru, 13/09/2018, N 0001201809130015).
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Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 21 de junio de 2014 N 577 Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 10 de abril de 2015 N 342. - Ver la edición anterior.

De conformidad con la Ley Federal "Sobre la lucha contra la legalización (lavado) de ganancias del crimen y el financiamiento del terrorismo" El Gobierno de la Federación Rusa

decide:

1. Aprobar los requisitos adjuntos para las normas de control interno que desarrollen las organizaciones que realicen transacciones con dinero en efectivo u otros bienes, y los empresarios individuales.
Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 21 de junio de 2014 N 577; enmendado, puesto en vigor el 22 de abril de 2015 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 10 de abril de 2015 N 342 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 17 de septiembre de 2016 N 933. - Ver edición anterior)

2. Establecer que las normas de control interno vigentes con anterioridad a la entrada en vigor de la presente resolución están sujetas a la adecuación de las entidades que realicen operaciones con efectivo u otros activos (salvo las entidades de crédito) a los requisitos aprobados por esta resolución en el plazo de un mes. .

3. Reconocer como inválido:

Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 8 de enero de 2003 N 6 "Sobre el procedimiento para aprobar las reglas de control interno en organizaciones que realizan transacciones con efectivo u otra propiedad" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, Art. 188);

párrafo 4 de las enmiendas que se están realizando a las leyes del Gobierno de la Federación Rusa sobre la lucha contra la legalización (lavado) de los productos del crimen y el financiamiento del terrorismo, aprobado por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 24 de octubre, 2005 N 638 (Legislación Recopilada de la Federación Rusa, 2005, N 44 , art. 4562);

Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 10 de junio de 2010 N 967-r (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2010, N 26, Art. 3377).

Primer ministro
Federación Rusa
D.Medvedev

Requisitos para las reglas de control interno desarrolladas por organizaciones que realizan transacciones con efectivo u otros bienes, y empresarios individuales

APROBADO
Decreto del Gobierno
Federación Rusa
de fecha 30 de junio de 2012 N 667

________________
* Nombre modificado, puesto en vigor el 4 de julio de 2014 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 21 de junio de 2014 N 577; enmendado, puesto en vigor el 22 de abril de 2015 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 10 de abril de 2015 N 342. - Ver la edición anterior.

1. Este documento define los requisitos para el desarrollo de organizaciones dedicadas a transacciones con efectivo u otros bienes (en lo sucesivo denominadas organizaciones), así como empresarios individuales dedicados a la compra, venta y compra de metales preciosos y piedras preciosas, joyas de ellos y desechos de dichos productos, y empresarios individuales que prestan servicios de intermediación en la ejecución de transacciones de compra y venta de bienes inmuebles (en adelante, empresarios individuales), normas de control interno realizadas para contrarrestar la legalización (blanqueo) de los productos del delito , la financiación del terrorismo y la financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva (en adelante, normas de control interno).
(Párrafo modificado, puesto en vigor el 21 de septiembre de 2018 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 11 de septiembre de 2018 N 1081. - Ver edición anterior)

Este documento no se aplica a las instituciones de crédito, participantes profesionales en el mercado de valores, compañías de seguros especificadas en el párrafo cuatro de la primera parte del artículo 5 de la Ley Federal "Sobre la lucha contra la legalización (lavado) de productos del crimen y el financiamiento del terrorismo" (en lo sucesivo, la Ley Federal), corredores de seguros, sociedades administradoras de fondos de inversión, fondos mutuos de inversión y fondos de pensiones no estatales, cooperativas de consumo de crédito, incluidas las cooperativas de consumo de crédito agrícola, organizaciones de microfinanzas, compañías de seguros mutuos, pensiones no estatales fondos y casas de empeño.
Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 10 de abril de 2015 N 342. - Ver edición anterior)

1_1. El jefe de la organización y el empresario individual aseguran el control sobre el cumplimiento de las reglas de control interno aplicadas con los requisitos de la legislación de la Federación Rusa.

La organización y el empresario individual deben adecuar las normas de control interno a los requisitos de los actos jurídicos reglamentarios sobre la lucha contra la legalización (blanqueo) del producto del delito y la financiación del terrorismo a más tardar un mes después de la fecha de entrada en vigor. vigencia de los actos jurídicos reglamentarios especificados, salvo disposición en contrario de dichas normas.
(El párrafo se incluyó adicionalmente a partir del 30 de septiembre de 2016 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 17 de septiembre de 2016 N 933)

2. Las reglas de control interno se desarrollan de acuerdo con la legislación de la Federación Rusa.

3. Las normas de control interno son un documento redactado en papel y que:
(Párrafo modificado, puesto en vigor el 30 de septiembre de 2016 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 17 de septiembre de 2016 N 933. - Ver edición anterior)

a) regula el marco organizacional para el trabajo dirigido a contrarrestar la legalización (lavado) de productos del crimen, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva en la organización;
Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 11 de septiembre de 2018 N 1081. - Ver edición anterior)

b) establece los deberes y procedimientos del titular de la organización, empresario individual y de los empleados de la organización, empresario individual para ejercer el control interno;
Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 17 de septiembre de 2016 N 933. - Ver edición anterior)

c) determina los plazos para el cumplimiento de las obligaciones a efectos del ejercicio del control interno, así como las personas responsables de su cumplimiento.

4. Las normas de control interno incluyen los siguientes programas de control interno:

a) un programa que determina la base organizativa para la implementación del control interno (en adelante, el programa para organizar el control interno);

b) un programa para identificar clientes, representantes de clientes y (o) beneficiarios, así como beneficiarios reales (en adelante, el programa de identificación);
Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 21 de junio de 2014 N 577. - Ver edición anterior)

c) un programa para evaluar el grado (nivel) del riesgo del cliente que realiza transacciones relacionadas con la legalización (lavado) de productos del delito y el financiamiento del terrorismo (en adelante, el programa de evaluación de riesgos);

d) un programa para identificar transacciones (transacciones) sujetas a control obligatorio y transacciones (transacciones) que tengan indicios de conexión con la legalización (lavado) de productos del delito o el financiamiento del terrorismo (en adelante, el programa para la detección de transacciones) ;

e) un programa para documentar la información;

f) un programa que regule el procedimiento de suspensión de operaciones de conformidad con la Ley Federal (en adelante, el programa de suspensión de operaciones);
Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 10 de abril de 2015 N 342; enmendado, puesto en vigor el 30 de septiembre de 2016 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 17 de septiembre de 2016 N 933. - Ver edición anterior)

g) un programa para la capacitación y educación de personal en el campo de la lucha contra la legalización (lavado) de productos del crimen, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva;
(Subcláusula modificada, puesta en vigor el 22 de abril de 2015 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 10 de abril de 2015 N 342 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 11 de septiembre de 2018 N 1081. - Ver edición anterior )

h) un programa para verificar la implementación del control interno;

i) un programa para el almacenamiento de información y documentos obtenidos como resultado de la implementación de programas para la implementación del control interno a fin de combatir la legalización (lavado) de los productos del delito, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva (en adelante, el programa de almacenamiento de información);
(Subcláusula modificada, puesta en vigor el 21 de septiembre de 2018 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 11 de septiembre de 2018 N 1081. - Ver la edición anterior)

j) el programa de estudio del cliente durante la contratación y el servicio (en adelante, el programa de estudio del cliente);
Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 21 de junio de 2014 N 577)

k) un programa que regula el curso de acción en caso de negativa a ejecutar la orden del cliente para completar una transacción;
(El subpárrafo se ha incluido adicionalmente desde el 4 de julio de 2014 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 21 de junio de 2014 N 577)

l) un programa que regule el procedimiento para la aplicación de medidas de congelamiento (bloqueo) de fondos u otros bienes.
(El subpárrafo se incluyó adicionalmente a partir del 4 de julio de 2014 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa de 21 de junio de 2014 N 577; modificado, puesto en vigor el 30 de septiembre de 2016 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa de septiembre 17, 2016 N 933. - Ver edición anterior)

