Algunos casos que ocurren en el curso de las actividades de ciertas instituciones y organizaciones atraen Atención especial guías

En ciertos casos, se requiere toda una gama de acciones para establecer los hechos de lo sucedido, las causas y posibles consecuencias para una organización o sus empleados - una investigación oficial.

Etapas de una investigación oficial

Los controles en forma de investigaciones oficiales se designan en casos que están bastante fuera del alcance general de la normalidad. actividad laboral. A menudo, se trata de faltas graves de carácter disciplinario o situaciones de emergencia ocurridas en el trabajo.

Se realiza una investigación oficial o interna con el fin de establecer el culpable o el grado de culpabilidad de un empleado de la empresa en lo ocurrido, los hechos que sirvieron de móvil o causa, actuaciones, consecuencias que dieron o pudieron haber dado lugar a un determinada acción o situación.

La conducta del servicio se inicia por el deseo del líder, cuando se da cuenta de tales circunstancias, sobre las cuales no es posible sacar una conclusión objetiva de la manera habitual o de los informes de los subordinados.

En los casos de accidentes de trabajo o daños a la salud, los controles de servicio son necesarios, ya que no sólo es un requisito de la ley, sino también una necesidad real, ya que el daño causado requiere la sanción de los responsables y una indemnización proporcionada.

Una investigación interna la lleva a cabo un grupo especial de empleados autorizados, una comisión nombrada por la gerencia. El propio jefe de la empresa también puede participar en el trabajo de dicha comisión y administrarlo, o simplemente después de recibir el resultado del trabajo del grupo, analizarlo.

Todas las actuaciones de la comisión para la realización de la auditoría interna se inician y se convoca la propia comisión, previa emisión de la orden correspondiente. El encabezado en el documento fija los poderes de los miembros de la comisión durante una investigación oficial, fija su composición numérica. Una orden para realizar una investigación interna, una muestra de la cual se puede descargar en el sitio web, describe el incidente que requiere una auditoría interna.

Los resultados de una investigación interna pueden implicar no sólo una responsabilidad disciplinaria para el empleador, sino que también pueden servir como base para iniciar un caso penal o entablar una demanda civil contra la persona culpable. Con base en las graves consecuencias de tal evento, se requiere realizar una auditoría interna de calidad suficiente, analizando en profundidad todas las relaciones causales y móviles de las personas que fueron partícipes del evento que requirió una investigación.

Una auditoría interna es un tipo especial de evento que debe restablecer el orden y la disciplina en la empresa.

¿Qué es un cheque de servicio?

Una auditoría interna es una investigación durante la cual se establece la culpabilidad de un empleado, así como las circunstancias del incidente. Generalmente se lleva a cabo como parte de servicio público. Sin embargo, la investigación también se puede realizar en empresas comerciales. En este caso, se requiere aprobar las leyes locales correspondientes. Por lo general, la verificación se lleva a cabo en grandes organizaciones.

¡IMPORTANTE! A pesar de que la ley no establece el procedimiento para una investigación oficial en estructuras comerciales, el evento es importante para llevar a cabo correctamente. Todas las etapas de verificación están documentadas. En el curso, se deben encontrar pruebas sólidas de la culpabilidad del empleado. Si no se cumplen las normas básicas, el trabajador contra el que se ha iniciado una investigación puede acudir a la inspección del trabajo.

Justificación legislativa

La ley consagra únicamente el concepto de verificación aplicado a los servidores públicos. Todos los matices de la investigación están contenidos en la Ley Federal N° 79 de 26 de junio de 2017. Con respecto a los controles en los órganos del Ministerio del Interior de la Federación Rusa, es relevante la orden del Ministerio del Interior del 26 de marzo de 2013 No. 161. Todas las demás características y circunstancias de la verificación se pueden encontrar en ciertos artículos del Código Laboral de la Federación Rusa.

¿En qué casos se realiza la verificación?

La investigación debe ser impulsada por una razón específica. Por lo general, estos son los siguientes:

• El empleado cometió una mala conducta, cuyos signos se establecen en los artículos 192-193, 195 del Código Laboral de la Federación Rusa. La racionalidad de la investigación en este caso se debe a la gravedad de las consecuencias de la mala conducta. Por ejemplo, la verificación es obligatoria cuando existe una amenaza de despido de un empleado. Es relevante para el ausentismo de los empleados, hurtos menores y mayores, revelación de secretos.
• El trabajador es responsable. Los motivos para atraer, así como el procedimiento para recaudar fondos, se establecen en los artículos 232-233, 238-250 del Código Laboral de la Federación Rusa. Si el empleado es responsable sobre la base de los resultados del inventario, no se requiere una investigación adicional. Se reemplaza por una revisión por parte de la comisión correspondiente.
• El empleado ha cometido un acto que puede dar lugar al despido. La lista de tales actos se establece en el artículo 81 del Código Laboral de la Federación Rusa. Por ejemplo, esta es una decisión irrazonable del gerente, que supuso un daño material para la empresa.
• Se han violado las reglas contrato de empleo, que se fijan en el artículo 84 del Código del Trabajo de la Federación Rusa. Por ejemplo, esta es la incompatibilidad de los deberes de un empleado con sus contraindicaciones médicas.
• Circunstancias bajo las cuales se estipula una investigación interna en regulaciones. Por ejemplo, esto es durante la realización del trabajo de un empleado.

¡PARA TU INFORMACIÓN! Por regla general, se lleva a cabo una auditoría interna cuando un empleado comete una infracción disciplinaria.

¡IMPORTANTE! Si la investigación se lleva a cabo en una empresa comercial, los motivos para realizarla deben establecerse en las leyes locales correspondientes.

Tareas básicas de investigación

Considere las principales tareas de realizar una auditoría en una empresa:

• Establecer el hecho de cometer un hecho culposo, en virtud de lo cual se dictó una sanción disciplinaria.
• Identificación del tiempo y circunstancias del incidente, análisis de las consecuencias, determinación del monto del daño existente.
• Búsqueda de un empleado que ha cometido una falta disciplinaria.
• Determinación de la culpabilidad de una persona.
• Análisis de los motivos para cometer una falta, circunstancias adicionales.

¡PARA TU INFORMACIÓN! Se recomienda al titular de la empresa aprobar recomendaciones sobre la implementación de las medidas preventivas necesarias para eliminar las causas que dieron lugar a la falta disciplinaria.

El procedimiento para llevar a cabo una auditoría interna.

Como regla, la información sobre el acto ilegal es lo primero. Luego, el jefe aprueba la decisión de iniciar una auditoría interna. Se recomienda realizarla dentro de los 3 días siguientes al descubrimiento de la infracción. La verificación debe completarse a más tardar 20 días a partir de la fecha de su inicio. La investigación es realizada por un empleado especialmente designado para este fin, o por una comisión. Se lleva a cabo sobre la base de una orden u otra documento administrativo, donde deberá especificar una serie de datos:

• El motivo de la investigación.
• Los miembros de la comisión, así como su presidente.
• Facultades de la Comisión.
• Plazos para la verificación.
• Plazos para el envío de documentos sobre los resultados de la investigación al jefe.

