Zum Verfahren zur Koordinierung der Gasverbrauchsmengen für den staatlichen (kommunalen) Bedarf durch den staatlichen (kommunalen) Kunden

Die Regierung der Russischen Föderation beschließt:

1. Genehmigen Sie die beigefügten Regeln für die Genehmigung der Gasverbrauchsmengen für den staatlichen (kommunalen) Bedarf durch den staatlichen (kommunalen) Kunden.

2. An staatliche Kunden, die staatliche Verträge über die Lieferung von Gas abschließen, die aus dem Bundeshaushalt finanziert werden, jährlich:

bei der Ausarbeitung von Vorschlägen für den Entwurf des Bundeshaushalts die Finanzierung der Kosten für die vollständige Bezahlung des verbrauchten Gases vorsehen;

ein Fazit liefern zu gegebener Zeit Empfänger von Haushaltsmitteln und Gaslieferanten von Staatsverträgen über die Lieferung von Gas zu Lasten des Bundeshaushalts und üben die Kontrolle über die Abrechnungen im Rahmen dieser Staatsverträge aus.

3. Den Behörden empfehlen Exekutivgewalt Die Teilstaaten der Russischen Föderation und die lokalen Regierungen müssen im entsprechenden Haushalt die Kosten für die vollständige Bezahlung des verbrauchten Gases finanzieren.

4. Beschluss der Regierung der Russischen Föderation vom 4. Oktober 2000 N 753 „Über den Abschluss staatlicher Verträge über die Lieferung von Gas an aus dem Bundeshaushalt finanzierte Organisationen“ (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2000, N 41, Art. 4090) wird für ungültig erklärt.

Regeln
Genehmigung der Gasverbrauchsmengen für den staatlichen (kommunalen) Bedarf durch den staatlichen (kommunalen) Kunden

1. Diese Regeln legen das Verfahren zur Koordinierung der Gasverbrauchsmengen staatlicher (kommunaler) Kunden fest, die staatliche (kommunale) Verträge über die Lieferung von Gas gemäß den Rechtsvorschriften der Russischen Föderation über die Auftragserteilung für staatliche (kommunale) Bedürfnisse abschließen.

die Hauptverwalter der Bundeshaushaltsfonds und autorisierten Exekutivorgane der Teilstaaten der Russischen Föderation auf der Grundlage der von den Staatskunden bereitgestellten Informationen – das Register der Staatskunden – Gasverbraucher;

Kommunalverwaltungen auf der Grundlage der von kommunalen Kunden bereitgestellten Informationen – das Register der kommunalen Kunden – Gasverbraucher.

Diese Register müssen (mit einer Aufschlüsselung nach Teilgebieten der Russischen Föderation) die Namen der Gasverbraucher und die vierteljährlichen Gasverbrauchsmengen für das kommende Kalenderjahr in physischer und wertmäßiger Hinsicht enthalten.

3. Bis spätestens 1. Mai werden Vorschläge für vierteljährliche Gasverbrauchsmengen für das kommende Kalenderjahr zur Genehmigung vorgelegt:

Hauptverwalter von Bundeshaushaltsmitteln und autorisierten Exekutivorganen der Teilstaaten der Russischen Föderation auf der Grundlage des Registers der Staatskunden – Gasverbraucher – an die Eigentümerorganisation einheitliches System Gasversorgung oder in Organisationen - den Eigentümern des regionalen Gasversorgungssystems (im Folgenden als Gasverteilungsorganisationen bezeichnet) (abhängig vom Gasversorgungssystem, über das Gas an staatliche Kunden geliefert wird);

von Kommunalverwaltungen auf der Grundlage des Registers der kommunalen Kunden – Gasverbraucher – an eine Gasverteilungsorganisation.

4. Bis zum 25. Juni wird Folgendes berücksichtigt und vereinbart (sofern eine technische Möglichkeit der Gasversorgung besteht):

von der Organisation – dem Eigentümer des Einheitlichen Gasversorgungssystems oder von Gasverteilungsorganisationen – Vorschläge zu vierteljährlichen Gasverbrauchsmengen für das kommende Kalenderjahr, vorgelegt von den Hauptverwaltern der Bundeshaushaltsfonds und autorisierten Exekutivorganen der Teilstaaten der Russischen Föderation Föderation;

Gasverteilungsorganisation – Vorschläge zu vierteljährlichen Gasverbrauchsmengen für das kommende Kalenderjahr, vorgelegt von den Kommunalverwaltungen.

5. Wenn die technische Machbarkeit von Gaslieferungen nicht ausreicht, um den Bedarf an vierteljährlichen Gasverbrauchsmengen für das kommende Kalenderjahr zu decken, Informationen über die vereinbarten vierteljährlichen Gasverbrauchsmengen für das kommende Kalenderjahr, angepasst an die technische Machbarkeit Gaslieferungen sind bis zum 25. Juni zu senden an:

Wenn die Organisation – der Eigentümer des einheitlichen Gasversorgungssystems oder die Gasverteilungsorganisationen – nicht bis zum 25. Juni die Koordinierung der vierteljährlichen Gasverbrauchsmengen für das kommende Kalenderjahr vorlegt, gelten diese Mengen als vereinbart.

6. Bis zum 1. Juli sind Informationen über die vereinbarten vierteljährlichen Gasverbrauchsmengen für das kommende Kalenderjahr zu übermitteln:

die Hauptverwalter der Bundeshaushaltsfonds und autorisierten Exekutivorgane der Teilstaaten der Russischen Föderation – bis hin zum Energieministerium der Russischen Föderation und staatlichen Kunden;

Kommunalverwaltungen - an kommunale Kunden.

7. Wenn der staatliche (kommunale) Kunde im Laufe des Jahres die vereinbarten vierteljährlichen Gasverbrauchsmengen ändern muss, können diese Mengen unter Berücksichtigung der Gesetzgebung der Russischen Föderation über die Auftragserteilung für den staatlichen (kommunalen) Bedarf im Einvernehmen geändert werden mit dem Hauptverwalter des Bundeshaushalts, den autorisierten Exekutivbehörden der Teilstaaten der Russischen Föderation sowie mit der Organisation – dem Eigentümer des Einheitlichen Gasversorgungssystems oder der Gasverteilungsorganisationen oder mit lokalen Regierungen und der Gasverteilungsorganisation, bzw.

Die Organisation – der Eigentümer des einheitlichen Gasversorgungssystems oder die Gasverteilungsorganisationen (abhängig vom Gasversorgungssystem, über das Gas an staatliche (kommunale) Kunden geliefert wird) stimmen diesen Änderungen innerhalb von 30 Tagen nach Eingang der entsprechenden Vorschläge zu vom staatlichen (kommunalen) Kunden.

8. Wenn es technisch nicht möglich ist, den Bedarf an vierteljährlichen Gasverbrauchsmengen unter Berücksichtigung der vorgeschlagenen Änderungen zu decken, Informationen über die vereinbarten vierteljährlichen Gasverbrauchsmengen, aktualisiert auf der Grundlage der technischen Machbarkeit der Gaslieferungen, innerhalb von 30 Tagen ab das Datum des Eingangs der entsprechenden Vorschläge des staatlichen (kommunalen) Kunden, gesendet an:

die Organisation – der Eigentümer des Einheitlichen Gasversorgungssystems oder der Gasverteilungsorganisationen – die Hauptverwalter der Bundeshaushaltsfonds und autorisierten Exekutivorgane der Teilstaaten der Russischen Föderation;

Gasverteilungsorganisation – lokale Regierungen.

Im Falle der Nichteinreichung der Genehmigung der vierteljährlichen Gasverbrauchsmengen durch die Organisation – den Eigentümer des einheitlichen Gasversorgungssystems oder die Gasverteilungsorganisationen – innerhalb von 30 Tagen ab dem Datum des Eingangs der entsprechenden Änderungsvorschläge vom staatlichen (kommunalen) Kunden der vierteljährlichen Gasverbrauchsmengen gelten die vorgeschlagenen Änderungen als vereinbart.

9. Die Organisation – der Eigentümer des einheitlichen Gasversorgungssystems oder der Gasverteilungsorganisationen – benachrichtigt den Staat, wenn sie einen physikalischen Überschuss des Gasverbrauchs im Vergleich zu den in den staatlichen (kommunalen) Gaslieferungsverträgen vorgesehenen Mengen feststellt ( Kommunal) Kunde darüber, damit er eine Entscheidung in Übereinstimmung mit der Haushaltsgesetzgebung der Russischen Föderation treffen kann.

Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 8. Januar 2003 N 6 „Über das Verfahren zur Genehmigung der Regeln.“ interne Kontrolle in Organisationen, die Transaktionen mit durchführen in bar oder anderes Eigentum“ (Sobraniye zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, Nr. 2, Art. 188);

Absatz 4 der Änderungen, die an den Gesetzen der Regierung der Russischen Föderation zur Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung des Terrorismus vorgenommen werden, genehmigt durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 24. Oktober, 2005 N 638 (Gesammelte Rechtsvorschriften der Russischen Föderation, 2005, N 44, Artikel 4562);

Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. Juni 2010 N 967-r (Gesammelte Rechtsvorschriften der Russischen Föderation, 2010, N 26, Art. 3377).