5. Las normas de control interno establecen las facultades, así como las funciones asignadas a un funcionario especial responsable de la implementación de las normas de control interno (en adelante, el funcionario especial).

6. Las normas de control interno son aprobadas por el titular de la organización, empresario individual.
(Cláusula modificada, entró en vigor el 22 de abril de 2015 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 10 de abril de 2015 N 342. - Ver edición anterior)

7. El programa para la organización del control interno se desarrolla teniendo en cuenta las siguientes condiciones:

a) se nombra un funcionario especial de acuerdo con la organización y el empresario individual;
(Subcláusula modificada, entró en vigor el 22 de abril de 2015 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 10 de abril de 2015 N 342; modificada por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 17 de septiembre de 2016 N 933. - Ver edición anterior)

b) en una organización (teniendo en cuenta las peculiaridades de su estructura, dotación de personal, base de clientes y el grado (nivel) de riesgos asociados con los clientes de la organización y sus operaciones), se puede formar o determinar una unidad estructural para desempeñar las funciones de contrarrestar la legalización (lavado) de los ingresos recibidos; el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva;
(Subcláusula modificada, puesta en vigor el 21 de septiembre de 2018 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 11 de septiembre de 2018 N 1081. - Ver la edición anterior)

c) el programa contiene una descripción del sistema de control interno en la organización y su rama (sucursales) (si las hay) y para un empresario individual, así como el procedimiento para la interacción entre las divisiones estructurales de la organización (empleados de un empresario individual) sobre la aplicación de las normas de control interno.
(Subcláusula modificada, puesta en vigor el 22 de abril de 2015 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 10 de abril de 2015 N 342. - Ver edición anterior)

8. El programa de identificación incluye los siguientes procedimientos para la implementación de medidas para identificar al cliente, al representante del cliente y (o) al beneficiario, así como al beneficiario real:
Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 21 de junio de 2014 N 577. - Ver edición anterior)

a) establecer en relación con el cliente, el representante del cliente y (o) el beneficiario la información prevista en el artículo 7 de la Ley Federal, y verificar la exactitud de esta información antes de aceptar al cliente para el servicio;
(Subcláusula modificada, puesta en vigor el 30 de septiembre de 2016 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 17 de septiembre de 2016 N 933. - Ver edición anterior)

a_1) tomar medidas razonables y asequibles en las circunstancias para identificar e identificar a los beneficiarios reales, incluidas medidas para establecer, en relación con estos propietarios, la información prevista en el inciso 1 del párrafo 1 del artículo 7 de la Ley Federal, y para verificar la confiabilidad de la información recibida;
(Subcláusula modificada, puesta en vigor el 30 de septiembre de 2016 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 17 de septiembre de 2016 N 933. - Ver edición anterior)

b) verificación de la presencia o ausencia en relación con el cliente, el representante del cliente y (o) el beneficiario, así como el beneficiario final de información sobre su participación en actividades extremistas o terrorismo, proliferación de armas de destrucción masiva, recibido de conformidad con el párrafo 2 del artículo 6, el párrafo 2 del artículo 7_4 y el párrafo dos del párrafo 1 del artículo 7_5 de la Ley Federal;
(Subcláusula modificada, entró en vigor el 4 de julio de 2014 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa de 21 de junio de 2014 N 577; modificada por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa de 11 de septiembre de 2018 N 1081. - Ver edición anterior)

c) determinación de pertenencia de un individuo que está siendo atendido o aceptado para el servicio a la cantidad de funcionarios públicos extranjeros, funcionarios de organizaciones internacionales públicas, así como personas que reemplazan (ocupan) cargos públicos de la Federación Rusa, cargos de miembros de la Directorio del Banco Central de la Federación Rusa, cargos en el servicio civil federal, cuyo nombramiento y destitución son realizados por el Presidente de la Federación Rusa o el Gobierno de la Federación Rusa, o cargos en el Banco Central de la Federación Rusa, corporaciones estatales y otras organizaciones creadas por la Federación Rusa sobre la base de las leyes federales, incluidas en las listas de cargos determinadas por el Presidente de la Federación Rusa;
(Subcláusula modificada, puesta en vigor el 4 de julio de 2014 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 21 de junio de 2014 N 577. - Ver edición anterior)

d) identificación de personas jurídicas y personas físicas que, respectivamente, estén registradas, domiciliadas o ubicadas en un estado (en el territorio) que no cumpla con las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional sobre Lavado de Activos (GAFI), o que utilicen cuentas bancarias registrado en el estado especificado (en el territorio especificado);

e) evaluación y asignación al cliente del grado (nivel) de riesgo de las transacciones del cliente relacionadas con la legalización (lavado) de activos del crimen y el financiamiento del terrorismo (en adelante, riesgo), de acuerdo con la evaluación de riesgo programa;

f) actualizar la información obtenida como resultado de la identificación de clientes, representantes de clientes de beneficiarios y beneficiarios finales.
(Subcláusula modificada, entró en vigor el 4 de julio de 2014 por Decreto del Gobierno de la Federación de Rusia de 21 de junio de 2014 N 577; modificada por Decreto del Gobierno de la Federación de Rusia de 17 de septiembre de 2016 N 933. - Ver edición anterior)

9. El programa de identificación podrá prever además el establecimiento y registro de los siguientes datos recibidos por la organización y el empresario individual de conformidad con el párrafo 5_4 del artículo 7 de la Ley Federal:
Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 10 de abril de 2015 N 342. - Ver edición anterior)

a) la fecha de registro estatal de la persona jurídica;

b) dirección postal de la persona jurídica;

c) la composición de los fundadores (participantes) de la persona jurídica;

d) la composición y estructura de los órganos de administración de la persona jurídica;

e) el tamaño del capital autorizado (acciones) o el tamaño del fondo autorizado (aportes de acciones).
(Subcláusula modificada, puesta en vigor el 30 de septiembre de 2016 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 17 de septiembre de 2016 N 933. - Ver edición anterior)

10. Al identificar a una persona jurídica (con su consentimiento), se puede prever establecer y fijar códigos para las formas de observación estadística de los estados federales.