Como regla general, los miembros de la comisión son empleados del departamento de personal, representantes de los departamentos de seguridad y finanzas. El presidente es responsable del trabajo de la comisión.

Para participar en la comisión, no debe involucrar al culpable, sus familiares o subordinados. Esto puede conducir a resultados sesgados de la investigación.

¡ATENCIÓN! La orden para iniciar una investigación oficial debe ser firmada por todos los miembros de la comisión, así como por la persona cuya culpabilidad se está estableciendo.

Derechos y obligaciones de los miembros de la comisión

Los miembros del comité tienen los siguientes derechos:

• Llamar a los empleados y recibir explicaciones de ellos por escrito.
• Ver documentos que son relevantes para el caso.
• Solicitud de documentos requeridos.
• Obtenga asesoramiento de expertos.

Los miembros del comité también tienen las siguientes responsabilidades:

• Implementación de medidas para esclarecer todas las circunstancias del caso.
• Consideración de declaraciones que se relacionen con lo sucedido.
• Garantizando la confidencialidad.
• Redactar un acta sobre los resultados de la investigación.
• Documentación de todas las etapas de verificación.

Todos los derechos y obligaciones de los participantes se deben a la necesidad de realizar una auditoría de manera rápida y eficiente.

Derechos del presunto autor

La persona respecto de la cual se lleva a cabo una investigación oficial también está dotada de una serie de derechos:

• Una declaración escrita de su punto de vista sobre la ofensa.
• El requisito de adjuntar al expediente los documentos que confirmen el cargo del empleado.
• Presentación de una solicitud de exclusión de la comisión de un determinado participante con la justificación de esta solicitud.
• Conocimiento de los materiales recogidos en el caso.

El trabajador tiene derecho a defender su posición, a dar argumentos a su favor.

¡IMPORTANTE! persona culpable podrá negarse a presentar explicaciones por escrito. En este caso, se redacta un acto que indica la negativa del empleado a explicar.

La parte final de la revisión del servicio.

Al final de la auditoría, se requiere redactar un acto que describa los resultados de la investigación. En particular, el documento contiene la siguiente información:

• Los miembros de la comisión y su presidente.
• Información sobre el acto ilegal.
• Información sobre el presunto autor.
• Razones de lo sucedido.
• Información sobre el grado de responsabilidad del empleado por lo ocurrido.

Se adjuntan varios documentos a esta conclusión. Esto puede ser una orden para realizar una investigación, una caracterización de un empleado, explicaciones sobre lo sucedido, otros documentos.

La auditoría interna en los órganos y divisiones del Ministerio del Interior es una actividad realizada en el marco de los procedimientos disciplinarios por funcionarios autorizados. Tiene como objetivo la recopilación y el estudio oportuno, completo, completo y objetivo de materiales sobre el hecho violación disciplinaria o incumplimiento deberes funcionales empleados. El procedimiento para realizar inspecciones internas en el Ministerio del Interior se define en la Orden del Ministerio de 2013 No. 161. Consideremos brevemente su contenido.

Provisiones generales

161 La Orden del Ministerio del Interior "Sobre la realización de inspecciones internas" se aplica a las subdivisiones oficina central, organismos territoriales, instituciones educativas, organizaciones de investigación, médicas y sanitarias, sanatorias y balnearias, departamentos de logística de distrito, otras divisiones y organizaciones creadas para realizar las tareas y ejercer los poderes asignados a la Dirección de Asuntos Internos de la Federación Rusa. El procedimiento establecido en el documento es obligatorio para los funcionarios estatales, empleados de órganos, divisiones, organizaciones incluidas en el sistema del Ministerio del Interior.

Regulación regulatoria

Las inspecciones internas en el Ministerio del Interior se llevan a cabo de conformidad con las Leyes Federales:

1. "Sobre la Policía" (Nº 3-FZ).
2. "Sobre el Servicio en el Departamento de Asuntos Internos" (No. 342-FZ).

Además, estas actividades están reguladas por el Estatuto Disciplinario del Ministerio del Interior, aprobado el 14 de octubre de 2012 mediante Decreto Presidencial N° 13775.

Reglas generales

Sobre los hechos de divulgación de información que constituya un secreto de estado por parte de agentes de policía, la pérdida de sus portadores, otras violaciones del régimen de secreto establecido en los departamentos, organizaciones y órganos del Ministerio del Interior, se llevan a cabo investigaciones internas en la forma determinada. por decreto gubernamental No. 3-1 de 2004.

Las actividades de verificación se llevan a cabo por decisión del Ministro del Interior, Viceministro, Jefe (Jefe) de la unidad (organismo, organización) correspondiente, su adjunto a nivel regional, distrital e interregional.

La decisión de iniciar una inspección con respecto a un empleado del Servicio de Seguridad de Asuntos Internos la toma el Ministro, el jefe de la Dirección General del Servicio de Seguridad, así como el jefe de la subdivisión territorial correspondiente del Ministerio de Asuntos Internos. de acuerdo con la dirección de la Dirección General de Asuntos Internos.

Restricciones

Durante el ejercicio de la actividad del Ministerio del Interior, los empleados que la ejerzan tienen prohibido realizar actos que sean de la competencia de los órganos de averiguación previa y de indagación. Los empleados autorizados no tienen derecho a divulgar ninguna información identificada o conocida, directa o indirectamente relacionada con los empleados respecto de los cuales se inició el procedimiento.

Si en la actuación del empleado inspeccionado se encuentran indicios de un delito o falta administrativa, esta información debe ser registrada y verificada en establecido por ley bueno.

Reglas para la organización del procedimiento.

La base para realizar una auditoría interna en el Ministerio del Interior es la necesidad de establecer las circunstancias, las causas y la naturaleza de una infracción disciplinaria cometida por un empleado, confirmar la presencia / ausencia de los hechos previstos en el artículo 29 de la Ley Federal. Núm. 3. El procedimiento también puede iniciarse a instancia de un trabajador.

Una instrucción a un empleado autorizado del Ministerio del Interior para realizar una auditoría interna de acuerdo con la Orden No. 161 se lleva a cabo mediante la redacción de una resolución en un espacio libre de un documento que describe los motivos de su conducta. Se permite redactar un acta separada o utilizar un formulario especial que indique la fecha y número de registro el documento al que se refiere.

Momento

De conformidad con la Orden Nº 161 del Ministerio del Interior "Sobre la realización de inspecciones internas", la decisión debe tomarse dentro de las dos semanas siguientes a la fecha de recepción por parte del jefe correspondiente de la información que sirve de base para su inicio.