Premierminister

Russische Föderation

D. MEDVEDEV

Genehmigt

Regierungserlass

Russische Föderation

ANFORDERUNGEN

ZU DEN ENTWICKELTEN INTERNEN KONTROLLREGELN

ORGANISATIONEN, DIE OPERATIONEN MIT BARGELD DURCHFÜHREN

FONDS ODER ANDERES EIGENTUM UND EINZELPERSONEN

UNTERNEHMER

1. Dieses Dokument definiert die Anforderungen an die Entwicklung von Organisationen, die Transaktionen mit Bargeld oder anderen Vermögenswerten durchführen (im Folgenden als Organisationen bezeichnet), sowie Einzelunternehmer, die den Kauf, Verkauf und Kauf von Edelmetallen und Edelsteinen, daraus hergestelltem Schmuck und Schrott solcher Produkte durchführen, sowie Einzelunternehmer, die Vermittlungsdienste bei der Durchführung von Immobilienkauf- und -verkaufstransaktionen erbringen (im Folgenden Einzelunternehmer genannt) , die Regeln der internen Kontrolle zur Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten, der Finanzierung des Terrorismus und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen (im Folgenden „interne Kontrollregeln“ genannt).

Dieses Dokument gilt nicht für Kreditinstitute und professionelle Marktteilnehmer wertvolle Papiere, Versicherungsunternehmen im Sinne des vierten Absatzes des ersten Teils von Artikel 5 Bundesgesetz„Zur Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung des Terrorismus“ (im Folgenden als Bundesgesetz bezeichnet), Versicherungsmakler, Verwaltungsgesellschaften von Investmentfonds, Investmentfonds und nichtstaatlichen Pensionsfonds, Kredit Konsumgenossenschaften, darunter Verbrauchergenossenschaften für landwirtschaftliche Kredite, Mikrofinanzorganisationen, Versicherungsgesellschaften auf Gegenseitigkeit, nichtstaatliche Pensionsfonds und Pfandhäuser.

1(1). Der Leiter der Organisation und der einzelne Unternehmer gewährleisten die Kontrolle über die Übereinstimmung der angewandten internen Kontrollregeln mit den Anforderungen der Gesetzgebung der Russischen Föderation.

Die internen Kontrollregeln müssen von der Organisation und dem einzelnen Unternehmer spätestens einen Monat nach dem Datum des Inkrafttretens an die Anforderungen der Rechtsakte zur Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung des Terrorismus angepasst werden Inkrafttreten der genannten normativen Rechtsakte, sofern in diesen Regelungen nichts anderes bestimmt ist. normative Rechtsakte.

2. Interne Kontrollregeln werden in Übereinstimmung mit der Gesetzgebung der Russischen Föderation entwickelt.

3. Die internen Kontrollregeln sind ein Dokument, das auf Papier erstellt wird und das:

A) regelt den organisatorischen Rahmen für die Arbeit zur Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten, der Finanzierung des Terrorismus und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen in der Organisation;

B) legt die Pflichten und Verfahren des Leiters der Organisation, des Einzelunternehmers und der Mitarbeiter der Organisation, des Einzelunternehmers fest, um die interne Kontrolle auszuüben;

C) legt die Bedingungen für die Erfüllung von Verpflichtungen zum Zweck der internen Kontrolle sowie die für deren Umsetzung verantwortlichen Personen fest.

4. Die internen Kontrollregeln umfassen die folgenden internen Kontrollprogramme:

A) ein Programm, das die organisatorischen Grundlagen für die Umsetzung der internen Kontrolle festlegt (im Folgenden als Programm zur Organisation der internen Kontrolle bezeichnet);

B) ein Identifizierungsprogramm für Kunden, Vertreter von Kunden und (oder) Begünstigten sowie wirtschaftliche Eigentümer (im Folgenden: Identifizierungsprogramm);

C) ein Programm zur Bewertung des Ausmaßes (der Höhe) des Risikos, das der Kunde bei der Durchführung von Transaktionen im Zusammenhang mit der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung des Terrorismus hat (im Folgenden als Risikobewertungsprogramm bezeichnet);

D) ein Programm zur Identifizierung von Transaktionen (Transaktionen), die einer obligatorischen Kontrolle unterliegen, und Transaktionen (Transaktionen), die Anzeichen eines Zusammenhangs mit der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten oder der Finanzierung von Terrorismus aufweisen (im Folgenden als Programm zur Erkennung von Transaktionen bezeichnet). );

E) ein Programm zur Dokumentation von Informationen;

E) ein Programm, das das Verfahren zur Betriebsunterbrechung gemäß dem Bundesgesetz regelt (im Folgenden „Programm zur Betriebsunterbrechung“ genannt);

G) ein Programm zur Aus- und Weiterbildung des Personals im Bereich der Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten, der Finanzierung des Terrorismus und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen;

h) ein Programm zur Überprüfung der Umsetzung der internen Kontrolle;

I) ein Programm zur Speicherung von Informationen und Dokumenten, die im Rahmen der Umsetzung von Programmen zur Umsetzung interner Kontrollen erhalten wurden, um der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten, der Finanzierung des Terrorismus und der Finanzierung der Verbreitung entgegenzuwirken von Massenvernichtungswaffen (im Folgenden als Informationsspeicherprogramm bezeichnet);

J) das Programm zur Untersuchung des Kunden bei der Annahme für Service und Wartung (im Folgenden: Programm zur Untersuchung des Kunden);

K) ein Programm, das die Vorgehensweise im Falle einer Weigerung regelt, den Auftrag des Kunden zum Abschluss des Vorgangs auszuführen;

M) ein Programm, das das Verfahren zur Anwendung von Maßnahmen zum Einfrieren (Sperren) von Geldern oder anderem Eigentum regelt.

5. Die internen Kontrollvorschriften legen die Befugnisse und Pflichten fest, die einem Sonderbeamten übertragen werden, der für die Umsetzung der internen Kontrollvorschriften verantwortlich ist (im Folgenden „Sonderbeamter“ genannt).

6. Die internen Kontrollregeln werden vom Leiter der Organisation, dem einzelnen Unternehmer, genehmigt.

7. Das Programm zur Organisation der internen Kontrolle wird unter Berücksichtigung folgender Bedingungen entwickelt:

A) in einer Organisation und einem Einzelunternehmer wird gemäß Artikel 7 Absatz 2 des Bundesgesetzes ein besonderer Beamter ernannt;

B) in einer Organisation (unter Berücksichtigung der Besonderheiten ihrer Struktur, Personalbesetzung, Kundenbasis und des Grades (Niveaus) der mit den Kunden der Organisation und deren Geschäftstätigkeit verbundenen Risiken) kann eine Struktureinheit gebildet oder bestimmt werden, die die Funktionen von ausführt Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Einkünften aus Straftaten, der Finanzierung des Terrorismus und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen;

C) Das Programm enthält eine Beschreibung des internen Kontrollsystems in der Organisation und ihrer Zweigstelle (Zweigstellen) (falls vorhanden) und für einen einzelnen Unternehmer sowie das Verfahren für die Interaktion zwischen den strukturellen Abteilungen der Organisation (Mitarbeiter einer Einzelperson). Unternehmer) zur Umsetzung interner Kontrollregeln.

8. Das Identifizierungsprogramm umfasst die folgenden Verfahren zur Durchführung von Maßnahmen zur Identifizierung des Kunden, des Vertreters des Kunden und (oder) des Begünstigten sowie des wirtschaftlichen Eigentümers:

A) Festlegung der in Artikel 7 des Bundesgesetzes genannten Informationen in Bezug auf den Kunden, den Vertreter des Kunden und (oder) den Begünstigten und Überprüfung der Richtigkeit dieser Informationen, bevor der Kunde zur Dienstleistung angenommen wird;

A(1)) unter den gegebenen Umständen angemessene und erschwingliche Maßnahmen zu ergreifen, um wirtschaftliche Eigentümer zu ermitteln und zu identifizieren, einschließlich Maßnahmen zur Feststellung der in Artikel 7 Absatz 1 Unterabsatz 1 des Bundesgesetzes vorgesehenen Informationen in Bezug auf diese Eigentümer, und um die Richtigkeit der erhaltenen Informationen zu überprüfen;

B) Überprüfung der Anwesenheit oder Abwesenheit in Bezug auf den Kunden, den Vertreter des Kunden und (oder) den Begünstigten sowie den wirtschaftlichen Eigentümer von Informationen über ihre Beteiligung an extremistischen Aktivitäten oder Terrorismus, der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen, gemäß Artikel 6 Absatz 2, Artikel 7.4 Absatz 2 und Artikel 7.5 Absatz 1 Absatz 2 des Bundesgesetzes erhalten;

C) Feststellung der Zugehörigkeit einer Person, die in den Dienst gestellt oder zum Dienst angenommen wird, in die Zahl ausländischer Amtsträger, Beamter öffentlicher internationaler Organisationen sowie Personen, die öffentliche Ämter der Russischen Föderation besetzen (innehaben), Ämter von Mitgliedern der Russischen Föderation Verwaltungsrat der Zentralbank der Russischen Föderation, föderal Öffentlicher Dienst, deren Ernennung und Entlassung durch den Präsidenten der Russischen Föderation oder die Regierung der Russischen Föderation erfolgt, oder durch Positionen in der Zentralbank der Russischen Föderation, staatlichen Körperschaften und anderen von der Russischen Föderation auf der Grundlage von gegründeten Organisationen Bundesgesetze, die in den vom Präsidenten der Russischen Föderation festgelegten Stellenlisten enthalten sind;

D) Identifizierung von juristischen Personen und natürlichen Personen, die in einem Staat (auf dem Territorium) registriert, ansässig oder ansässig sind, der den Empfehlungen der Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF) nicht nachkommt, oder Bankkonten verwenden im angegebenen Staat (im angegebenen Gebiet) registriert;

E) Bewertung und Zuordnung des Risikogrades (der Höhe) des Risikos der Transaktionen des Kunden im Zusammenhang mit der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung des Terrorismus (im Folgenden als Risiko bezeichnet) gemäß der Risikobewertung und Zuweisung an den Kunden Programm;

E) Aktualisierung der im Rahmen der Identifizierung von Kunden, Kundenvertretern, Begünstigten und wirtschaftlichen Eigentümern erhaltenen Informationen.