11. El programa de identificación para implementar los requisitos establecidos por el artículo 7_3 de la Ley Federal prevé:

el procedimiento para identificar entre las personas que están siendo atendidas o aceptadas para el servicio, funcionarios públicos extranjeros, sus cónyuges y parientes cercanos, funcionarios de organizaciones internacionales públicas, así como personas que reemplazan (ocupan) cargos públicos de la Federación Rusa, cargos de miembros de la Junta de Directores del Banco Central de la Federación Rusa, cargos de la función pública federal, cuyo nombramiento y destitución son realizados por el Presidente de la Federación Rusa o el Gobierno de la Federación Rusa, o cargos en el Banco Central de la Federación Rusa, corporaciones estatales y otras organizaciones creadas por la Federación Rusa sobre la base de leyes federales, incluidas en las listas de cargos determinadas por el Presidente de la Federación Rusa;
(Párrafo modificado, entró en vigor el 4 de julio de 2014 por Decreto del Gobierno de la Federación de Rusia de 21 de junio de 2014 N 577; modificado por Decreto del Gobierno de la Federación de Rusia de 17 de septiembre de 2016 N 933. - Ver edición anterior)

el procedimiento para aceptar funcionarios públicos extranjeros para el servicio, así como las medidas para determinar las fuentes de origen de los fondos u otros bienes de los funcionarios públicos extranjeros;

el procedimiento para aceptar el servicio, así como medidas razonables y accesibles en las circunstancias para determinar las fuentes de origen de los fondos u otros bienes de un funcionario de una organización internacional pública o una persona que reemplaza (ocupa) un cargo público de la Federación Rusa , el cargo de miembro de la Junta Directiva del Banco Central de la Federación Rusa, cargo en el servicio público federal, cuyo nombramiento y destitución son llevados a cabo por el Presidente de la Federación Rusa o el Gobierno de la Federación Rusa, o un puesto en el Banco Central de la Federación Rusa, una corporación estatal u otra organización creada por la Federación Rusa sobre la base de una ley federal, incluida en la lista correspondiente de puestos determinada por el Presidente de la Federación Rusa, en los casos especificados en el párrafo 3 del artículo 7_3 de la Ley Federal.
(El párrafo se incluyó adicionalmente a partir del 4 de julio de 2014 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa de 21 de junio de 2014 N 577; modificado, puesto en vigor el 30 de septiembre de 2016 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa de septiembre 17, 2016 N 933. - Ver edición anterior)

12. El programa de identificación determina los métodos y formas de registrar la información (información) recibida por una organización y un empresario individual como resultado de la identificación de clientes, representantes de clientes, beneficiarios y beneficiarios reales, realizando las actividades previstas en el párrafo 8 de este documento, así como el procedimiento para actualizar la información especificada.
(Artículo modificado, entró en vigor el 4 de julio de 2014 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa de 21 de junio de 2014 N 577; modificado por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa de 10 de abril de 2015 N 342. - Ver edición anterior)

12_1. El programa de estudio de clientes prevé la implementación de actividades destinadas a obtener información sobre el cliente especificado en el inciso 1_1 del párrafo 1 del artículo 7 de la Ley Federal.

Al mismo tiempo, la definición de la reputación comercial del cliente, prevista por el inciso especificado, se entiende como su valoración basada en información públicamente disponible.
Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 21 de junio de 2014 N 577)

13. El programa de evaluación de riesgos define los procedimientos para evaluar y asignar un grado (nivel) de riesgo a un cliente, teniendo en cuenta los requisitos para su identificación:

a) antes de aceptar un cliente para el servicio;
(Subcláusula modificada, puesta en vigor el 4 de julio de 2014 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 21 de junio de 2014 N 577. - Ver edición anterior)

b) en el curso del servicio al cliente (a medida que se realizan operaciones (transacciones));

c) en los demás casos previstos por las normas de control interno.
(Subcláusula modificada, puesta en vigor el 22 de abril de 2015 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 10 de abril de 2015 N 342. - Ver edición anterior)

14. El programa de evaluación de riesgos prevé la evaluación de riesgos de los clientes con base en la información obtenida como resultado de la implementación del programa de estudio de clientes, así como signos de transacciones, tipos y condiciones de actividad que tienen un mayor riesgo de que los clientes realicen transacciones. con el fin de legalizar (blanquear) el producto del delito y el financiamiento del terrorismo, teniendo en cuenta las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera sobre Lavado de Activos (GAFI).
Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 17 de septiembre de 2016 N 933. - Ver edición anterior)

15. El programa de evaluación de riesgos establece el procedimiento y la frecuencia de seguimiento de las operaciones (transacciones) del cliente con el fin de evaluar el grado (nivel) de riesgo y el control posterior sobre su cambio.

16. El programa de identificación de transacciones prevé procedimientos para identificar:

a) operaciones (transacciones) sujetas a control obligatorio de conformidad con el artículo 6 y ;
(Subcláusula modificada, puesta en vigor el 21 de septiembre de 2018 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 11 de septiembre de 2018 N 1081. - Ver la edición anterior)

b) operaciones (transacciones) sujetas a registro documental de conformidad con el párrafo 2 del artículo 7 de la Ley Federal por los motivos allí especificados;

c) transacciones inusuales (transacciones), incluidas las que se incluyen en los criterios para identificar y signos de transacciones inusuales, cuya implementación puede tener como objetivo la legalización (lavado) de ganancias del crimen o el financiamiento del terrorismo.

17. El programa de identificación de transacciones para identificar transacciones (transacciones) previsto en la cláusula 16 de este documento (en adelante, transacciones sujetas a control) prevé el seguimiento continuo de las transacciones (transacciones) de los clientes.

18. El programa para identificar transacciones con el fin de identificar transacciones inusuales, cuya implementación puede tener como objetivo la legalización (lavado) de ganancias del delito o el financiamiento del terrorismo, prevé una mayor atención (seguimiento) a las transacciones (transacciones) de clientes clasificados como grupo de alto riesgo.

19. El programa de detección de transacciones para identificar transacciones (transacciones), cuya implementación puede tener como objetivo la legalización (lavado) de productos del delito o el financiamiento del terrorismo, incluye criterios para identificar transacciones inusuales y sus signos.