El período asignado para la implementación de las actividades de verificación no incluye el tiempo que el empleado no puede trabajar, su estadía de vacaciones (viaje de negocios), su ausencia del servicio por otras razones válidas. Estas circunstancias deben documentarse: un certificado del departamento de personal del organismo, unidad u organización correspondiente del Ministerio del Interior.

El plazo para la realización de la auditoría interna no podrá exceder de 1 mes contado a partir de la fecha de la resolución correspondiente. Si el último día del evento cae en fin de semana o feriado, el día de realización será el día hábil anterior.

Matices

De conformidad con las disposiciones de la Orden del Ministerio del Interior "Sobre el procedimiento para realizar inspecciones internas", si se identifican los motivos especificados en la Parte 2 del Artículo 52 de la Ley Federal No. 342, un empleado autorizado para realizar la verificación actividades deberá presentar un informe a su supervisor sobre su baja de la participación en el procedimiento. De no cumplirse este requisito, los resultados obtenidos quedarán invalidados. En tal situación, los poderes pertinentes se asignan a otro empleado del Ministerio del Interior. Se asignan 10 días adicionales para una auditoría interna, de acuerdo con la Orden 161.

Casos especiales

Según lo establecido por la Orden del Ministerio del Interior de la Federación de Rusia "Sobre la realización de inspecciones internas", el inicio del procedimiento en relación con un empleado en un viaje de negocios se lleva a cabo por decisión del jefe de la unidad, organismo, organización que lo envió.

Si se toman medidas en relación con varios empleados que han cometido infracciones disciplinarias, si es imposible completar el control en los plazos establecidos por la ley por estar de vacaciones, incapacidad temporal, ausencia del trabajo por otras causas válidas de uno o más de ellos, los materiales recopilados en relación con estas personas pueden separarse en una producción separada. La decisión correspondiente la toma el titular que inició el procedimiento. La base para su adopción es el informe del empleado que realiza la inspección.

Al cometer una infracción disciplinaria por empleados de varios departamentos / órganos del Ministerio del Interior, el Viceministro, jefe del departamento, organización, órgano territorial a nivel regional, distrital, internacional niveles regionales, que incluye un departamento que tomó la decisión de iniciar una auditoría:

1. EN el tiempo más corto notifica a la alta dirección el hecho relevante para la adopción de una resolución sobre el inicio de una auditoría interna.
2. Informa al jefe de la unidad, organismo u organización en la que se desempeñan los empleados sobre la comisión de una falta disciplinaria por parte de ellos.

El procedimiento para realizar una auditoría interna en el Ministerio del Interior.

La orden de designación de medidas de verificación deberá contener la siguiente información:

1. Razones del procedimiento.
2. Día de la cita.
3. Composición de la comisión.

La comisión debe incluir al menos 3 empleados. Deben tener la experiencia y los conocimientos necesarios. De entre los líderes divisiones estructuralesórgano del Ministerio del Interior nombra al presidente de la comisión.

Se da una instrucción a un empleado autorizado para realizar una auditoría teniendo en cuenta el rango asignado y el puesto del empleado con respecto al cual se inició.

Poderes de membresía

Se mencionan en el cap. III Orden del Ministerio del Interior de Rusia "Sobre la realización de auditorías internas". Un empleado autorizado (presidente, miembro de la comisión) tiene derecho a:

1. Ofrecer a los empleados, servidores públicos, personal militar, otros empleados del sistema del Ministerio del Interior, que tengan alguna información sobre los hechos a establecer, para dar explicaciones por escrito sobre los mismos.
2. Acudir al lugar donde se cometió la infracción para acreditar todas las circunstancias pertinentes para la verificación.
3. Presentar una propuesta sobre la suspensión temporal del trabajador en el ejercicio de sus funciones por el período de las actividades de verificación. Se envía al jefe del órgano (división) que inició el procedimiento.
4. Solicitar documentos y otros materiales relacionados con el tema de verificación, en a su debido tiempo, enviar solicitudes a organizaciones, instituciones, agencias gubernamentales.
5. Usar credenciales operativas, información Al realizar verificaciones de servicio en instituciones educativas de investigación del Departamento de Asuntos Internos, un empleado autorizado también puede usar sus bases de datos.
6. Familiarícese con el contenido de los documentos relevantes para la implementación de las actividades de verificación. Si es necesario, los empleados tienen derecho a hacer copias de estos documentos para adjuntarlos posteriormente a los materiales de auditoría.
7. Solicite una auditoría o inventario.
8. Solicitar la participación de especialistas en temas cuya solución requiera conocimientos científicos, técnicos o de otra índole, consultar con ellos como parte de la auditoría.
9. Usar medios tecnicos para fijar los hechos de mala conducta en la forma prescrita por la ley.
10. Presentar propuestas al supervisor correspondiente (supervisor) sobre la prestación de asistencia psicológica y social al empleado respecto del cual se ha iniciado la auditoría.
11. Ofrecer a los empleados que están siendo controlados para dar explicaciones utilizando los métodos de investigación psicofísica.
12. En los casos estipulados por el párrafo 22 de la Instrucción sobre la realización de controles internos en el Ministerio del Interior, informe al jefe con un informe sobre la necesidad de asignar parte de los materiales recolectados a una producción separada.

Esta lista no está cerrada. Si es necesario y en función de las circunstancias específicas del caso, puede complementarse.

Deberes de las personas autorizadas

De acuerdo con las disposiciones de la Orden del Ministerio del Interior "Sobre el procedimiento para realizar auditorías internas", el presidente, los miembros de la comisión, los empleados que realizan actividades de verificación deben:

1. Respetar las libertades y derechos del trabajador respecto del cual se inicia el procedimiento, así como de los demás ciudadanos que participen en el mismo.
2. Garantizar la confidencialidad de la información y la seguridad de los materiales recopilados, no divulgar información sobre los resultados de los eventos.
3. Explicar a los trabajadores respecto de los cuales se inicia el control, así como a los solicitantes de sus derechos, para asegurar las condiciones de su realización.
4. Informar oportunamente al titular correspondiente sobre las solicitudes, quejas, peticiones recibidas, informar a las personas que las presentaron sobre el hecho de su resolución. Los resultados de la consideración de las peticiones se informan personalmente contra recepción o envío por correo certificado en el lugar de residencia de estas personas.
5. Documentar la hora y fecha de la mala conducta, las circunstancias que determinan la naturaleza y grado de responsabilidad del empleado.
6. Recopilar documentos y otros materiales que caractericen las cualidades profesionales y personales del empleado con respecto al cual se ha iniciado la auditoría.
7. Investigar los resultados de las actividades de verificación realizadas anteriormente, así como información sobre los hechos de la admisión de infracciones disciplinarias por parte del empleado.
8. Ofrecer al empleado, respecto de quien se inicia el procedimiento, dar explicaciones por escrito sobre el fondo de las cuestiones. Si, 2 días después de la propuesta, no se proporciona una explicación o el empleado se niega a darla, se levanta un acta sobre este hecho. El documento debe estar firmado por al menos tres empleados involucrados en la auditoría.
9. Informar inmediatamente al titular o presidente de la comisión sobre los hechos de injerencia en el procedimiento, presiones a las personas que participen en el mismo.
10. Entrevistar al personal militar de las divisiones internas del Ministerio del Interior, funcionarios públicos, otros empleados del Ministerio del Interior que puedan tener alguna información sobre los hechos a establecer durante el proceso de verificación.
11. En su caso, proponer medidas preventivas encaminadas a eliminar las circunstancias que contribuyeron a la mala conducta.
12. En caso de que los hechos de violaciones cometidas por empleados de órganos, organizaciones, departamentos del Ministerio del Interior durante las inspecciones internas, de conformidad con el párrafo 30.12 de 161 de la Orden, informe al jefe correspondiente con un informe sobre la necesidad de iniciar una inspección con respecto a estas personas o al establecer la ausencia/presencia de su culpabilidad en el curso de las actividades de verificación en curso.
13. Redactar una conclusión por escrito y someterla a aprobación de acuerdo con las reglas establecidas. El contenido de este documento debe ser conocido por el empleado respecto del cual se realizó la auditoría.