9. Das Identifizierungsprogramm kann zusätzlich die Ermittlung und Aufzeichnung der folgenden Daten vorsehen, die eine Organisation und ein einzelner Unternehmer gemäß Artikel 7 Absatz 5 Absatz 4 des Bundesgesetzes erhalten:

Ein Treffen staatliche Registrierung juristische Person;

B) die Postanschrift der juristischen Person;

C) die Zusammensetzung der Gründer (Teilnehmer) der juristischen Person;

D) die Zusammensetzung und Struktur der Leitungsorgane der juristischen Person;

E) die Höhe des genehmigten (Aktien-)Kapitals oder die Höhe gesetzlicher Fonds(Teilbeiträge).

10. Bei der Identifizierung einer juristischen Person (mit deren Zustimmung) kann vorgesehen werden, Codes für die statistischen Erhebungsformen der Bundesländer festzulegen und festzulegen.

11. Das Identifizierungsprogramm zur Umsetzung der in Artikel 7.3 des Bundesgesetzes festgelegten Anforderungen sieht Folgendes vor:

Das Verfahren zur Identifizierung von Personen, denen gedient oder zum Dienst angenommen wird, ausländischen Amtsträgern, deren Ehepartnern und nahen Verwandten, Beamten öffentlicher internationaler Organisationen sowie Personen, die öffentliche Ämter der Russischen Föderation und Ämter von Vorstandsmitgliedern besetzen (innehaben). von Direktoren der Zentralbank der Russischen Föderation, Positionen im föderalen öffentlichen Dienst, deren Ernennung und Entlassung durch den Präsidenten der Russischen Föderation oder die Regierung der Russischen Föderation erfolgt, oder Positionen in der Zentralbank der Russischen Föderation Russische Föderation, staatliche Körperschaften und andere von der Russischen Föderation auf der Grundlage von Bundesgesetzen gegründete Organisationen, die in den vom Präsidenten der Russischen Föderation festgelegten Stellenlisten aufgeführt sind;

Das Verfahren zur Aufnahme ausländischer Amtsträger in den Dienst sowie Maßnahmen zur Feststellung der Herkunft von Geldern oder anderem Eigentum ausländischer Amtsträger;

Das Verfahren zur Annahme eines Dienstes sowie angemessene und unter den gegebenen Umständen zugängliche Maßnahmen zur Bestimmung der Herkunft von Geldern oder anderem Eigentum eines Beamten einer öffentlichen internationalen Organisation oder einer Person, die diese Stelle vertritt (besetzt) Öffentliches Amt der Russischen Föderation, die Position eines Mitglieds des Direktoriums der Zentralbank der Russischen Föderation, die Position des föderalen öffentlichen Dienstes, deren Ernennung und Entlassung durch den Präsidenten der Russischen Föderation oder die erfolgt Regierung der Russischen Föderation oder eine Position in der Zentralbank der Russischen Föderation, einer staatlichen Körperschaft oder einer anderen von der Russischen Föderation auf der Grundlage des Bundesgesetzes gegründeten Organisation, die in der entsprechenden, vom Präsidenten der Russischen Föderation festgelegten Liste der Positionen aufgeführt ist Föderation, in den in Artikel 7.3 Absatz 3 des Bundesgesetzes genannten Fällen.

12. Das Identifizierungsprogramm legt die Methoden und Formen der Aufzeichnung von Informationen (Informationen) fest, die eine Organisation und ein einzelner Unternehmer im Rahmen der Identifizierung von Kunden, Kundenvertretern, Begünstigten und wirtschaftlichen Eigentümern sowie der Durchführung der in Absatz 8 dieses Dokuments vorgesehenen Tätigkeiten erhalten Dokument sowie das Verfahren zur Aktualisierung der angegebenen Informationen.

12(1). Das Kundenstudienprogramm sieht Aktivitäten vor, die darauf abzielen, Informationen über den Kunden gemäß Artikel 7 Absatz 1 Unterabsatz 1.1 des Bundesgesetzes zu erhalten.

Allerdings unter der Definition Ruf des Unternehmens Unter der im genannten Unterabsatz vorgesehenen Beurteilung des Auftraggebers versteht man dessen Einschätzung auf der Grundlage öffentlich zugänglicher Informationen.

13. Das Risikobewertungsprogramm definiert die Verfahren zur Bewertung und Zuweisung eines Risikogrades (Niveaus) an einen Kunden unter Berücksichtigung der Anforderungen für seine Identifizierung:

A) bevor Sie einen Kunden zur Dienstleistung annehmen;

B) im Zuge der Kundenbetreuung (bei der Durchführung von Vorgängen (Transaktionen));

C) in anderen Fällen, die in den internen Kontrollregeln vorgesehen sind.

14. Das Risikobewertungsprogramm sieht eine Risikobewertung von Kunden auf der Grundlage von Informationen vor, die als Ergebnis der Durchführung des Kundenstudienprogramms erhalten wurden, sowie von Anzeichen von Transaktionen, Arten und Bedingungen von Aktivitäten, die ein erhöhtes Risiko für die Durchführung von Transaktionen durch Kunden bergen zum Zwecke der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten und Terrorismusfinanzierung unter Berücksichtigung der Empfehlungen der Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF).

15. Das Risikobewertungsprogramm sieht das Verfahren und die Häufigkeit der Überwachung der Vorgänge (Transaktionen) des Kunden vor, um den Grad (das Niveau) des Risikos und die anschließende Kontrolle seiner Änderung zu beurteilen.

16. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen sieht Verfahren zur Identifizierung vor:

A) Vorgänge (Transaktionen), die gemäß Artikel 6 der obligatorischen Kontrolle unterliegen

B) Vorgänge (Transaktionen), die gemäß Artikel 7 Absatz 2 des Bundesgesetzes aus den darin genannten Gründen einer dokumentarischen Fixierung unterliegen;

C) ungewöhnliche Transaktionen (Transaktionen), einschließlich solcher, die unter die Kriterien zur Identifizierung und Anzeichen ungewöhnlicher Transaktionen fallen und deren Durchführung auf die Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten oder der Finanzierung des Terrorismus abzielen kann.

17. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen zur Identifizierung von Transaktionen (Transaktionen) gemäß Abschnitt 16 dieses Dokuments (im Folgenden als kontrollpflichtige Transaktionen bezeichnet) sorgt für eine laufende Überwachung der Transaktionen (Transaktionen) von Kunden.

18. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen zur Identifizierung ungewöhnlicher Transaktionen, deren Umsetzung auf die Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten oder die Finanzierung von Terrorismus abzielen kann, sieht eine erhöhte Aufmerksamkeit (Überwachung) für Transaktionen (Transaktionen) vor. der als Hochrisikogruppe eingestuften Kunden.

19. Das Programm zur Erkennung von Transaktionen zur Identifizierung von Transaktionen (Transaktionen), deren Durchführung auf die Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten oder der Finanzierung von Terrorismus abzielen kann, umfasst Kriterien zur Identifizierung ungewöhnlicher Transaktionen und deren Anzeichen.

19(1). Das Transaktionserkennungsprogramm umfasst eine Liste von Kriterien und Zeichen, die auf die ungewöhnliche Art der Transaktion hinweisen, die vom Föderalen Finanzüberwachungsdienst erstellt wurde, um Transaktionen zu identifizieren, bei denen der Verdacht besteht, dass sie zum Zwecke der Legalisierung (Geldwäsche) durchgeführt werden. von Erträgen aus Straftaten oder der Finanzierung von Terrorismus, basierend auf der Art, dem Umfang und den Hauptaktivitäten der Organisation, des einzelnen Unternehmers und ihrer Kunden. Eine Organisation und (oder) ein einzelner Unternehmer hat das Recht, Vorschläge zur Ergänzung der Liste der Kriterien und Zeichen zu unterbreiten, die auf die Ungewöhnlichkeit der Transaktion hinweisen. Die Entscheidung, den Betrieb eines Kunden als verdächtig anzuerkennen, wird von einer Organisation und (oder) einem einzelnen Unternehmer auf der Grundlage von Informationen über finanzielle und wirtschaftliche Aktivitäten getroffen. Finanzlage und geschäftlicher Ruf des Kunden, der seinen Status, den Status seines Vertreters und (oder) Begünstigten sowie des wirtschaftlichen Eigentümers charakterisiert.

20. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen sieht das Verfahren zur Benachrichtigung eines Mitarbeiters einer Organisation, eines Einzelunternehmers (Mitarbeiter eines Einzelunternehmers), der eine kontrollpflichtige Transaktion (Transaktion) identifiziert hat, eines Sonderbeamten vor (außer in Fällen, in denen). ein einzelner Unternehmer übt selbstständig die Funktionen eines Sonderbeamten aus) zur Adoption neueste Entscheidungenüber weitere Maßnahmen im Zusammenhang mit der Operation (Transaktion) gemäß dem Bundesgesetz, diesem Dokument und den Regeln der internen Kontrolle.

21. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen ermöglicht die Identifizierung von Anzeichen einer ungewöhnlichen Transaktion (Transaktion) des Kunden, eine Analyse anderer Transaktionen (Transaktionen) des Kunden sowie Informationen, die der Organisation, dem einzelnen Unternehmer, über den Kunden zur Verfügung stehen , der Vertreter des Kunden und der Begünstigte (falls vorhanden), der wirtschaftliche Eigentümer, um die Begründetheit des Verdachts bei der Durchführung einer Operation (Transaktion) oder einer Reihe von Operationen (Transaktionen) zum Zweck der Legalisierung (Geldwäsche) zu bestätigen Erträge aus Straftaten oder der Finanzierung von Terrorismus.

22. Das Transaction Identification Program sieht die Untersuchung der Gründe und Zwecke aller festgestellten ungewöhnlichen Transaktionen (Transaktionen) sowie die schriftliche Aufzeichnung der Ergebnisse vor.

23. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen sieht das Verfahren und die Fälle für die Ergreifung der folgenden zusätzlichen Maßnahmen zur Untersuchung des identifizierten ungewöhnlichen Vorgangs (Transaktion) vor:

A) Einholung der notwendigen Erklärungen vom Kunden und (oder) Weitere Informationen Erläuterung der wirtschaftlichen Bedeutung einer ungewöhnlichen Operation (Transaktion);

B) Gewährleistung erhöhter Aufmerksamkeit (Überwachung) gemäß diesem Dokument für alle Operationen (Transaktionen) dieses Kunden, um die Bestätigung zu erhalten, dass ihre Umsetzung auf die Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten oder der Finanzierung von Terrorismus abzielen kann.

24. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen sieht die Entscheidung des Leiters der Organisation, des einzelnen Unternehmers oder einer von ihm bevollmächtigten Person vor:

A) über die Anerkennung des Betriebs (der Transaktion) des Kunden, der gemäß Artikel 6 und Artikel 7.5 Absatz 1 des Bundesgesetzes der obligatorischen Kontrolle unterliegt;

B) bei Anerkennung der festgestellten ungewöhnlichen Operation (Transaktion) als verdächtige Operation (Transaktion), deren Durchführung auf die Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten oder der Finanzierung des Terrorismus abzielen kann;

C) über die Notwendigkeit, zusätzliche Maßnahmen zu ergreifen, um den ungewöhnlichen Vorgang (die Transaktion) des Kunden zu untersuchen;

D) über die Übermittlung von Informationen über die in den Unterabsätzen „a“ und „b“ dieses Absatzes vorgesehenen Transaktionen an den Bundesdienst für Finanzüberwachung.

25. Das Programm zur dokumentarischen Informationsfixierung sieht das Verfahren zur Beschaffung und Fixierung von Informationen (Informationen) auf Papier und (oder) anderen Medien vor, um das Bundesgesetz und andere Rechtsakte im Bereich der Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) umzusetzen ) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung des Terrorismus sowie interne Kontrollvorschriften.

26. Das Programm zur dokumentarischen Fixierung von Informationen sieht die dokumentarische Fixierung von Informationen vor:

A) bei einem Vorgang (Transaktion), der gemäß Artikel 6 und Artikel 7.5 Absatz 1 des Bundesgesetzes der obligatorischen Kontrolle unterliegt;

B) über eine Operation (Transaktion), die mindestens eines der Kriterien und (oder) Anzeichen aufweist, die auf die ungewöhnliche Natur der Operation (Transaktion) hinweisen;

C) über eine Operation (Transaktion), bei der der Verdacht besteht, dass sie zum Zweck der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten oder der Finanzierung von Terrorismus durchgeführt wird;

D) über den Vorgang (Transaktion), der während der Durchführung des Kundenstudienprogramms erzielt wurde.

27. Das Programm zur Dokumentation von Informationen sieht die Vorbereitung einer internen Nachricht durch einen Mitarbeiter einer Organisation, einen einzelnen Unternehmer (einen Mitarbeiter eines einzelnen Unternehmers), der einen kontrollpflichtigen Vorgang (Transaktion) identifiziert hat, vor – ein Dokument, das die enthält Folgende Informationen zu einem solchen Vorgang (Transaktion) (im Folgenden als interne Nachricht bezeichnet):

A) Kategorie des Vorgangs (Transaktion) (vorbehaltlich einer obligatorischen Kontrolle oder eines ungewöhnlichen Vorgangs), Kriterien (Anzeichen) oder andere Umstände (Gründe), aufgrund derer der Vorgang (Transaktion) einem kontrollpflichtigen Vorgang oder einem ungewöhnlichen Vorgang (Transaktionen) zugeordnet werden kann );

C) Informationen über die Person, ausländische Struktur ohne Gründung einer juristischen Person, Durchführung der Operation (Transaktion);

D) Informationen über den Mitarbeiter, der die interne Nachricht über den Vorgang (Transaktion) verfasst hat, und seine Unterschrift;

E) das Datum der Erstellung einer internen Nachricht über die Operation (Transaktion);

E) eine Aufzeichnung (Markierung) über die Entscheidung eines Sonderbeamten im Zusammenhang mit einem internen Bericht über eine Operation (Transaktion) und deren begründete Begründung;

G) eine Aufzeichnung (Markierung) über die Entscheidung des Leiters der Organisation, eines Einzelunternehmers oder einer von ihm bevollmächtigten Person, die im Zusammenhang mit einer internen Mitteilung gemäß Absatz 24 dieses Dokuments getroffen wurde, und deren begründete Begründung;

H) eine Aufzeichnung (Markierung) über zusätzliche Maßnahmen (andere Maßnahmen), die in Bezug auf den Kunden im Zusammenhang mit der Identifizierung eines ungewöhnlichen Vorgangs (Transaktion) oder seiner Anzeichen ergriffen wurden.

28. Die Form einer internen Nachricht, das Verfahren, der Zeitpunkt und die Art ihrer Übermittlung an einen Sonderbeamten oder verantwortlichen Beamten Struktureinheit die die Funktionen der Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten, der Finanzierung des Terrorismus und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen wahrnehmen, werden von der Organisation und dem einzelnen Unternehmer unabhängig festgelegt und spiegeln sich im Dokumentationsprogramm wider Information.

28(1). Das Programm, das die Vorgehensweise im Falle der Weigerung regelt, den Auftrag eines Kunden zum Abschluss einer Transaktion auszuführen, umfasst:

A) eine Liste der Gründe für eine solche Ablehnung, die von der Organisation und dem einzelnen Unternehmer unter Berücksichtigung der Anforderungen von Artikel 7 Absatz 11 des Bundesgesetzes erstellt wird;

B) das Verfahren zur Entscheidung über die Ablehnung der Ausführung eines Kundenauftrags zur Durchführung einer Transaktion sowie die Dokumentation von Informationen über Fälle der Verweigerung der Ausführung eines Kundenauftrags zur Durchführung einer Transaktion;

C) das Verfahren für weitere Maßnahmen gegenüber dem Kunden im Falle einer Weigerung, den Auftrag des Kunden zur Durchführung des Vorgangs auszuführen;

D) das Verfahren zur Übermittlung von Informationen an den Föderalen Finanzüberwachungsdienst in Fällen der Weigerung, den Auftrag eines Kunden zum Abschluss einer Transaktion auszuführen.

29. Das Suspendierungsprogramm umfasst:

A) das Verfahren zur Identifizierung von Personen unter den Teilnehmern einer Transaktion mit Bargeld oder anderem Eigentum oder Rechtspersonen gemäß Artikel 7 Absatz 2 Absatz 10 des Bundesgesetzes oder natürliche Personen, die Transaktionen mit Bargeld oder anderen Vermögenswerten gemäß Artikel 6 Absatz 3 Absatz 2.4 des Bundesgesetzes durchführen, oder natürliche oder juristische Personen gemäß Absatz 1 von Artikel 7.5 Absatz 8 des Bundesgesetzes;

B) das Verfahren für Maßnahmen zur Aussetzung von Transaktionen mit Geldern oder anderen Vermögenswerten gemäß Artikel 7 Absatz 10 und Artikel 7.5 Absatz 8 des Bundesgesetzes;

C) das Verfahren für Maßnahmen im Zusammenhang mit der Aussetzung einer Transaktion mit Bargeld oder anderen Vermögenswerten im Falle einer gerichtlichen Entscheidung, die auf der Grundlage von Artikel 8 Teil 4 des Bundesgesetzes erlassen wurde;

D) das Verfahren zur Übermittlung von Informationen über ausgesetzte Transaktionen mit Bargeld oder anderen Vermögenswerten an den Föderalen Finanzüberwachungsdienst;