19_1. El programa de detección de transacciones incluye una lista de criterios y señales que indican el carácter inusual de la transacción, establecida por el Servicio Federal de Supervisión Financiera, para identificar transacciones respecto de las cuales se sospecha que se realizan con fines de legalización (lavado) del producto del delito o de la financiación del terrorismo, en función de la naturaleza, la escala y las actividades principales de la organización, el empresario individual y sus clientes. Una organización y (o) un empresario individual tiene derecho a presentar propuestas para complementar la lista de criterios y signos que indican la naturaleza inusual de la transacción. La decisión de reconocer la transacción de un cliente como sospechosa la toma una organización y (o) un empresario individual con base en información sobre las actividades financieras y económicas, la posición financiera y la reputación comercial del cliente, caracterizando su estado, el estado de su representante y (o) beneficiario, así como el usufructuario.
(El párrafo se incluyó adicionalmente a partir del 4 de julio de 2014 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 21 de junio de 2014 N 577)

20. El programa para identificar transacciones prevé el procedimiento para informar a un empleado de una organización, un empresario individual (empleado de un empresario individual), que ha identificado una transacción (transacción) sujeta a control, un funcionario especial (excepto en casos de desempeño independiente por parte de un empresario individual de las funciones de un funcionario especial) para que este último tome una decisión sobre acciones adicionales en relación con la operación (transacción) de conformidad con la Ley Federal, este documento y las reglas de control interno.
(Cláusula modificada, entró en vigor el 22 de abril de 2015 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 10 de abril de 2015 N 342. - Ver edición anterior)

21. El programa para identificar transacciones proporciona la identificación de signos de una transacción inusual (transacción) del cliente, un análisis de otras transacciones (transacciones) del cliente, así como información disponible para la organización, empresario individual sobre el cliente , el representante del cliente y el beneficiario (si lo hubiere), el beneficiario real con el fin de confirmar la razonabilidad de las sospechas en la realización de una operación (transacción) o una serie de operaciones (transacciones) con el propósito de legalización (lavado) de producto del delito o de la financiación del terrorismo.
(Artículo modificado, entró en vigor el 4 de julio de 2014 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa de 21 de junio de 2014 N 577; modificado por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa de 10 de abril de 2015 N 342. - Ver edición anterior)

22. El Programa de Identificación de Transacciones prevé el estudio de los motivos y propósitos de todas las transacciones inusuales detectadas (transacciones), así como el registro de los resultados por escrito.
(Cláusula modificada, entró en vigor el 22 de abril de 2015 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 10 de abril de 2015 N 342. - Ver edición anterior)

23. El programa para identificar transacciones prevé el procedimiento y los casos para tomar las siguientes medidas adicionales para estudiar la transacción inusual identificada (transacción):
(Párrafo modificado, puesto en vigor el 22 de abril de 2015 por Decreto del Gobierno de la Federación de Rusia del 10 de abril de 2015 N 342. - Véase la edición anterior)

a) obtener del cliente las explicaciones necesarias y (o) información adicional que explique el significado económico de la operación inusual (transacción);

b) asegurar una mayor atención (monitoreo) de acuerdo con este documento a todas las operaciones (transacciones) de este cliente para obtener la confirmación de que su implementación puede tener como objetivo la legalización (lavado) de ganancias del crimen o financiamiento del terrorismo.

24. El programa para identificar transacciones prevé la decisión del jefe de la organización, empresario individual o una persona autorizada por ellos para:
(Párrafo modificado, puesto en vigor el 22 de abril de 2015 por Decreto del Gobierno de la Federación de Rusia del 10 de abril de 2015 N 342. - Véase la edición anterior)

a) sobre el reconocimiento de la operación (transacción) del cliente sujeto a control obligatorio de conformidad con el artículo 6 y el párrafo 1 del artículo 7_5 de la Ley Federal;
(Subcláusula modificada, puesta en vigor el 21 de septiembre de 2018 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 11 de septiembre de 2018 N 1081. - Ver la edición anterior)

b) en el reconocimiento de la operación (transacción) inusual identificada como una operación (transacción) sospechosa, cuya implementación puede tener como objetivo la legalización (lavado) de ganancias del crimen o el financiamiento del terrorismo;

c) sobre la necesidad de tomar medidas adicionales para estudiar la operación inusual (transacción) del cliente;

d) sobre la presentación de información sobre las operaciones previstas en los incisos "a" y "b" de este párrafo al Servicio Federal de Supervisión Financiera.

25. El programa de fijación documental de información prevé el procedimiento para obtener y fijar información (información) en papel y (u) otros soportes de información para implementar la Ley Federal, otros actos legales reglamentarios en el campo de la lucha contra la legalización ( blanqueo de capitales) del producto del delito y de la financiación del terrorismo y normas de control interno.
(Cláusula modificada, entró en vigor el 22 de abril de 2015 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 10 de abril de 2015 N 342. - Ver edición anterior)

26. El programa de fijación documental de la información prevé la fijación documental de la información:

a) sobre una operación (transacción) sujeta a control obligatorio de conformidad con el artículo 6 y el inciso 1 del artículo 7_5 de la Ley Federal;
(Subcláusula modificada, puesta en vigor el 21 de septiembre de 2018 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 11 de septiembre de 2018 N 1081. - Ver la edición anterior)

b) sobre una operación (transacción) que tenga al menos uno de los criterios y (o) signos que indiquen el carácter inusual de la operación (transacción);

c) sobre una operación (transacción) respecto de la cual se sospeche que se realiza con el fin de legalizar (blanquear) el producto del delito o de la financiación del terrorismo;

d) sobre la operación (transacción) obtenida durante la ejecución del programa de investigación de clientes.
(Cláusula 26 modificada, puesta en vigor el 4 de julio de 2014 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 21 de junio de 2014 N 577. - Ver la versión anterior)

27. El programa para documentar información prevé la preparación por parte de un empleado de una organización, un empresario individual (un empleado de un empresario individual), que ha identificado una operación (transacción) sujeta a control, un mensaje interno: un documento que contiene la siguiente información sobre dicha operación (transacción) (en adelante, el mensaje interno):
(Párrafo modificado, puesto en vigor el 22 de abril de 2015 por Decreto del Gobierno de la Federación de Rusia del 10 de abril de 2015 N 342. - Véase la edición anterior)

a) categoría de operación (transacción) (sujeta a control obligatorio u operación inusual), criterios (signos) u otras circunstancias (razones) por las cuales la operación (transacción) puede clasificarse como operaciones sujetas a control obligatorio u operaciones inusuales (transacciones ) ;

c) información sobre la persona, estructura extranjera sin la formación de una persona jurídica, que realiza la operación (transacción);
(Subcláusula modificada, puesta en vigor el 30 de septiembre de 2016 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 17 de septiembre de 2016 N 933. - Ver edición anterior)

d) información sobre el empleado que compiló el mensaje interno sobre la operación (transacción), y su firma;

e) la fecha de elaboración del mensaje interno sobre la operación (transacción);

f) constancia (marca) de la decisión del funcionario especial realizada en relación con el informe interno de la operación (transacción), y su justificación razonada;

g) un registro (marca) sobre la decisión del jefe de la organización, un empresario individual o una persona autorizada por ellos, realizada en relación con un mensaje interno de conformidad con el párrafo 24 de este documento, y su justificación razonada;
(Subcláusula modificada, puesta en vigor el 22 de abril de 2015 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 10 de abril de 2015 N 342. - Ver edición anterior)

h) un registro (marca) sobre medidas adicionales (otras acciones) tomadas en relación con el cliente en relación con la identificación de una operación inusual (transacción) o sus signos.
(Subcláusula modificada, puesta en vigor el 22 de abril de 2015 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 10 de abril de 2015 N 342. - Ver edición anterior)