Registro de resultados

Sobre la base de los materiales recopilados, se forma la conclusión de la auditoría. En su estructura hay partes introductorias, descriptivas y resolutivas.

En el primer bloque indicar:

1. Rango, cargo, apellido e iniciales del empleado que realizó el control, o la composición de la comisión (indicando rangos, cargos, apellidos e iniciales).
2. Información sobre la persona verificada. Aquí indican el cargo, título, nombre completo, fecha, lugar de nacimiento, información sobre la educación, la experiencia laboral, el número de sanciones y recompensas, la ausencia/presencia de sanciones disciplinarias no resueltas.

La parte descriptiva incluye información sobre:

1. Fundamentos de la auditoría.
2. Explicaciones del empleado que cometió la falta.
3. El hecho de la violación.
4. Circunstancias, consecuencias de la mala conducta.
5. La presencia/ausencia de las circunstancias previstas en el artículo 29 de la Ley Federal N° 3.
6. Hechos revelados durante el proceso de verificación.
7. Circunstancias agravantes/atenuantes.
8. Otros hechos relevantes para el caso.

La parte resolutiva del dictamen debe contener una propuesta para imputar medidas disciplinarias u otras de responsabilidad al trabajador, conclusiones sobre las condiciones y motivos de la falta, la presencia/ausencia de las circunstancias previstas en el artículo 29 de la Ley Federal N° 3, una propuesta para enviar los materiales del caso a las autoridades investigadoras de la RF IC, recomendaciones para proporcionar a los empleados de asistencia psicológica y social.

Registro N 28587

De conformidad con la parte 9 del artículo 52 ley Federal de fecha 30 de noviembre de 2011 N 342-FZ "Sobre el servicio en los órganos de asuntos internos Federación Rusa y enmiendas a ciertos actos legislativos de la Federación Rusa" 1 - Ordeno:

1. Aprobar el procedimiento adjunto para realizar una auditoría interna en los órganos, organizaciones y subdivisiones del Ministerio del Interior de la Federación Rusa 2 .

2. Jefes (jefes) de subdivisiones del aparato central del Ministerio del Interior de Rusia 3 , órganos territoriales del Ministerio del Interior de Rusia, Instituciones educacionales, organizaciones de investigación, médicas, sanitarias y de sanatorios del sistema del Ministerio del Interior de Rusia, departamentos de logística del distrito del sistema del Ministerio del Interior de Rusia, así como otras organizaciones y divisiones creadas para realizar las tareas y ejercer los poderes asignados a los órganos de asuntos internos de la Federación Rusa, organizar el estudio de esta orden y garantizar la implementación de sus disposiciones.

3. Declarar inválida la orden del Ministerio del Interior de Rusia de fecha 24 de diciembre de 2008 N 1140 "Sobre la aprobación de la Instrucción sobre el procedimiento para organizar y realizar auditorías internas en los órganos, divisiones e instituciones del sistema del Ministerio de Asuntos Internos de la Federación Rusa" 4 .

4. Me reservo el control sobre la implementación de esta orden.

Ministro Teniente General de Policía V. Kolokoltsev

1 Colección de Legislación de la Federación Rusa, 2011, N 49, art. 7020; 2012, N° 50, art. 6954.

3 Con la excepción del Alto Mando de las Tropas Internas del Ministerio del Interior de Rusia.

Solicitud

El procedimiento para realizar una auditoría interna en los órganos, organizaciones y divisiones del Ministerio del Interior de la Federación de Rusia.

I. Disposiciones generales

1. Este Procedimiento determina la organización del trabajo para realizar auditorías internas en las unidades de la oficina central del Ministerio del Interior de Rusia 1, organismos territoriales Ministerio del Interior de Rusia, instituciones educativas, organizaciones de investigación, médicas y sanitarias y sanatorias del sistema del Ministerio del Interior de Rusia, departamentos distritales de logística del sistema del Ministerio del Interior de Rusia, otras organizaciones y divisiones creado para realizar tareas y ejercer los poderes asignados a los órganos de asuntos internos Federación Rusa 2 .

2. Este Procedimiento no se aplica a los funcionarios estatales federales y empleados de órganos, organizaciones y divisiones del Ministerio del Interior de Rusia.

3. Se lleva a cabo una auditoría interna de conformidad con la Ley Federal No. 3-FZ del 7 de febrero de 2011 "Sobre la Policía" 3 , la Ley Federal No. 342-FZ del 30 de noviembre de 2011 "Sobre el Servicio en los Órganos de Asuntos Internos de la Federación Rusa y enmiendas a ciertos actos legislativos de la Federación Rusa" 4 , la Carta Disciplinaria de los órganos de asuntos internos de la Federación Rusa, aprobada por Decreto del Presidente de la Federación Rusa del 14 de octubre de 2012 N 1377 5 .

4. Sobre los hechos de divulgación por parte de un empleado de los órganos de asuntos internos de la Federación de Rusia 6 de información que constituye un secreto de estado, la pérdida de portadores de dicha información, otras violaciones del régimen de secreto en los órganos, organizaciones y divisiones de la Ministerio del Interior de Rusia, las investigaciones internas se llevan a cabo de la manera prescrita por el Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 5 de enero de 2004 g. N 3-1 "Sobre la aprobación de las Instrucciones para garantizar el régimen de secreto en la Federación Rusa".

5. Una auditoría interna se lleva a cabo por decisión del Ministro del Interior de la Federación de Rusia 7 , Viceministro, jefe (jefe) de un organismo, organización o unidad del Ministerio del Interior de Rusia, jefe adjunto (jefe) de un organismo territorial del Ministerio del Interior de Rusia a nivel distrital, interregional o regional, jefe (jefe) unidad estructural del organismo territorial del Ministerio del Interior de Rusia a nivel distrital, regional, que incluye un personal unidad, en relación con un empleado de los órganos de asuntos internos 8 subordinados a él en servicio.