E) das Verfahren zur Umsetzung der Anforderungen, die in Artikel 7 Absatz 5 Absatz 10 und Artikel 7.5 Absatz 3 Absatz 8 des Bundesgesetzes festgelegt sind und sich auf die Durchführung einer Transaktion oder die weitere Aussetzung einer Transaktion mit Bargeld beziehen oder anderes Eigentum im Falle des Erhalts einer Entscheidung des Föderalen Dienstes für Finanzüberwachung, erlassen auf der Grundlage von Teil 3 von Artikel 8, Artikel 7.4 des Bundesgesetzes, der interdepartementalen Koordinierungsstelle, die die Aufgaben der Bekämpfung der Finanzierung des Terrorismus wahrnimmt hat beschlossen, Gelder oder anderes Eigentum einzufrieren (zu sperren);

A(1)) das Verfahren zur Einholung von Informationen des Föderalen Finanzüberwachungsdienstes über Organisationen und Einzelpersonen, die gemäß Artikel 7.5 des Bundesgesetzes in der Liste der Organisationen und Einzelpersonen aufgeführt sind, über die Informationen über ihre Beteiligung an der Verbreitung vorliegen von Massenvernichtungswaffen;

B) das Verfahren zur Entscheidung über die Anwendung von Maßnahmen zum Einfrieren (Sperren) von Geldern oder anderem Eigentum;

C) das Verfahren und die Häufigkeit der Durchführung von Maßnahmen zur Überprüfung der Anwesenheit oder Abwesenheit von Organisationen und Einzelpersonen bei ihren Kunden, in Bezug auf die Maßnahmen zum Einfrieren (Sperren) von Geldern oder anderem Eigentum angewendet wurden oder angewendet werden sollten;

D) Unterrichtung des Föderalen Finanzüberwachungsdienstes über die Maßnahmen, die zum Einfrieren (Sperren) von Geldern oder anderen Vermögenswerten ergriffen wurden, sowie über die Ergebnisse der Kontrollen der Anwesenheit oder Abwesenheit von Organisationen und Einzelpersonen unter ihren Kunden, in Bezug auf die Maßnahmen zum Einfrieren (Sperren) von Geldern ergriffen wurden angewendet wurden oder angewendet werden sollten oder anderes Eigentum;

E) das Verfahren zur Interaktion mit Organisationen und Einzelpersonen in Bezug auf die Maßnahmen zum Einfrieren (Blockieren) von Geldern oder anderen Vermögenswerten wurden oder angewendet werden sollen, einschließlich des Verfahrens zur Unterrichtung über die Maßnahmen, die zum Einfrieren (Blockieren) von Geldern oder anderen Vermögenswerten ergriffen wurden;

F) das Verfahren zur Erfüllung der in Artikel 7.4 Absatz 4 des Bundesgesetzes festgelegten Anforderungen, wenn eine entsprechende Entscheidung von der abteilungsübergreifenden Koordinierungsstelle getroffen wird, die die Aufgaben der Bekämpfung der Finanzierung des Terrorismus wahrnimmt;

G) das Verfahren zur Entscheidungsfindung zur Erfüllung der Anforderungen von Artikel 6 Absatz 2.4 Absätze zwei und drei des Bundesgesetzes;

H) das Verfahren zur Entscheidungsfindung, das darauf abzielt, die Anforderungen von Artikel 6 Absatz 2, Absatz 2.5, Absatz 4 von Absatz 4 und Absatz 2 von Absatz 7 von Artikel 7.5 des Bundesgesetzes zu erfüllen.

30. Das Programm zur Aus- und Weiterbildung des Personals im Bereich der Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten, der Finanzierung des Terrorismus und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen wird gemäß der Gesetzgebung von entwickelt Die Russische Föderation.

31. Das Programm zur Überprüfung der Umsetzung der internen Kontrolle stellt sicher, dass die Organisation (Mitarbeiter der Organisation) und der einzelne Unternehmer (Mitarbeiter des einzelnen Unternehmers) die Rechtsvorschriften der Russischen Föderation zur Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erlösen einhalten Kriminalität und Terrorismusfinanzierung, interne Kontrollregeln und andere organisatorisch-administrative Dokumente einer Organisation, eines einzelnen Unternehmers, die zum Zweck der Organisation und Ausübung der internen Kontrolle angenommen werden.

32. Das Programm zur Überprüfung der Umsetzung der internen Kontrolle sieht vor:

A) Durchführung regelmäßiger, mindestens jedoch alle sechs Monate interner Audits zur Einhaltung der internen Kontrollregeln in der Organisation und des einzelnen Unternehmers, der Anforderungen des Bundesgesetzes und anderer regulatorischer Rechtsakte;

B) Vorlage schriftlicher Berichte an den Leiter der Organisation, Einzelunternehmer, basierend auf den Ergebnissen der Inspektionen, die Informationen über alle festgestellten Verstöße gegen die Gesetzgebung der Russischen Föderation zur Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung des Terrorismus enthalten , interne Kontrollregeln und andere organisatorische und administrative Dokumente der Organisation, des einzelnen Unternehmers, die zum Zweck der Organisation und Ausübung der internen Kontrolle angenommen wurden;

Artikel 7 des Bundesgesetzes und dieses Dokument;

D) Dokumente zu Transaktionen, für die interne Nachrichten zusammengestellt wurden;

D) interne Nachrichten;

E) die Ergebnisse der Untersuchung der Gründe und Ziele der festgestellten ungewöhnlichen Vorgänge (Transaktionen);

G) Dokumente im Zusammenhang mit der Tätigkeit des Kunden (soweit von der Organisation, dem einzelnen Unternehmer festgelegt), einschließlich Geschäftskorrespondenz und andere Dokumente nach Ermessen der Organisation, des einzelnen Unternehmers;

h) sonstige Dokumente, die im Rahmen der Anwendung der internen Kontrollvorschriften erlangt wurden.

34. Das Informationsspeicherprogramm sieht die Speicherung von Informationen und Dokumenten so vor, dass sie dem Bundesdienst für Finanzüberwachung sowie anderen staatlichen Behörden entsprechend ihrer Zuständigkeit in Fällen, in denen dies der Fall ist, rechtzeitig zur Verfügung stehen können gesetzlich festgelegt Russische Föderation und unter Berücksichtigung der Möglichkeit ihrer Verwendung als Beweismittel in Straf-, Zivil- und Schiedsverfahren.

35. Die internen Kontrollregeln sehen die Gewährleistung der Vertraulichkeit von Informationen vor, die durch die Anwendung interner Kontrollregeln sowie von Maßnahmen einer Organisation und eines einzelnen Unternehmers bei der Umsetzung dieser Regeln gemäß den Rechtsvorschriften des Staates erlangt werden Russische Föderation.

Zur Genehmigung von Anforderungen an interne Kontrollregeln, die von Organisationen, die Transaktionen mit Bargeld oder anderen Vermögenswerten durchführen, und einzelnen Unternehmern entwickelt wurden, und zur Ungültigkeitserklärung bestimmter Handlungen...

REGIERUNG DER RUSSISCHEN FÖDERATION

AUFLÖSUNG

Bei der Genehmigung der Anforderungen an interne Kontrollregeln, die von Organisationen entwickelt wurden, die Transaktionen mit Bargeld oder anderem Eigentum durchführen, und von einzelnen Unternehmern sowie bei der Aufhebung bestimmter Gesetze der Regierung der Russischen Föderation *

Dokument geändert durch:
(Offizielles Internetportal für Rechtsinformationen www.pravo.gov.ru, 26.06.2014);
(Offizielles Internetportal für Rechtsinformationen www.pravo.gov.ru, 14.04.2015, N 0001201504140044);
(Offizielles Internetportal für Rechtsinformationen www.pravo.gov.ru, 22.09.2016, N 0001201609220005);
(Offizielles Internetportal für rechtliche Informationen www.pravo.gov.ru, 13.09.2018, N 0001201809130015).
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Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577 Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. - Siehe vorherige Ausgabe.

In Übereinstimmung mit dem Bundesgesetz „Über die Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung des Terrorismus“ der Regierung der Russischen Föderation

entscheidet:

1. Genehmigen Sie die beigefügten Anforderungen an die internen Kontrollregeln, die von Organisationen entwickelt wurden, die Transaktionen mit Bargeld oder anderem Eigentum durchführen, sowie von einzelnen Unternehmern.
Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577; in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 22. April 2015 durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342 durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933. - Siehe vorherige Ausgabe)

2. Stellen Sie fest, dass die vor Inkrafttreten dieses Beschlusses geltenden internen Kontrollregeln dazu führen, dass Organisationen, die Transaktionen mit Bargeld oder anderen Vermögenswerten durchführen (mit Ausnahme von Kreditinstituten), innerhalb eines Monats mit den durch diesen Beschluss genehmigten Anforderungen in Einklang gebracht werden .

3. Als ungültig anerkennen:

Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 8. Januar 2003 N 6 „Über das Verfahren zur Genehmigung der Regeln der internen Kontrolle in Organisationen, die Transaktionen mit Bargeld oder anderem Eigentum durchführen“ (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, Art. 188);

Absatz 4 der Änderungen, die an den Gesetzen der Regierung der Russischen Föderation zur Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung des Terrorismus vorgenommen werden, genehmigt durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 24. Oktober, 2005 N 638 (Gesammelte Rechtsvorschriften der Russischen Föderation, 2005, N 44, Art. 4562);

Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. Juni 2010 N 967-r (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2010, N 26, Art. 3377).