28. La forma de un mensaje interno, el procedimiento, los términos y el modo de su transmisión a un funcionario especial o empleado responsable de una unidad estructural que cumple las funciones de combatir la legalización (lavado) de los productos del delito, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva, son determinados por la organización y el empresario individual de manera independiente y se reflejan en el programa de fijación documental de la información.
(Artículo modificado, entró en vigor el 22 de abril de 2015 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 10 de abril de 2015 N 342; modificado por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 17 de septiembre de 2016 N 933; como modificado, puesto en vigor el 21 de septiembre de 2018 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 11 de septiembre de 2018 N 1081. - Ver la edición anterior)

28_1. El programa que regula el curso de acción en caso de negativa a ejecutar la orden de un cliente para completar una transacción incluye:

a) una lista de motivos para tal rechazo, establecida por la organización y el empresario individual, teniendo en cuenta los requisitos del párrafo 11 del artículo 7 de la Ley Federal;

b) el procedimiento para tomar una decisión de negarse a ejecutar la orden de un cliente para realizar una transacción, así como la documentación de información sobre los casos de negativa a cumplir la orden de un cliente para realizar una transacción;

c) el procedimiento para acciones adicionales en relación con el cliente en caso de negativa a ejecutar la orden del cliente para completar la transacción;

d) el procedimiento para presentar información al Servicio Federal de Supervisión Financiera en casos de negativa a ejecutar la orden de un cliente para completar una transacción.
(El párrafo se incluyó adicionalmente a partir del 4 de julio de 2014 por el Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 21 de junio de 2014 N 577; modificado, puesto en vigor el 30 de septiembre de 2016 por el Decreto del Gobierno de la Federación Rusa de 17 de septiembre de 2016 N 933. - Ver la edición anterior)

29. El programa de suspensión incluye:

a) el procedimiento para identificar entre los participantes en una transacción con dinero en efectivo u otros bienes, las personas naturales o jurídicas especificadas en el párrafo segundo del inciso 10 del artículo 7 de la Ley Federal, o las personas que realizan una transacción con dinero en efectivo u otros bienes de conformidad con el inciso 3 del inciso 2_4 del artículo 6 de la Ley Federal, o de las personas naturales o jurídicas señaladas en el primer párrafo;
(Subcláusula modificada, puesta en vigor el 21 de septiembre de 2018 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 11 de septiembre de 2018 N 1081. - Ver la edición anterior)

b) el procedimiento de las acciones encaminadas a suspender las transacciones con fondos u otros bienes de conformidad con el inciso 10 del artículo 7 y el inciso 8 del artículo 7_5 de la Ley Federal;
(Subcláusula modificada, puesta en vigor el 21 de septiembre de 2018 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 11 de septiembre de 2018 N 1081. - Ver la edición anterior)

c) el procedimiento de las acciones relativas a la suspensión de una transacción con fondos u otros bienes en caso de decisión judicial dictada con fundamento en la cuarta parte del artículo 8 de la Ley Federal;

d) el procedimiento para presentar al Servicio Federal de Supervisión Financiera información sobre transacciones suspendidas con dinero en efectivo u otros bienes;

e) el procedimiento para la implementación de los requisitos establecidos por el inciso quinto del inciso 10 del artículo 7 y el inciso tercero del inciso 8 del artículo 7_5 de la Ley Federal, y relacionados con la implementación de la operación o suspensión adicional de la operación con dinero en efectivo u otros bienes en caso de recibir una decisión del Servicio Federal de Control Financiero emitida sobre la base de la tercera parte del artículo 8 de la Ley Federal;
(Subcláusula modificada, puesta en vigor el 21 de septiembre de 2018 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 11 de septiembre de 2018 N 1081. - Ver la edición anterior)

f) el procedimiento para informar al cliente sobre la imposibilidad de realizar una transacción con los fondos u otros bienes a su disposición debido a la suspensión de dicha transacción.
(Cláusula modificada, puesta en vigor el 30 de septiembre de 2016 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 17 de septiembre de 2016 N 933. - Ver la versión anterior)

29_1. El programa que regula el procedimiento para la aplicación de medidas de congelamiento (bloqueo) de fondos u otros bienes prevé:

a) el procedimiento para obtener información del Servicio Federal de Supervisión Financiera sobre organizaciones y personas incluidas de conformidad con el artículo 6 de la Ley Federal en la lista de organizaciones y personas respecto de las cuales hay información sobre su participación en actividades extremistas o terroristas o respecto de los cuales, de conformidad con el artículo 7_4 de la Ley Federal, el órgano de coordinación interministerial responsable de combatir el financiamiento del terrorismo haya tomado la decisión de congelar (bloquear) fondos u otros bienes;

a_1) el procedimiento para obtener información del Servicio Federal de Control Financiero sobre organizaciones y personas incluidas de conformidad con el artículo 7_5 de la Ley Federal en la lista de organizaciones y personas respecto de las cuales se tiene información sobre su participación en la proliferación de armas de destrucción masiva;
(El subpárrafo se ha incluido adicionalmente desde el 21 de septiembre de 2018 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 11 de septiembre de 2018 N 1081)

b) el procedimiento para tomar una decisión sobre la aplicación de medidas para congelar (bloquear) fondos u otros bienes;

c) el procedimiento y la frecuencia con que se llevan a cabo medidas para verificar la presencia o ausencia entre sus clientes de organizaciones y personas respecto de las cuales se han aplicado o deberían aplicarse medidas de congelamiento (bloqueo) de fondos u otros bienes;

d) informar al Servicio Federal de Supervisión Financiera de las medidas adoptadas para congelar (bloquear) fondos u otros bienes y los resultados de las inspecciones sobre la presencia o ausencia de organizaciones y personas entre sus clientes con respecto a las cuales se han tomado medidas para congelar (bloquear) fondos se ha aplicado o debe aplicarse u otra propiedad;

e) el procedimiento para la interacción con organizaciones y personas respecto de las cuales se han aplicado o deberían aplicarse medidas para congelar (bloquear) fondos u otros bienes, incluido el procedimiento para informarles sobre las medidas tomadas para congelar (bloquear) fondos u otros propiedad;

f) el procedimiento para cumplir con los requisitos establecidos por el párrafo 4 del Artículo 7_4 de la Ley Federal por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 11 de septiembre de 2018 N 1081)
(La cláusula 29_1 se incluye adicionalmente a partir del 4 de julio de 2014 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 21 de junio de 2014 N 577; modificado por el Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 17 de septiembre de 2016 N 933. - Véase edición anterior)

30. El programa de capacitación y educación de personal en el campo de la lucha contra la legalización (lavado) de productos del crimen, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva se está desarrollando de conformidad con la legislación de La Federación Rusa.
(Artículo modificado, entró en vigor el 22 de abril de 2015 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa de 10 de abril de 2015 N 342; modificado por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa de 11 de septiembre de 2018 N 1081 - Ver .edición anterior)