6. La decisión de realizar una auditoría interna en relación con un empleado de la unidad de seguridad interna de los órganos de asuntos internos la toma el Ministro, el jefe de la Dirección General de Seguridad Interna del Ministerio del Interior de la Federación Rusa 9 , así como el jefe (jefe) del organismo territorial pertinente del Ministerio del Interior de Rusia de acuerdo con la Dirección Principal de Seguridad Interior del Ministerio del Interior de Rusia.

7. Un control de seguridad interna en relación con un empleado de la unidad de seguridad interna de los órganos de asuntos internos es realizado por el GUSB del Ministerio del Interior de Rusia o, en nombre de su jefe, por la unidad de seguridad interna de la órgano territorial correspondiente del Ministerio del Interior de Rusia.

8. Si la base para realizar una auditoría interna en relación con un empleado de un organismo, organización o subdivisión del Ministerio del Interior de Rusia fue la información recibida por el GUSB del Ministerio del Interior de Rusia, una auditoría interna es llevado a cabo sobre la base de una decisión del Ministro o Viceministro que organiza la gestión del área de actividad correspondiente, después de considerar por él en el orden establecido la información proporcionada.

9. Como parte de una auditoría interna, los empleados que la llevan a cabo no están facultados para realizar actos que sean de la competencia de los órganos de investigación e investigación previa.

10. Los empleados que participan (participaron) en una auditoría interna tienen prohibido divulgar cualquier información revelada o dada a conocer en el curso de una auditoría interna que se relacione directa o indirectamente con los empleados con respecto a los cuales se realizó una auditoría interna.

11. En el caso de que las acciones de un empleado con respecto al cual se está realizando un control interno, signos de un delito o un evento de infracción administrativa, la información especificada está sujeta a registro y verificación en la forma prescrita 10 .

12. Si, con base en los resultados de una auditoría interna, es necesario imponer tal sanción disciplinaria al empleado con respecto al cual se realizó la auditoría interna, que el jefe (jefe) especificó en el párrafo 5 de este Procedimiento 11 no tiene derecho a imponer, solicita la imposición de esta sanción disciplinaria ante un gerente superior (jefe) de conformidad con la parte 4 del artículo 51 de la Ley Federal del 30 de noviembre de 2011 N 342-FZ "Sobre el servicio en los órganos de asuntos internos de la Federación Rusa y Enmiendas a Ciertos Actos Legislativos de la Federación Rusa".

I I. Organización de una auditoría interna

13. La base para realizar una auditoría interna es la necesidad de identificar las causas, la naturaleza y las circunstancias de una falta disciplinaria cometida por un empleado, confirmar la presencia o ausencia de las circunstancias previstas en el artículo 29 de la Ley Federal de 7 de febrero, 2011 N 3-FZ "Sobre la Policía", así como la declaración del empleado.

14. La instrucción a un empleado para realizar una auditoría interna se redacta en forma de resolución en un documento libre de texto, que contiene información sobre la existencia de motivos para su realización. Se permite redactar una resolución en hoja aparte o en un formulario especial indicando el número de registro y la fecha del documento a que se refiere.

15. La decisión de realizar una auditoría interna debe tomarse a más tardar dos semanas después de la fecha de recepción por parte del gerente (jefe) correspondiente de la información que es la base para su realización.

16. De conformidad con la Parte 4 del Artículo 52 de la Ley Federal del 30 de noviembre de 2011 N 342-FZ "Sobre el Servicio en los Órganos de Asuntos Internos de la Federación Rusa y Enmiendas a Ciertos Actos Legislativos de la Federación Rusa", una auditoría interna debe completarse a más tardar un mes después de la fecha de la decisión de llevarla a cabo.

17. El término de la auditoría interna no comprende los períodos de incapacidad temporal del trabajador respecto del cual se está realizando la auditoría interna, el estar de vacaciones o en viaje de negocios, así como el tiempo que el trabajador esté ausente de el servicio por otras razones válidas, confirmado por el certificado correspondiente de la unidad de personal del organismo, organización o subdivisiones del Ministerio del Interior de Rusia.

18. Si el último día de una auditoría interna cae en un fin de semana o día feriado no laborable, entonces el día de finalización de la auditoría interna se considera el día laborable anterior.

19. No se puede confiar a un empleado la realización de una auditoría interna si existen motivos especificados en la Parte 2 del Artículo 52 de la Ley Federal del 30 de noviembre de 2011 N 342-FZ "Sobre el servicio en los órganos de asuntos internos de la Federación Rusa y enmiendas a Ciertos Actos Legislativos de la Federación Rusa ".

20. Si hay motivos especificados en la Parte 2 del Artículo 52 de la Ley Federal del 30 de noviembre de 2011 N 342-FZ "Sobre el Servicio en los Órganos de Asuntos Internos de la Federación Rusa y Enmiendas a Ciertos Actos Legislativos de la Federación Rusa", el empleado encargado de realizar la inspección oficial está obligado a presentar un informe escrito al gerente correspondiente (jefe) sobre su liberación de la participación en la realización de la inspección interna. Si no se cumple con este requisito, los resultados de la auditoría interna se consideran inválidos, la auditoría interna se encomienda a otro empleado y el plazo para su implementación se extiende por diez días.

21. Una auditoría interna en relación con un empleado que ha cometido una infracción disciplinaria durante un viaje de negocios se lleva a cabo de la manera prescrita por decisión del jefe (jefe) del organismo, organización o unidad del Ministerio del Interior de Rusia que envió al empleado en un viaje de negocios.

22. Cuando se realice una auditoría interna en relación con varios empleados que hayan cometido faltas disciplinarias, si es imposible completarla en horario fijo por incapacidad temporal para el trabajo, estar de vacaciones, viaje de negocios, así como la ausencia del servicio por otras razones válidas de uno o más de ellos, los materiales de una auditoría interna en relación con los empleados ausentes pueden asignarse por separado auditoría interna. La decisión de asignar materiales para una auditoría interna la toma el responsable (jefe) correspondiente que lo nombró, en base a un informe motivado del empleado que realiza la auditoría. El plazo para realizar una auditoría interna sobre los materiales asignados se computa desde el momento en que se programe la auditoría interna principal.

23. Si se establece que se ha cometido una infracción disciplinaria con la participación de empleados de varios organismos, organizaciones o divisiones del Ministerio del Interior de Rusia, el Viceministro, jefe (jefe) de un organismo, organización o unidad de el Ministerio del Interior de Rusia, el jefe adjunto (jefe) de un organismo territorial del Ministerio del Interior de Rusia a nivel distrital, interregional o regional, el jefe (jefe) de la unidad estructural del organismo territorial del Ministerio de Asuntos Internos de Rusia a nivel distrital, regional, que incluye una unidad de personal que ha decidido realizar una auditoría interna:

23.1. Informa inmediatamente al gerente superior (jefe) para tomar una decisión sobre la realización de una auditoría interna en relación con estos empleados.