Premierminister
Russische Föderation
D. Medwedew

Anforderungen an interne Kontrollregeln, die von Organisationen entwickelt werden, die Transaktionen mit Bargeld oder anderen Vermögenswerten durchführen, sowie von einzelnen Unternehmern

GENEHMIGT
Regierungserlass
Russische Föderation
vom 30. Juni 2012 N 667

________________
* Name in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 4. Juli 2014 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577; in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 22. April 2015 durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. - Siehe vorherige Ausgabe.

1. Dieses Dokument definiert die Anforderungen an die Entwicklung von Organisationen, die Transaktionen mit Bargeld oder anderem Eigentum durchführen (im Folgenden als Organisationen bezeichnet), sowie von Einzelunternehmern, die sich mit dem Kauf, Verkauf und Kauf von Edelmetallen und Edelsteinen sowie Schmuck befassen sie und Schrott solcher Produkte sowie Einzelunternehmer, die Vermittlungsdienste bei der Durchführung von Immobilienkauf- und -verkaufstransaktionen erbringen (im Folgenden Einzelunternehmer genannt), interne Kontrollregeln, die durchgeführt werden, um der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten entgegenzuwirken , die Finanzierung des Terrorismus und die Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen (im Folgenden „interne Kontrollvorschriften“ genannt).
(Der geänderte Absatz wurde am 21. September 2018 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081 in Kraft gesetzt. - Siehe vorherige Ausgabe)

Dieses Dokument gilt nicht für Kreditinstitute, professionelle Teilnehmer am Wertpapiermarkt und Versicherungsunternehmen gemäß Artikel 5 Absatz 4 des ersten Teils des Bundesgesetzes „Über die Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung des Terrorismus“. (im Folgenden als Bundesgesetz bezeichnet), Versicherungsmakler, Verwaltungsgesellschaften von Investmentfonds, Investmentfonds und nichtstaatlichen Pensionsfonds, Kreditverbrauchergenossenschaften, einschließlich Agrarkreditverbrauchergenossenschaften, Mikrofinanzorganisationen, Versicherungsgesellschaften auf Gegenseitigkeit, nichtstaatliche Rentenversicherungen Fonds und Pfandhäuser.
Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. - Siehe vorherige Ausgabe)

1_1. Der Leiter der Organisation und der einzelne Unternehmer gewährleisten die Kontrolle über die Übereinstimmung der angewandten internen Kontrollregeln mit den Anforderungen der Gesetzgebung der Russischen Föderation.

Die internen Kontrollregeln müssen von der Organisation und dem einzelnen Unternehmer spätestens einen Monat nach dem Datum des Inkrafttretens an die Anforderungen der Rechtsakte zur Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung des Terrorismus angepasst werden Inkrafttreten der genannten normativen Rechtsakte, sofern in diesen Regelungen nichts anderes bestimmt ist. normative Rechtsakte.
(Der Absatz wurde ab dem 30. September 2016 zusätzlich durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933 aufgenommen.)

2. Interne Kontrollregeln werden in Übereinstimmung mit der Gesetzgebung der Russischen Föderation entwickelt.

3. Die internen Kontrollregeln sind ein Dokument, das auf Papier erstellt wird und das:
(Der geänderte Absatz wurde am 30. September 2016 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933 in Kraft gesetzt. - Siehe vorherige Ausgabe)

a) regelt den organisatorischen Rahmen für die Arbeit zur Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten, der Finanzierung des Terrorismus und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen in der Organisation;
Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081. - Siehe vorherige Ausgabe)

b) legt die Pflichten und Verfahren für den Leiter der Organisation, den Einzelunternehmer und die Mitarbeiter der Organisation, den Einzelunternehmer fest, um die interne Kontrolle auszuüben;
Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933. - Siehe vorherige Ausgabe)

c) legt die Fristen für die Erfüllung der Pflichten zur Ausübung der internen Kontrolle sowie die für deren Umsetzung verantwortlichen Personen fest.

4. Die internen Kontrollregeln umfassen die folgenden internen Kontrollprogramme:

a) ein Programm, das die organisatorischen Grundlagen für die Umsetzung der internen Kontrolle festlegt (im Folgenden Programm zur Organisation der internen Kontrolle genannt);

b) ein Identifizierungsprogramm für Kunden, Kundenvertreter und (oder) Begünstigte sowie wirtschaftliche Eigentümer (im Folgenden als Identifizierungsprogramm bezeichnet);
Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577. - Siehe vorherige Ausgabe)

c) ein Programm zur Bewertung des Risikograds (der Höhe) des Kunden, der Transaktionen im Zusammenhang mit der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung von Terrorismus durchführt (im Folgenden als Risikobewertungsprogramm bezeichnet);

d) ein Programm zur Erkennung von kontrollpflichtigen Transaktionen (Transaktionen) und Transaktionen (Transaktionen), die Anzeichen eines Zusammenhangs mit der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten oder der Finanzierung von Terrorismus aufweisen (im Folgenden Programm zur Erkennung von Transaktionen) ;

e) ein Programm zur Dokumentation von Informationen;

f) ein Programm, das das Verfahren zur Betriebseinstellung gemäß dem Bundesgesetz regelt (im Folgenden „Programm zur Betriebseinstellung“ genannt);
Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342; in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 30. September 2016 durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933. - Siehe vorherige Ausgabe)

g) ein Programm zur Schulung und Ausbildung von Personal im Bereich der Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten, der Finanzierung des Terrorismus und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen;
(Absatz in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 22. April 2015 durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342 durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081. - Siehe vorherige Ausgabe )

h) ein Programm zur Überprüfung der Umsetzung der internen Kontrolle;

i) ein Programm zur Aufbewahrung von Informationen und Dokumenten, die im Rahmen der Umsetzung von Programmen zur Umsetzung interner Kontrollen zur Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten, der Finanzierung des Terrorismus und der Finanzierung der Verbreitung gewonnen werden von Massenvernichtungswaffen (im Folgenden als Informationsspeicherprogramm bezeichnet);
(Absatz in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 21. September 2018 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081. – Siehe vorherige Ausgabe)

j) das Programm zur Untersuchung des Kunden bei der Einstellung und Wartung (im Folgenden als Programm zur Untersuchung des Kunden bezeichnet);
Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577)

k) ein Programm, das die Vorgehensweise im Falle einer Weigerung regelt, den Auftrag des Kunden zum Abschluss einer Transaktion auszuführen;
(Der Unterabsatz wurde zusätzlich seit dem 4. Juli 2014 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577 aufgenommen.)

l) ein Programm, das das Verfahren zur Anwendung von Maßnahmen zum Einfrieren (Sperren) von Geldern oder anderem Eigentum regelt.
(Der Unterabsatz wurde zusätzlich ab dem 4. Juli 2014 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577 aufgenommen; in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 30. September 2016 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom September 17, 2016 N 933. - Siehe vorherige Ausgabe)

5. Die internen Kontrollvorschriften legen die Befugnisse und Pflichten fest, die einem Sonderbeamten übertragen werden, der für die Umsetzung der internen Kontrollvorschriften verantwortlich ist (im Folgenden „Sonderbeamter“ genannt).

6. Die internen Kontrollregeln werden vom Leiter der Organisation, dem einzelnen Unternehmer, genehmigt.
(Klausel in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 22. April 2015 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. – Siehe vorherige Ausgabe)

7. Das Programm zur Organisation der internen Kontrolle wird unter Berücksichtigung folgender Bedingungen entwickelt:

a) im Einvernehmen mit der Organisation und dem einzelnen Unternehmer wird ein besonderer Beamter ernannt;
(Absatz in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 22. April 2015 durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342; geändert durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933. - Siehe .vorherige Ausgabe)

b) In einer Organisation (unter Berücksichtigung der Besonderheiten ihrer Struktur, ihres Personals, ihres Kundenstamms und des Ausmaßes (der Höhe) der mit den Kunden der Organisation und ihrer Geschäftstätigkeit verbundenen Risiken) kann eine Struktureinheit gebildet oder bestimmt werden, die die Funktionen wahrnimmt Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Einkünften aus Straftaten, der Finanzierung des Terrorismus und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen;
(Absatz in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 21. September 2018 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081. – Siehe vorherige Ausgabe)

c) Das Programm enthält eine Beschreibung des internen Kontrollsystems in der Organisation und ihrer Zweigstelle (Zweigstellen) (falls vorhanden) und für einen einzelnen Unternehmer sowie das Verfahren für die Interaktion zwischen den Strukturabteilungen der Organisation (Mitarbeiter eines einzelnen Unternehmers). über die Umsetzung interner Kontrollregeln.
(Absatz in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 22. April 2015 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. – Siehe vorherige Ausgabe)