31. El programa para verificar la implementación del control interno garantiza que la organización (empleados de la organización) y el empresario individual (empleados del empresario individual) cumplan con la legislación de la Federación de Rusia sobre la lucha contra la legalización (lavado) de ganancias de la delincuencia y la financiación del terrorismo, las normas de control interno y otros documentos organizativos - administrativos de una organización, de un empresario individual, adoptados con el fin de organizar y ejercer el control interno.
(Cláusula modificada, entró en vigor el 22 de abril de 2015 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 10 de abril de 2015 N 342. - Ver edición anterior)

32. El programa de control de la aplicación del control interno prevé:

a) realizar periódicamente, pero al menos una vez cada seis meses, auditorías internas del cumplimiento en la organización y el empresario individual de las reglas de control interno, los requisitos de la Ley Federal y otros actos legales reglamentarios;
(Subcláusula modificada, puesta en vigor el 22 de abril de 2015 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 10 de abril de 2015 N 342. - Ver edición anterior)

b) presentación al jefe de la organización, un empresario individual basado en los resultados de las inspecciones de informes escritos que contienen información sobre todas las violaciones identificadas de la legislación de la Federación Rusa sobre la lucha contra la legalización (lavado) de ganancias del crimen y el financiamiento de el terrorismo, las normas de control interno y demás documentos organizativos y administrativos de la organización, empresario individual, adoptados con el fin de organizar y ejercer el control interno;
(Subcláusula modificada, puesta en vigor el 22 de abril de 2015 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 10 de abril de 2015 N 342. - Ver edición anterior)

c) tomar medidas destinadas a eliminar las violaciones identificadas como resultado de las inspecciones.

33. El programa de almacenamiento de información prevé el almacenamiento durante al menos 5 años a partir de la fecha de terminación de la relación con el cliente:

a) documentos que contienen información sobre el cliente, el representante del cliente, el beneficiario y el beneficiario real, recibidos sobre la base de la Ley Federal, otros actos legales reglamentarios de la Federación de Rusia adoptados con el fin de su implementación, así como el control interno normas;
(Subcláusula modificada, entró en vigor el 4 de julio de 2014 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa de 21 de junio de 2014 N 577; modificada por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa de 10 de abril de 2015 N 342. - Ver edición anterior)

b) documentos relacionados con operaciones (transacciones), cuya información se envió al Servicio Federal de Supervisión Financiera e informes sobre tales operaciones (transacciones);

c) documentos relativos a transacciones sujetas a registro documental de conformidad con el artículo 7 de la Ley Federal y este documento;

d) documentos sobre transacciones para los cuales se compilaron mensajes internos;

e) mensajes internos;

f) los resultados del estudio de los motivos y propósitos de las operaciones inusuales identificadas (transacciones);

g) documentos relacionados con las actividades del cliente (en la medida en que lo determine la organización, empresario individual), incluida la correspondencia comercial y otros documentos a discreción de la organización, empresario individual;
(Subcláusula modificada, puesta en vigor el 22 de abril de 2015 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 10 de abril de 2015 N 342. - Ver edición anterior)

h) otros documentos obtenidos como consecuencia de la aplicación de las normas de control interno.

34. El programa de almacenamiento de información prevé el almacenamiento de información y documentos de tal manera que puedan ser accedidos oportunamente por el Servicio Federal de Supervisión Financiera, así como por otras autoridades estatales de acuerdo con su competencia en los casos que establezca la ley. legislación de la Federación de Rusia, y teniendo en cuenta la posibilidad de su uso como prueba en procedimientos penales, civiles y de arbitraje.

35. Las reglas de control interno prevén garantizar la confidencialidad de la información obtenida como resultado de la aplicación de reglas de control interno, así como las medidas tomadas por una organización y un empresario individual en la implementación de tales reglas de conformidad con la legislación de la Federación Rusa.
(Cláusula modificada, entró en vigor el 22 de abril de 2015 por Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 10 de abril de 2015 N 342. - Ver edición anterior)

Revisión del documento, teniendo en cuenta
cambios y adiciones preparados
JSC "Kodeks"

Sobre la aprobación de los requisitos para las reglas de control interno desarrolladas por organizaciones involucradas en transacciones con efectivo u otra propiedad, y empresarios individuales, y sobre la invalidación de ciertos actos del Gobierno de la Federación Rusa (modificado el 11 de septiembre de 2018)

CONSEJO DE MINISTROS DE LA URSS

RESOLUCIÓN

SOBRE LA APROBACIÓN DE NORMAS PARA LA PROTECCIÓN DE ELECTRICIDAD

REDES CON TENSIÓN HASTA 1000 VOLTIOS

El Consejo de Ministros de la URSS decide:

1. Aprobar las Normas adjuntas para la protección de redes eléctricas con tensión hasta 1000 voltios.

El Ministerio de Energía y Electrificación de la URSS y los consejos de ministros de las repúblicas unidas deberían organizar una amplia familiarización de la población con dichas Reglas y asegurar el control de su implementación.

2. Comité Estatal del Consejo de Ministros de la URSS para la publicación, impresión y comercio de libros y el Comité Estatal del Consejo de Ministros de la URSS sobre cinematografía para garantizar, por orden del Ministerio de Energía y Electrificación de la URSS, respectivamente, la publicación de carteles, la producción de películas y revistas de cine sobre temas cumplimiento de los requisitos de las Normas para la protección de redes eléctricas tensión hasta 1000 voltios.

3. Instruir a los Consejos de Ministros de las Repúblicas de la Unión para que consideren el tema de la responsabilidad administrativa por la violación de los requisitos de las Reglas para la Protección de Redes Eléctricas con Voltajes de hasta 1000 Voltios y presenten propuestas apropiadas a los presidiums de los Soviets Supremos de las Repúblicas de la Unión.

Presidente de la Junta

Ministros de la URSS

A.KOSYGIN

Gerente de negocios

Consejo de Ministros de la URSS

M.SMIRTYUKOV

Aprobado

Decreto

Consejo de Ministros de la URSS

PROTECCIÓN DE REDES ELÉCTRICAS CON TENSIÓN HASTA 1000 VOLTIOS

1. Estas Reglas se introducen para garantizar la seguridad de las redes eléctricas con voltaje de hasta 1000 voltios y prevenir accidentes. Las reglas son obligatorias para el diseño, construcción y operación de líneas eléctricas aéreas, subterráneas y submarinas, dispositivos de entrada y distribución.

2. Para la protección de redes eléctricas con tensión hasta 1000 voltios, se instalan:

a) zonas de seguridad:

a lo largo de líneas eléctricas aéreas (con la excepción de las ramas a las entradas a los edificios) en forma de una parcela de terreno delimitada por líneas rectas paralelas, separadas de las proyecciones de los cables extremos en la superficie de la tierra (con su posición no desviada) por 2 metros de cada lado;

a lo largo de líneas eléctricas de cables subterráneos en forma de una parcela de terreno delimitada por líneas rectas paralelas separadas de los cables más exteriores por 1 metro a cada lado, y cuando las líneas de cable pasan en ciudades por debajo de las aceras, por 0,6 metros hacia edificios y estructuras y por 1 metro en el costado de la calzada;

a lo largo de líneas eléctricas de cables submarinos en forma de una sección de espacio de agua desde la superficie del agua hasta el fondo, encerrada entre planos verticales separados de los cables extremos por 100 metros a cada lado;

b) las distancias mínimas permitidas entre las líneas eléctricas con un voltaje de hasta 1000 voltios y los edificios y estructuras más cercanos, así como las plantaciones de árboles y otras plantas perennes, determinadas por las Reglas de Instalación Eléctrica aprobadas por el Ministerio de Energía y Electrificación de la URSS.