23.2. Notifica al jefe (jefe) del organismo, organización o unidad del Ministerio del Interior de Rusia, en el que están sirviendo los empleados que han cometido una infracción disciplinaria, de su comisión.

24. Al realizar una auditoría interna por parte de la comisión, se designa una auditoría interna mediante la emisión de una orden para un organismo, organización o unidad del Ministerio del Interior de Rusia.

25. Una orden para el nombramiento de una auditoría interna debe contener: fundamentos para su conducta; fecha de nombramiento; composición del comité de auditoría.

26. La comisión está formada por tres o más empleados. La comisión para realizar una auditoría interna incluye empleados con conocimientos necesarios y experiencia. El presidente de la comisión es designado por el jefe (jefe) apropiado de entre los jefes (jefes) de las subdivisiones estructurales del cuerpo, organización o subdivisión del Ministerio del Interior de Rusia.

27. Se da (se lleva a cabo) una instrucción a un empleado para realizar una auditoría interna (designación del presidente de la comisión para una auditoría interna) teniendo en cuenta el puesto que se cubrirá y el rango especial asignado del empleado con respecto a quien se está realizando la auditoría interna.

tercero Facultades de los miembros de la auditoría interna

28. Un empleado (presidente y miembros de la comisión) que realiza una auditoría interna tiene derecho a:

28.1. Ofrezca a los empleados, personal militar de las tropas internas del Ministerio del Interior de Rusia, funcionarios estatales y empleados del sistema del Ministerio del Interior de Rusia, que puedan conocer cualquier información sobre las circunstancias que se establecerán durante una auditoría interna. , a dar explicaciones por escrito sobre los mismos.

28.2. Acudir al lugar de comisión de una falta disciplinaria para identificar las circunstancias de su comisión.

28.3. Hacer propuestas al gerente correspondiente (jefe) sobre la suspensión temporal del desempeño del empleado en la forma prescrita deberes oficiales en el momento de la auditoría.

28.4. Solicitar, de acuerdo con el procedimiento establecido, documentos relacionados con el tema de verificación de órganos, organizaciones o divisiones del Ministerio del Interior de Rusia, enviar solicitudes a otros órganos, instituciones y organizaciones.

28.5. Utilizar en la forma prescrita los registros operativos y sistemas de información Ministerio del Interior de Rusia, instituciones educativas y organizaciones de investigación del sistema del Ministerio del Interior de Rusia.

28.6. Familiarícese con los documentos relevantes para la auditoría interna y, si es necesario, haga copias de ellos para incluirlos en los materiales de auditoría interna.

28.7. Aplicar al gerente correspondiente (supervisor) para un inventario o auditoría.

28.8. Solicitar al gerente correspondiente (jefe) que involucre (por acuerdo) a funcionarios y especialistas en la realización de una auditoría interna sobre temas que requieran conocimientos científicos, técnicos y otros conocimientos especiales, y recibir asesoramiento de ellos.

28.9. Utilizar medios técnicos para documentar los hechos de una infracción disciplinaria en la forma prescrita por la legislación de la Federación Rusa.

28.10. Hacer propuestas al gerente correspondiente (jefe) sobre la necesidad de brindar asistencia social y psicológica al empleado respecto del cual se está realizando la auditoría interna.

28.11. Ofrecer a los empleados, respecto de los cuales se está realizando un control interno, que den una explicación mediante estudios psicofisiológicos (encuestas).

28.12. En los casos previstos en el numeral 22 de este Procedimiento, informar en un informe al gerente correspondiente (jefe) sobre la necesidad de proporcionar materiales para una auditoría interna.

29. La lista de medidas proporcionada en el párrafo 28 de este Procedimiento no es exhaustiva y puede ser complementada por el gerente apropiado (jefe) durante una auditoría interna, dependiendo de la situación específica.

30. Un empleado (presidente y miembros de la comisión) que realiza una auditoría interna debe:

30.1. Respetar los derechos y libertades del empleado respecto del cual se realiza la auditoría interna y de las demás personas que participen en la auditoría interna.

30.2. Velar por la seguridad y confidencialidad de los materiales de la auditoría interna, no divulgar información sobre los resultados de su realización.

30.3. Aclarar a los solicitantes y empleados sujetos a una auditoría interna sus derechos y proporcionar condiciones para el ejercicio de estos derechos.

30.4. Informar oportunamente las solicitudes, peticiones o quejas recibidas al gerente correspondiente (jefe) e informar a los empleados que las interpusieron sobre la resolución de dichas solicitudes, peticiones, quejas.

30.5. Informar los resultados de la consideración de las solicitudes, peticiones, quejas al empleado que las presentó, personalmente contra recibo o enviando una respuesta al lugar de residencia por correo certificado.

30.6. Documentar la fecha y hora de la comisión de una falta disciplinaria, las circunstancias que afecten al grado y naturaleza de la responsabilidad del empleado respecto de quien se realice la auditoría interna, tanto agravantes como atenuantes de su culpa.

30.7. Recolectar documentos y materiales que caractericen las necesidades personales y cualidades comerciales un empleado que ha cometido una falta disciplinaria.

30.8. Examinar los materiales de controles internos anteriores contra el empleado, información sobre los hechos de cometer infracciones disciplinarias por él.

30.9. Ofrecer al empleado, respecto del cual se está realizando una auditoría interna, que dé una explicación por escrito (la explicación de muestra recomendada es el apéndice de este Procedimiento) sobre los méritos del problema dirigido al gerente correspondiente (jefe). Si transcurridos dos días hábiles, el empleado respecto del cual se realiza la auditoría interna no proporciona la explicación especificada, o si éste se niega a dar explicaciones por escrito, levantar en la forma prescrita el acta correspondiente firmada por al menos tres empleados

30.10. Informar inmediatamente al gerente correspondiente (jefe) o presidente de la comisión sobre todos los hechos de interferencia en la realización de una auditoría interna o presión sobre los empleados que participan en su realización.

30.11. Entreviste a empleados, personal militar de las tropas internas del Ministerio del Interior de Rusia, funcionarios estatales y empleados del sistema del Ministerio del Interior de Rusia, que puedan conocer cualquier información sobre las circunstancias que se establecerán durante una auditoría interna. .

30.12. Si, durante una auditoría interna, se encuentran signos de cometer infracciones disciplinarias en las acciones de otros empleados de un organismo, organización o subdivisión del Ministerio del Interior de Rusia, informe inmediatamente al gerente (jefe) correspondiente sobre la necesidad de realizar una auditoría interna en relación con dichos empleados o para establecer la presencia (ausencia) de su culpabilidad dentro del alcance de la auditoría en curso.

30.13. Proponer, en su caso, la implantación de medidas preventivas para eliminar las causas que contribuyeron a la comisión de una falta disciplinaria por parte de un empleado.