3. Si las líneas eléctricas con voltaje de hasta 1000 voltios pasan a través de los bosques, la organización que opera las líneas eléctricas realiza la poda de los árboles que crecen cerca de los cables. Cuando las líneas eléctricas pasan a través de parques, jardines y otras plantaciones perennes, la poda de árboles la realiza la organización que opera las líneas eléctricas y, por mutuo acuerdo de las partes, la organización a cargo de estas plantaciones o los propietarios individuales de los jardines. y otras plantaciones perennes en la forma que determine la organización, línea de transmisión operativa.

4. Dentro de las zonas de seguridad de líneas eléctricas con tensión hasta 1000 voltios, sin el consentimiento por escrito de la organización que explota estas líneas, está prohibido:

a) realizar obras de construcción, montaje, voladuras e irrigación, plantar y talar árboles, acondicionar canchas deportivas y parques infantiles, almacenar forrajes, fertilizantes, combustibles y otros materiales;

b) disponer amarres para el estacionamiento de barcos, barcazas y grúas flotantes, producir carga y descarga, dragado y dragado, echar anclas, pasar con anclas y redes de arrastre sueltas, asignar zonas de pesca, pescar, así como animales y plantas acuáticos con artes de pesca de fondo, disponer abrevaderos, partir y recolectar hielo (en las zonas de protección del cable submarino líneas eléctricas);

c) organizar pasos para vehículos y mecanismos que tengan una altura total con o sin carga desde la superficie de la carretera de más de 4,5 metros, así como estacionamiento para automóviles y vehículos tirados por caballos, vehículos y mecanismos (en las zonas de seguridad de las líneas eléctricas aéreas );

d) realizar movimientos de tierra a una profundidad de más de 0,3 metros y nivelar el suelo con la ayuda de excavadoras, excavadoras y otras máquinas de movimiento de tierras (en las zonas de seguridad de las líneas eléctricas por cable).

Las zonas de seguridad de las líneas eléctricas con un voltaje de hasta 1000 voltios que atraviesan el territorio de las estaciones agrícolas experimentales, las parcelas de prueba de variedades, las instalaciones de producción de las granjas colectivas, las granjas estatales y otras empresas y organizaciones agrícolas, así como las instalaciones de producción de Selkhoztekhnika. asociaciones regionales, pueden ser utilizados por la empresa u organismo propietario de estas estaciones, tramos e instalaciones, sin el consentimiento del organismo operador de las líneas de transmisión, pero con el mantenimiento obligatorio de la seguridad de estas líneas ycumplimiento de las medidas de seguridad.

5. Queda prohibido realizar cualquier tipo de actuación que pueda perturbar el normal funcionamiento de las redes eléctricas o provocar su deterioro, y en particular:

a) arrojar objetos extraños sobre los cables, sujetar y atar objetos extraños a los soportes y cables, escalar sobre los soportes, bloquear los accesos a ellos y arrojar nieve de los techos de los edificios sobre los cables;

b) verter objetos pesados ​​(más de 5 toneladas), verter soluciones de ácidos, álcalis y sales, disponer todo tipo de vertederos a lo largo de la ruta de las líneas eléctricas por cable;

c) abrir los locales de las estructuras de la red eléctrica, realizar conexiones y cambios en las redes eléctricas, hacer fuego cerca de los dispositivos de entrada y distribución, líneas eléctricas aéreas y en las zonas de seguridad de las líneas eléctricas por cable;

d) llevar a cabo la demolición o reconstrucción de edificios, puentes, túneles, vías férreas y carreteras y otras estructuras en lugares por donde pasan líneas eléctricas aéreas y por cable o se instalan dispositivos de entrada y distribución, sin la remoción previa de estas líneas y dispositivos por parte de los desarrolladores de acuerdo con organizaciones que operan Electricidad de la red.

6. El área de tierra de las zonas de seguridad de las líneas de transmisión de energía con voltaje de hasta 1000 voltios no está sujeta a retiro de los usuarios de la tierra, pero es utilizada por ellos con el cumplimiento obligatorio de los requisitos de estas Reglas.

Empresas, organizaciones, instituciones y ciudadanos individuales en el terrenos, por donde transitan líneas eléctricas con tensión hasta 1000 voltios, están obligadas a tomar todas las medidas a su alcance para contribuir a garantizar la seguridad de estas líneas.

7. Si los cables de líneas eléctricas aéreas con voltaje de hasta 1000 voltios y líneas de otros propósitos que pertenecen a diferentes organizaciones se suspenden en soportes comunes, cada una de las organizaciones realiza reparaciones de líneas que pueden causar daños a otra organización o requieren la presencia de su representante debe notificar con antelación a la organización en cuestión.

8. Las empresas y organizaciones que realicen cualquier trabajo (explosivo, construcción y otros) que puedan causar daños a las redes eléctricas con voltaje de hasta 1000 voltios están obligadas a coordinar su conducta con la organización que opera las redes eléctricas a más tardar 3 días antes del inicio de la work. , y tome medidas para asegurar estas redes.

Términos y condiciones trabajos especificados dentro de las zonas de seguridad de las líneas eléctricas con un voltaje de hasta 1000 voltios, necesarias para garantizar la seguridad de estas líneas, están establecidas por el Ministerio de Energía y Electrificación de la URSS (en parte trabajos de construcción- de acuerdo con el Comité Estatal de Construcción de la URSS).

9. Se permite realizar trabajos cerca de líneas eléctricas aéreas utilizando diversos tipos de mecanismos sólo si la distancia del aire con el mecanismo o con su parte elevadora o retráctil, así como con la carga que se está levantando en cualquiera de sus posiciones (incluso en la elevación más alta o salida ) al cable vivo más cercano, habrá al menos 1,5 metros.

La distancia desde el cable hasta el lugar de excavación la determina en cada caso individual la organización que opera la línea eléctrica del cable.

Si es imposible cumplir con las condiciones que garantizan la seguridad del trabajo, se debe quitar el voltaje de la sección de la red eléctrica.

10. Las empresas y organizaciones que realizan movimientos de tierra, al detectar un cable no especificado en la documentación técnica para la realización de estos trabajos, están obligadas a detener inmediatamente el trabajo, tomar medidas para garantizar la seguridad del cable e informar a la organización que opera las redes eléctricas sobre este.

11. El personal técnico de las organizaciones que operan redes eléctricas con voltaje de hasta 1000 voltios tiene derecho a acceder sin obstáculos a las redes eléctricas para su reparación y mantenimiento. Si las redes eléctricas están ubicadas en el territorio de áreas restringidas e instalaciones especiales, las organizaciones relevantes deben emitir pases a los empleados que prestan servicio a estas redes para trabajos de inspección y reparación en cualquier momento del día.

12. Las organizaciones que operan líneas eléctricas con voltaje de hasta 1000 voltios pueden realizar movimientos de tierra en áreas protegidas necesarias para la reparación de estas líneas.

Las obras indicadas en el derecho de paso del automóvil y vias ferreas se realizan de acuerdo con las autoridades encargadas de las carreteras.

Para eliminar accidentes en líneas eléctricas con un voltaje de hasta 1000 voltios, se permite cortar árboles individuales en áreas forestales adyacentes a la ruta de estas líneas, seguido de la emisión de boletas (órdenes) de tala en la forma prescrita y con la limpieza de los sitios de tala de residuos de tala.

13. El trabajo programado de reparación y reconstrucción de líneas eléctricas con un voltaje de hasta 1000 voltios que pasan por tierras agrícolas se lleva a cabo de acuerdo con los usuarios de la tierra y, por regla general, durante el período en que estas tierras no están ocupadas por cultivos agrícolas. o cuando sea posible garantizar la seguridad de estos cultivos.

Los trabajos de eliminación de accidentes y mantenimiento operativo de las líneas de transmisión de energía se pueden realizar en cualquier momento.

Después de la realización de estos trabajos, las organizaciones que operan líneas de transmisión de energía eléctrica deben dejar el terreno en condiciones adecuadas para el uso previsto, así como compensar a los usuarios del terreno por las pérdidas causadas durante el trabajo. El procedimiento para la determinación de pérdidas lo establece el Ministerio Agricultura URSS conjuntamente con el Ministerio de Energía y Electrificación de la URSS y de acuerdo con otros ministerios y departamentos interesados.

14. Los trabajos programados de reparación y reconstrucción de líneas eléctricas por cable que causan la violación de las superficies de las carreteras solo pueden llevarse a cabo después de un acuerdo previo sobre las condiciones para su implementación con las autoridades a cargo de las carreteras, y dentro de las ciudades y otros asentamientos - con los comités ejecutivos de los soviets de diputados del pueblo. Los términos de la obra deben acordarse en un plazo de 3 días.

En casos urgentes, se permite realizar trabajos de reparación de líneas eléctricas por cable que causan la violación de las superficies de las carreteras, sin acuerdo previo, pero con notificación simultánea de las autoridades a cargo de las carreteras, o los comités ejecutivos de los soviets de Diputados del Pueblo del Pueblo Trabajador.

Las organizaciones que realizan este tipo de trabajos deben organizar los desvíos de los lugares de trabajo con la instalación de señales de advertencia para vehículos y peatones y, una vez finalizados los trabajos, nivelar el suelo y restaurar las superficies de las carreteras.

15. El procedimiento para la operación de líneas de transmisión de energía con voltaje de hasta 1000 voltios en el territorio de empresas industriales, en intersecciones con vías férreas y carreteras, en el derecho de paso de vías férreas y en los accesos a aeródromos debe ser coordinado por organizaciones que operan líneas de transmisión de energía con las empresas y organizaciones pertinentes.

En las carreteras de motor de las categorías I - IV con circulación de máquinas y mecanismos que tengan una altura total con o sin carga desde la calzada de más de 4,5 metros, en la intersección de carreteras con líneas eléctricas aéreas, a ambos lados de estas líneas, Señales de señalización que indiquen la altura permitida del vehículo en movimiento. Las señales de señalización son instaladas por la organización a cargo de la vía, de acuerdo con la organización que opera las líneas eléctricas.

Los lugares de cruce de las líneas eléctricas con los ríos navegables y balseros deberán señalizarse en las riberas con señales de señalización de conformidad con la carta de transporte por vías navegables interiores. Las señales de señalización son instaladas por la organización que opera las líneas de transmisión de energía, de acuerdo con las autoridades de la cuenca. camino acuático y se ingresan en último lugar en la lista de condiciones de envío y en las cartas piloto.

16. En los casos en que en el territorio o cerca sitios de construcción de los edificios y estructuras diseñadas hay redes eléctricas con un voltaje de hasta 1000 voltios, en los proyectos y estimaciones para la construcción de estas instalaciones, de acuerdo con las organizaciones que operan las redes eléctricas, se deben tomar medidas para garantizar la seguridad de estas redes.

17. Las organizaciones que realicen trabajos que requieran la reorganización de redes eléctricas o su protección contra daños mecánicos están obligadas a realizar trabajos de reconstrucción o protección de redes a expensas de sus materiales y medios de acuerdo con la organización que explota las redes eléctricas.

18. En caso de izar el cable con ancla, artes de pesca o de cualquier otra forma, los capitanes de las naves están obligados a tomar medidas para liberar el cable y comunicarlo inmediatamente al puerto más cercano, indicando las coordenadas del lugar y momento de levantar el cable. El puerto que recibió este reporte está obligado a reportar el incidente al más cercano proveedor de energia empresa.

Los ciudadanos que hayan descubierto un cable roto, tirado en el suelo o caído de una línea eléctrica aérea, así como el peligro de caída de postes o cables rotos, están obligados a informar de inmediato al más cercano. proveedor de energia empresa o gobierno local.

19. Las empresas y organizaciones a cargo de estructuras existentes y en construcción que son fuentes de corrientes parásitas deben tomar medidas para limitar la fuga de corriente eléctrica al suelo. Las organizaciones a cargo de las líneas de transmisión por cable en construcción y en funcionamiento deben tomar medidas para proteger estas líneas de corrientes parásitas.

20. Las organizaciones que operan redes eléctricas tienen derecho a suspender el trabajo en la zona protegida de líneas eléctricas realizadas por otras organizaciones en violación de estas Reglas.

21. Los comités ejecutivos de los Soviets de Diputados del Pueblo Trabajador, así como los cuerpos de las milicias, dentro de los límites de sus competencias, están obligados a ayudar a las organizaciones que explotan redes eléctricas con tensión de hasta 1000 voltios a prevenir daños a estas redes y a garantizar que todas las empresas, organizaciones, instituciones y ciudadanos cumplan con los requisitos de este Reglamento.

22. En caso de destrucción de redes eléctricas causada por desastres naturales (hielo, inundación, deriva de hielo, huracán, incendio forestal y otros), los comités ejecutivos de los Soviets de Diputados del Pueblo Trabajador, dentro de sus competencias, están obligados a involucrar a los ciudadanos y vehículos a trabajar para eliminar la destrucción de estas redes. El pago por el trabajo de restauración lo realizan las organizaciones que operan las redes eléctricas.

23. Funcionarios y los ciudadanos culpables de incumplimiento de los requisitos de estas Reglas, así como en violación del funcionamiento normal de las redes eléctricas con voltaje de hasta 1000 voltios, son responsables en la forma prescrita.