30.14. Preparar una conclusión sobre los resultados de una auditoría interna por escrito y presentarla al gerente correspondiente (jefe) para su aprobación en la forma prescrita.

30.15. Informar al empleado, con respecto a quien se realizó una auditoría interna, en caso de su solicitud, redactada por escrito, con la conclusión de sus resultados.

31. El jefe relevante (jefe) tiene derecho:

31.1. Decidir sobre la necesidad de una comisión de auditoría interna y aprobar la composición de la comisión de auditoría interna.

31.2. En los casos previstos en el numeral 20 de este Procedimiento, liberar al empleado que presentó el informe respectivo de participar en la auditoría interna.

31.3. Tomar una decisión sobre la asignación de materiales de auditoría interna en relación con uno o más empleados en los casos previstos en el numeral 22 de este Procedimiento.

31.4. Decidir la realización de medidas adicionales, además de las enumeradas en el apartado 28 de este Procedimiento, en función de la situación concreta que se haya desarrollado durante la auditoría interna.

32. El jefe relevante (jefe) está obligado:

32.1. Si es necesario, tomar medidas para brindar asistencia social y psicológica al empleado respecto del cual se está realizando una auditoría interna.

32.2. Adoptar una decisión sobre los resultados de la inspección dentro de los plazos establecidos por la ley para una auditoría interna y velar por su ejecución.

32.3. Tomar la decisión de realizar una auditoría interna para el período de vacaciones, viaje de negocios, así como la incapacidad temporal del empleado (presidente, miembros de la comisión) que realiza la auditoría interna.

32.4. En caso de recibir un informe de un empleado (presidente, miembros de la comisión) que realiza una auditoría interna, prevista en el inciso 30.12 de este Procedimiento, decidir sobre el nombramiento de una auditoría interna sobre los hechos revelados de infracciones disciplinarias cometidas por empleados de un organismo, organización o unidad del Ministerio del Interior de Rusia.

32.5. Considerar, en un plazo de hasta cinco días en el marco del plazo general para la realización de una auditoría interna, las peticiones y quejas presentadas por un empleado respecto de quien se esté realizando una auditoría interna.

32.6. Supervisar la integridad y puntualidad de la auditoría interna.

33. El empleado, con respecto al cual se lleva a cabo una auditoría interna, disfruta de los derechos y tiene las obligaciones previstas en la Parte 6 del Artículo 52 de la Ley Federal del 30 de noviembre de 2011 N 342-FZ "Sobre el Servicio en el Interno Órganos de Asuntos Exteriores de la Federación Rusa y Enmiendas a Ciertos Actos Legislativos Federación Rusa".

IV. Registro de los resultados de una auditoría interna

34. La conclusión sobre los resultados de una auditoría interna se elabora sobre la base de los datos disponibles en los materiales de auditoría interna y debe constar de tres partes: introductoria, descriptiva y de resolución.

35. La parte introductoria indica:

35.1. Cargo, grado, iniciales, apellido del empleado que realizó la auditoría interna, o la composición de la comisión que realizó la auditoría interna (indicando el rango especial, cargo, apellido e iniciales del presidente y de los miembros de la comisión).

35.2. Cargo, rango, apellido, nombre, patronímico, año de nacimiento del empleado, respecto del cual se realizó la auditoría interna, así como información sobre educación, sobre el tiempo de su servicio en los órganos de asuntos internos y en el cargo siendo llenado, el número de incentivos, las sanciones, la presencia (ausencia) de las sanciones disciplinarias no resueltas.

36. La parte descriptiva debe contener:

36.1. Bases para realizar una auditoría.

36.2. Explicación del empleado respecto del cual se realizó una auditoría interna.

36.3. El hecho de que un empleado haya cometido una falta disciplinaria.

36.4. Circunstancias y consecuencias de la comisión de una falta disciplinaria por parte de un empleado.

36.5. La presencia o ausencia de las circunstancias previstas por el artículo 29 de la Ley Federal de 7 de febrero de 2011 N 3-FZ "Sobre la Policía".

36.6. Hechos y circunstancias establecidos durante la consideración de la solicitud del empleado.

36.7. Materiales que confirman (excluyendo) la culpabilidad del empleado.

36.8. Circunstancias atenuantes o agravantes de la responsabilidad del trabajador.

36.9. Otros hechos y circunstancias establecidos en el curso de una auditoría interna.

37. Teniendo en cuenta la información presentada en la parte descriptiva, la parte resolutiva indica:

37.1. Conclusión sobre la finalización de la auditoría interna y sobre la culpabilidad (inocencia) del empleado respecto del cual se realizó la auditoría interna.

37.2. Propuestas sobre la aplicación (no aplicación) al empleado, respecto del cual se realizó una auditoría interna, medidas de responsabilidad disciplinaria, otras medidas de influencia.

37.3. Conclusiones sobre las causas y condiciones que contribuyeron a la comisión de una falta disciplinaria por parte de un empleado.

37.4. Conclusiones sobre la presencia o ausencia de las circunstancias previstas por el artículo 29 de la Ley Federal de 7 de febrero de 2011 N 3-FZ "Sobre la Policía".

37.5. Conclusiones sobre la presencia o ausencia de los hechos y circunstancias señalados en la declaración del trabajador.

37.6. Propuestas sobre la transferencia de materiales a los órganos de investigación del Comité de Investigación de la Federación Rusa, la Fiscalía de la Federación Rusa para una decisión en la forma prescrita por la ley.

37.8. Propuestas sobre medidas para eliminar las deficiencias identificadas o propuestas para terminar la auditoría interna debido a la ausencia de una violación de la disciplina oficial o las circunstancias previstas por el Artículo 29 de la Ley Federal del 7 de febrero de 2011 N 3-FZ "Sobre la Policía ".

37.9. Recomendaciones sobre la posible refutación de información falsa que desacredita el honor y la dignidad de un empleado, que sirvió de base para el nombramiento de una auditoría interna, y (o) solicitar la protección ante el tribunal o la fiscalía de la Federación Rusa de honor y dignidad.

38. El proyecto de conclusión basado en los resultados de una auditoría interna con los materiales adjuntos se coordina con los departamentos de personal y legales del organismo, organización o unidad del Ministerio del Interior de Rusia, cuyos empleados realizaron la auditoría interna.

39. La conclusión sobre los resultados de una auditoría interna se presenta al gerente correspondiente (jefe) a más tardar tres días a partir de la fecha de finalización de la auditoría interna y es aprobada por él a más tardar cinco días a partir de la fecha de su presentación. .

40. En caso de que un empleado, respecto del cual se haya realizado una auditoría interna, se niegue a firmar para familiarizarse con la conclusión, se redacta un acta de forma arbitraria, firmada por al menos tres empleados.

41. Después de la aprobación por parte del gerente correspondiente (jefe) de la conclusión basada en los resultados de una auditoría interna, en relación con el empleado que cometió una infracción disciplinaria, el empleado (comisión) que la realizó prepara un proyecto de orden para imponer una sanción disciplinaria. sanción, la cual se acuerda con el departamento de personal y legal.

42. Un borrador de orden sobre la imposición de una sanción disciplinaria, preparado y acordado con el departamento legal, junto con la conclusión basada en los resultados de una auditoría interna, se presenta para su firma al gerente correspondiente (jefe).

43. Se comunica la orden de imponer una sanción disciplinaria de acuerdo con el procedimiento establecido al empleado respecto del cual se ha realizado una auditoría interna.

44. El empleado (presidente de la comisión) que la realizó envía una copia de la conclusión de la auditoría interna al departamento de personal para adjuntarla a los materiales del archivo personal del empleado.

45. Al final de la auditoría interna, el empleado (presidente de la comisión) que realizó la auditoría interna forma un archivo con los materiales de la auditoría interna, que incluye:

45.1. El documento (o copia del mismo) que sirvió de base para la auditoría interna.

45.2. Una copia de la orden sobre el nombramiento de una auditoría interna (en el caso de su comisión).

45.3. Explicaciones de empleados, otros documentos y materiales (o sus copias certificadas) obtenidos durante la auditoría interna.

45.4. Conclusión basada en los resultados de la auditoría interna.

45.5. Materiales relacionados con la implementación de las conclusiones contenidas en la conclusión basada en los resultados de una auditoría interna.

45.6. Una copia de la respuesta a la persona cuya apelación sirvió de base para realizar una auditoría interna.

46. ​​​​El archivo se mantiene en el archivo de la unidad de gestión y régimen de registros del organismo, organización o unidad del Ministerio del Interior de Rusia durante un período especificado por la nomenclatura de acuerdo con los requisitos para el almacenamiento de este tipo de documentos y se expide en la forma prescrita.

47. Un empleado con respecto al cual se realizó una auditoría interna tiene derecho a apelar contra la conclusión basada en los resultados de una auditoría interna ante un gerente superior (jefe) o ante un tribunal.

3 Colección de Legislación de la Federación Rusa, 2011, N 7, art. 900; n.° 27, art. 3880, 3881; n.° 30, art. 4595; n.° 48, art. 6730; n.° 49, art. 7018, 7020, 7067; n.° 50, art. 7352; 2012, nº 26, art. 3441; n.° 50, art. 6967.

4 Colección de Legislación de la Federación Rusa, 2011, N 49, art. 7020; 2012, N° 50, art. 6954.

5 Colección de Legislación de la Federación Rusa, 2012, N 43, art. 5808.

10 Orden del Ministerio del Interior de Rusia del 1 de marzo de 2012 N 140 "Sobre la aprobación de los Reglamentos Administrativos del Ministerio del Interior de la Federación Rusa para la provisión servicio público sobre la aceptación, registro y resolución en los órganos territoriales del Ministerio del Interior de la Federación de Rusia de solicitudes, mensajes y otra información sobre delitos, infracciones administrativas, incidentes" (registrado en el Ministerio de Justicia de Rusia el 20 de junio de 2012, registro N 24633).

Las actuaciones se llevan a cabo cuando se identifica una infracción disciplinaria grave cometida por un empleado. Por ejemplo, en los siguientes casos:

• en ausencia de un trabajador en el lugar de trabajo por más de 4 horas sin buena razón(es decir. );
• cuando se revelan los hechos de la organización;
• si el empleado, etc.

Durante la SR se establece el grado de culpabilidad de una persona en lo sucedido y se revelan las circunstancias que la impulsaron a comportarse de mala manera.

Los derechos del empleado con respecto al cual se está llevando a cabo el procedimiento están consagrados en las instrucciones de la organización sobre la realización de investigaciones internas. Pero hay provisiones generales derivados de los derechos humanos y civiles. La investigación debe ser objetiva e independiente, respetando los intereses del empleado investigado. Esto significa que el empleado tiene derecho a testificar, cambiarlos, proporcionar evidencia de su inocencia, familiarizarse con todos los documentos relacionados con él que se recopilarán durante la auditoría.

Fechas de la RS

Plazos para una investigación interna código de Trabajo no instalado. Por lo general, el plazo para la realización de los procedimientos se fija en las leyes locales de la organización y no excede los plazos establecidos en el Código Laboral de la Federación Rusa.

De acuerdo con la práctica generalmente aceptada, el período de la auditoría no debe exceder de un mes. La excepción son los períodos en que el empleado está de baja por enfermedad, de vacaciones, en un viaje de negocios. En caso de violación de los términos de la SR, el empleado culpable queda automáticamente liberado de responsabilidad disciplinaria.

Procedimiento de control

El algoritmo de acciones es el siguiente:

1. El líder da una orden

Para iniciar una SR, el empleador emite una orden.

Por esta orden, el empleador cobra una comisión con la participación de al menos tres personas. En la mayoría de los casos, está formado por empleados del servicio de seguridad de la empresa, oficiales de personal, contadores y abogados, miembros del sindicato.

2. La comisión recopila información

La comisión establecida comienza a recopilar información para confirmar el hecho de la mala conducta de un empleado de la organización. Las principales fuentes de información para detectar violaciones son los siguientes documentos:

• nota de servicio;
• la declaración del propio empleado;
• queja de un cliente;
• acto de inventario, etc.

3. La comisión solicita una nota explicativa del empleado

La comisión, mediante notificación, está obligada a solicitar una explicación por escrito de la persona respecto de la cual se está realizando una auditoría interna. Debe presentarse dentro de los dos días siguientes a la recepción de la notificación.

Si el empleado no quiere explicar el acto o se niega a recibir una notificación en sus manos, los miembros de la comisión redactan un acta de negativa a dar explicaciones.

4. Se redacta un acta

Al final del evento, se elabora un informe oficial de investigación en la empresa. Está en cualquier forma.

Un acto de muestra de una investigación interna en una empresa contiene la siguiente información:

1. Nombre del documento, lugar y fecha de su compilación.
2. La composición de la comisión (nombre y cargo);
3. Información sobre la persona respecto de la cual se realizó el SR (nombre, cargo).
4. La parte principal indicando el propósito del SR y las circunstancias que llevaron a la violación.
5. En la parte final, se toma una decisión sobre la culpabilidad/inocencia del empleado. Si se prueba la culpabilidad, se determina el tipo de sanción disciplinaria.
6. Solicitud, firmas de todos los miembros de la comisión.

Una conclusión de muestra de una investigación interna incluye una línea sobre familiarización. En él pone su firma el ciudadano respecto del cual se realizó el SR.

Sobre la base del acto, se emite una orden en acción disciplinaria si se prueba la culpa del trabajador. Si, tras los resultados de la auditoría, se reconoce que el ciudadano no está relacionado con la infracción cometida, por supuesto, no se le imputará responsabilidad disciplinaria.