8. Das Identifizierungsprogramm umfasst die folgenden Verfahren zur Durchführung von Maßnahmen zur Identifizierung des Kunden, des Vertreters des Kunden und (oder) des Begünstigten sowie des wirtschaftlichen Eigentümers:
Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577. - Siehe vorherige Ausgabe)

a) Festlegung der in Artikel 7 des Bundesgesetzes genannten Informationen in Bezug auf den Kunden, den Vertreter des Kunden und (oder) den Begünstigten und Überprüfung der Richtigkeit dieser Informationen, bevor der Kunde zur Dienstleistung angenommen wird;
(Absatz in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 30. September 2016 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933. – Siehe vorherige Ausgabe)

a_1) unter den gegebenen Umständen angemessene und erschwingliche Maßnahmen zu ergreifen, um die wirtschaftlichen Eigentümer zu identifizieren und zu identifizieren, einschließlich Maßnahmen, um in Bezug auf diese Eigentümer die in Artikel 7 Absatz 1 Unterabsatz 1 des Bundesgesetzes vorgesehenen Informationen festzustellen und diese zu überprüfen Zuverlässigkeit der erhaltenen Informationen;
(Absatz in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 30. September 2016 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933. – Siehe vorherige Ausgabe)

b) Überprüfung der Anwesenheit oder Abwesenheit in Bezug auf den Kunden, den Vertreter des Kunden und (oder) den Begünstigten sowie den wirtschaftlichen Eigentümer von Informationen über ihre Beteiligung an extremistischen Aktivitäten oder Terrorismus, der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen, gemäß Artikel 6 Absatz 2, Artikel 7_4 Absatz 2 und Artikel 7_5 Absatz 1 Absatz 2 des Bundesgesetzes erhalten;
(Absatz in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 4. Juli 2014 durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577; geändert durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081. - Siehe .vorherige Ausgabe)

c) Feststellung der Zugehörigkeit einer Person, die in den Dienst gestellt oder zum Dienst angenommen wird, in die Zahl ausländischer Amtsträger, Beamter öffentlicher internationaler Organisationen sowie Personen, die öffentliche Ämter der Russischen Föderation besetzen (innehaben), Ämter von Mitgliedern der Russischen Föderation Verwaltungsrat der Zentralbank der Russischen Föderation, Positionen im föderalen öffentlichen Dienst, deren Ernennung und Entlassung durch den Präsidenten der Russischen Föderation oder die Regierung der Russischen Föderation erfolgt, oder Positionen in der Zentralbank der Russischen Föderation Russische Föderation, staatliche Körperschaften und andere von der Russischen Föderation auf der Grundlage von Bundesgesetzen gegründete Organisationen, die in den vom Präsidenten der Russischen Föderation festgelegten Stellenlisten enthalten sind;
(Absatz in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 4. Juli 2014 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577. – Siehe vorherige Ausgabe)

d) Identifizierung von juristischen Personen und natürlichen Personen, die in einem Staat (auf dem Territorium) registriert, ansässig oder ansässig sind, der den Empfehlungen der Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF) nicht nachkommt, oder Bankkonten verwenden im angegebenen Staat (im angegebenen Gebiet) registriert;

e) Bewertung und Zuordnung des Risikogrades (der Höhe) des Risikos der Transaktionen des Kunden im Zusammenhang mit der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung des Terrorismus (im Folgenden als Risiko bezeichnet) gemäß der Risikobewertung und Zuweisung an den Kunden Programm;

f) Aktualisierung der im Rahmen der Identifizierung von Kunden, Kundenvertretern, Begünstigten und wirtschaftlichen Eigentümern gewonnenen Informationen.
(Absatz in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 4. Juli 2014 durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577; geändert durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933. - Siehe .vorherige Ausgabe)

9. Das Identifizierungsprogramm kann zusätzlich die Ermittlung und Aufzeichnung der folgenden Daten vorsehen, die die Organisation und der einzelne Unternehmer gemäß Artikel 7 Absatz 5_4 des Bundesgesetzes erhalten:
Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. - Siehe vorherige Ausgabe)

a) das Datum der staatlichen Registrierung der juristischen Person;

b) Postanschrift der juristischen Person;

c) die Zusammensetzung der Gründer (Teilnehmer) der juristischen Person;

d) die Zusammensetzung und Struktur der Leitungsorgane der juristischen Person;

e) die Größe des genehmigten (Aktien-)Kapitals oder die Größe des genehmigten Fonds (Aktieneinlagen).
(Absatz in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 30. September 2016 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933. – Siehe vorherige Ausgabe)

10. Bei der Identifizierung einer juristischen Person (mit deren Zustimmung) kann vorgesehen werden, Codes für die statistischen Erhebungsformen der Bundesländer festzulegen und festzulegen.

11. Das Identifizierungsprogramm zur Umsetzung der in Artikel 7_3 des Bundesgesetzes festgelegten Anforderungen sieht Folgendes vor:

das Verfahren zur Identifizierung von Personen, die bedient oder zum Dienst angenommen werden, ausländischen Amtsträgern, deren Ehepartnern und nahen Verwandten, Beamten öffentlicher internationaler Organisationen sowie Personen, die öffentliche Ämter der Russischen Föderation und Ämter von Vorstandsmitgliedern besetzen (innehaben). von Direktoren der Zentralbank der Russischen Föderation, Positionen im föderalen öffentlichen Dienst, deren Ernennung und Entlassung durch den Präsidenten der Russischen Föderation oder die Regierung der Russischen Föderation erfolgt, oder Positionen in der Zentralbank der Russischen Föderation Russische Föderation, staatliche Körperschaften und andere von der Russischen Föderation auf der Grundlage von Bundesgesetzen gegründete Organisationen, die in den vom Präsidenten der Russischen Föderation festgelegten Stellenlisten aufgeführt sind;
(Absatz in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 4. Juli 2014 durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577; geändert durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933. - Siehe .vorherige Ausgabe)

das Verfahren zur Aufnahme ausländischer Amtsträger in den Dienst sowie Maßnahmen zur Feststellung der Herkunft von Geldern oder anderem Eigentum ausländischer Amtsträger;

das Verfahren zur Annahme eines Dienstes sowie angemessene und unter den gegebenen Umständen zugängliche Maßnahmen zur Bestimmung der Herkunftsquellen von Geldern oder anderem Eigentum eines Beamten einer öffentlichen internationalen Organisation oder einer Person, die ein öffentliches Amt der Russischen Föderation innehat , die Position eines Mitglieds des Direktoriums der Zentralbank der Russischen Föderation, Position im öffentlichen Dienst des Bundes, deren Ernennung und Entlassung durch den Präsidenten der Russischen Föderation oder die Regierung der Russischen Föderation erfolgt, oder eine Position in der Zentralbank der Russischen Föderation, einer staatlichen Körperschaft oder einer anderen von der Russischen Föderation auf der Grundlage eines Bundesgesetzes gegründeten Organisation, die in der entsprechenden Liste der vom Präsidenten der Russischen Föderation festgelegten Positionen aufgeführt ist, in den in Absatz 3 genannten Fällen des Artikels 7_3 des Bundesgesetzes.
(Der Absatz wurde zusätzlich ab dem 4. Juli 2014 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577 aufgenommen; in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 30. September 2016 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom September 17, 2016 N 933. - Siehe vorherige Ausgabe)

12. Das Identifizierungsprogramm legt die Methoden und Formen der Aufzeichnung von Informationen (Informationen) fest, die eine Organisation und ein einzelner Unternehmer im Rahmen der Identifizierung von Kunden, Kundenvertretern, Begünstigten und wirtschaftlichen Eigentümern sowie der Durchführung der in Absatz 8 dieses Dokuments vorgesehenen Tätigkeiten erhalten Dokument sowie das Verfahren zur Aktualisierung der angegebenen Informationen.
(Artikel in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 4. Juli 2014 durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577; geändert durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. - Siehe .vorherige Ausgabe)

12_1. Das Kundenstudienprogramm sieht die Durchführung von Aktivitäten vor, die darauf abzielen, Informationen über den Kunden gemäß Artikel 7 Absatz 1 Unterabsatz 1_1 des Bundesgesetzes zu erhalten.

Unter der im genannten Unterabsatz vorgesehenen Definition der geschäftlichen Reputation des Kunden versteht man dabei dessen Einschätzung auf der Grundlage öffentlich zugänglicher Informationen.
Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577)

13. Das Risikobewertungsprogramm definiert die Verfahren zur Bewertung und Zuweisung eines Risikogrades (Niveaus) an einen Kunden unter Berücksichtigung der Anforderungen für seine Identifizierung:

a) bevor Sie einen Kunden zur Dienstleistung annehmen;
(Absatz in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 4. Juli 2014 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577. – Siehe vorherige Ausgabe)

b) im Zuge der Kundenbetreuung (bei der Durchführung von Vorgängen (Transaktionen));

c) in anderen durch die internen Kontrollvorschriften vorgesehenen Fällen.
(Absatz in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 22. April 2015 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. – Siehe vorherige Ausgabe)

14. Das Risikobewertungsprogramm sieht eine Risikobewertung von Kunden auf der Grundlage von Informationen vor, die als Ergebnis der Durchführung des Kundenstudienprogramms erhalten wurden, sowie von Anzeichen von Transaktionen, Arten und Bedingungen von Aktivitäten, die ein erhöhtes Risiko für die Durchführung von Transaktionen durch Kunden bergen zum Zwecke der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten und Terrorismusfinanzierung unter Berücksichtigung der Empfehlungen der Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF).
Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933. - Siehe vorherige Ausgabe)

15. Das Risikobewertungsprogramm sieht das Verfahren und die Häufigkeit der Überwachung der Vorgänge (Transaktionen) des Kunden vor, um den Grad (das Niveau) des Risikos und die anschließende Kontrolle seiner Änderung zu beurteilen.

16. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen sieht Verfahren zur Identifizierung vor:

a) Vorgänge (Transaktionen), die einer obligatorischen Kontrolle gemäß Artikel 6 und unterliegen;
(Absatz in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 21. September 2018 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081. – Siehe vorherige Ausgabe)

b) Vorgänge (Transaktionen), die gemäß Artikel 7 Absatz 2 des Bundesgesetzes aus den darin genannten Gründen der Dokumentation unterliegen;

c) ungewöhnliche Transaktionen (Transaktionen), einschließlich solcher, die unter die Kriterien zur Identifizierung und Anzeichen ungewöhnlicher Transaktionen fallen und deren Durchführung auf die Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten oder der Finanzierung des Terrorismus abzielen kann.

17. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen zur Identifizierung von Transaktionen (Transaktionen) gemäß Abschnitt 16 dieses Dokuments (im Folgenden als kontrollpflichtige Transaktionen bezeichnet) sorgt für eine laufende Überwachung der Transaktionen (Transaktionen) von Kunden.

18. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen zur Identifizierung ungewöhnlicher Transaktionen, deren Umsetzung auf die Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten oder die Finanzierung von Terrorismus abzielen kann, sieht eine erhöhte Aufmerksamkeit (Überwachung) für Transaktionen (Transaktionen) vor. der als Hochrisikogruppe eingestuften Kunden.

19. Das Programm zur Erkennung von Transaktionen zur Identifizierung von Transaktionen (Transaktionen), deren Durchführung auf die Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten oder der Finanzierung von Terrorismus abzielen kann, umfasst Kriterien zur Identifizierung ungewöhnlicher Transaktionen und deren Anzeichen.

19_1. Das Transaktionserkennungsprogramm umfasst eine Liste von Kriterien und Zeichen, die auf die ungewöhnliche Art der Transaktion hinweisen, die vom Föderalen Finanzüberwachungsdienst erstellt wurde, um Transaktionen zu identifizieren, bei denen der Verdacht besteht, dass sie zum Zwecke der Legalisierung (Geldwäsche) durchgeführt werden. von Erträgen aus Straftaten oder der Finanzierung von Terrorismus, basierend auf der Art, dem Umfang und den Hauptaktivitäten der Organisation, des einzelnen Unternehmers und ihrer Kunden. Eine Organisation und (oder) ein einzelner Unternehmer hat das Recht, Vorschläge zur Ergänzung der Liste der Kriterien und Zeichen zu unterbreiten, die auf die Ungewöhnlichkeit der Transaktion hinweisen. Die Entscheidung, die Transaktion eines Kunden als verdächtig anzuerkennen, trifft eine Organisation und (oder) ein einzelner Unternehmer auf der Grundlage von Informationen über die finanziellen und wirtschaftlichen Aktivitäten, die Finanzlage und den geschäftlichen Ruf des Kunden, die seinen Status, den Status seines Vertreters usw. charakterisieren (oder) Begünstigter sowie der wirtschaftliche Eigentümer.
(Der Absatz wurde zusätzlich ab dem 4. Juli 2014 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577 aufgenommen.)

20. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen sieht das Verfahren zur Benachrichtigung eines Mitarbeiters einer Organisation, eines Einzelunternehmers (Mitarbeiter eines Einzelunternehmers), der eine kontrollpflichtige Transaktion (Transaktion) identifiziert hat, eines Sonderbeamten (außer in Fällen von) vor unabhängige Wahrnehmung der Aufgaben eines Sonderbeamten durch einen einzelnen Unternehmer), damit dieser gemäß dem Bundesgesetz, diesem Dokument und den Regeln der internen Kontrolle über weitere Maßnahmen im Zusammenhang mit der Operation (Transaktion) entscheiden kann.
(Klausel in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 22. April 2015 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. – Siehe vorherige Ausgabe)

21. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen ermöglicht die Identifizierung von Anzeichen einer ungewöhnlichen Transaktion (Transaktion) des Kunden, eine Analyse anderer Transaktionen (Transaktionen) des Kunden sowie Informationen, die der Organisation, dem einzelnen Unternehmer, über den Kunden zur Verfügung stehen , der Vertreter des Kunden und der Begünstigte (falls vorhanden), der wirtschaftliche Eigentümer, um die Begründetheit des Verdachts bei der Durchführung einer Operation (Transaktion) oder einer Reihe von Operationen (Transaktionen) zum Zweck der Legalisierung (Geldwäsche) zu bestätigen Erträge aus Straftaten oder der Finanzierung von Terrorismus.
(Artikel in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 4. Juli 2014 durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577; geändert durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. - Siehe .vorherige Ausgabe)

22. Das Transaction Identification Program sieht die Untersuchung der Gründe und Zwecke aller festgestellten ungewöhnlichen Transaktionen (Transaktionen) sowie die schriftliche Aufzeichnung der Ergebnisse vor.
(Klausel in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 22. April 2015 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. – Siehe vorherige Ausgabe)

23. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen sieht das Verfahren und die Fälle für die Ergreifung der folgenden zusätzlichen Maßnahmen zur Untersuchung des identifizierten ungewöhnlichen Vorgangs (Transaktion) vor:
(Der geänderte Absatz wurde am 22. April 2015 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342 in Kraft gesetzt. - Siehe vorherige Ausgabe)

a) Einholung der erforderlichen Erläuterungen und (oder) zusätzlicher Informationen vom Kunden, die die wirtschaftliche Bedeutung des ungewöhnlichen Vorgangs (der Transaktion) erläutern;

b) Gewährleistung erhöhter Aufmerksamkeit (Überwachung) gemäß diesem Dokument für alle Operationen (Transaktionen) dieses Kunden, um die Bestätigung zu erhalten, dass ihre Umsetzung auf die Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten oder der Finanzierung von Terrorismus abzielen kann.

24. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen sieht die Entscheidung des Leiters der Organisation, des einzelnen Unternehmers oder einer von ihm bevollmächtigten Person vor:
(Der geänderte Absatz wurde am 22. April 2015 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342 in Kraft gesetzt. - Siehe vorherige Ausgabe)

a) über die Anerkennung des Betriebs (der Transaktion) des Kunden, der gemäß Artikel 6 und Artikel 7_5 Absatz 1 des Bundesgesetzes der obligatorischen Kontrolle unterliegt;
(Absatz in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 21. September 2018 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081. – Siehe vorherige Ausgabe)

b) bei Anerkennung der festgestellten ungewöhnlichen Operation (Transaktion) als verdächtige Operation (Transaktion), deren Durchführung auf die Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten oder der Finanzierung des Terrorismus abzielen kann;

c) über die Notwendigkeit, zusätzliche Maßnahmen zu ergreifen, um den ungewöhnlichen Vorgang (die Transaktion) des Kunden zu untersuchen;

d) über die Übermittlung von Informationen über die in den Unterabsätzen „a“ und „b“ dieses Absatzes vorgesehenen Transaktionen an den Bundesdienst für Finanzüberwachung.

25. Das Programm zur dokumentarischen Fixierung von Informationen regelt das Verfahren zur Beschaffung und Fixierung von Informationen (Informationen) auf Papier und (oder) anderen Informationsträgern zur Umsetzung des Bundesgesetzes, anderer normativer Rechtsakte im Bereich der Bekämpfung der Legalisierung ( Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung von Terrorismus sowie interne Kontrollvorschriften.
(Klausel in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 22. April 2015 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. – Siehe vorherige Ausgabe)

26. Das Programm zur dokumentarischen Fixierung von Informationen sieht die dokumentarische Fixierung von Informationen vor:

a) über einen Vorgang (Transaktion), der gemäß Artikel 6 und Artikel 7_5 Absatz 1 des Bundesgesetzes der obligatorischen Kontrolle unterliegt;
(Absatz in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 21. September 2018 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081. – Siehe vorherige Ausgabe)

b) über eine Operation (Transaktion), die mindestens eines der Kriterien und (oder) Anzeichen aufweist, die auf die ungewöhnliche Natur der Operation (Transaktion) hinweisen;

c) bei einer Operation (Transaktion), bei der der Verdacht besteht, dass sie zum Zweck der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten oder der Finanzierung von Terrorismus durchgeführt wird;

d) über den Vorgang (Transaktion), der während der Umsetzung des Kundenforschungsprogramms erzielt wurde.
(Absatz 26 in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 4. Juli 2014 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577. - Siehe die vorherige Version)

27. Das Programm zur Dokumentation von Informationen sieht die Vorbereitung einer internen Nachricht durch einen Mitarbeiter einer Organisation, einen einzelnen Unternehmer (einen Mitarbeiter eines einzelnen Unternehmers), der einen kontrollpflichtigen Vorgang (Transaktion) identifiziert hat, vor – ein Dokument, das die enthält Folgende Informationen zu einem solchen Vorgang (Transaktion) (im Folgenden als interne Nachricht bezeichnet):
(Der geänderte Absatz wurde am 22. April 2015 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342 in Kraft gesetzt. - Siehe vorherige Ausgabe)

a) Kategorie des Vorgangs (Transaktion) (der zwingenden Kontrolle unterliegt oder ungewöhnlicher Vorgang), Kriterien (Anzeichen) oder andere Umstände (Gründe), aufgrund derer der Vorgang (Transaktion) als kontrollpflichtiger Vorgang oder ungewöhnlicher Vorgang (Transaktionen) eingestuft werden kann );

c) Informationen über die Person, ausländische Struktur ohne Gründung einer juristischen Person, Durchführung der Operation (Transaktion);
(Absatz in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 30. September 2016 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933. – Siehe vorherige Ausgabe)

d) Informationen über den Mitarbeiter, der die interne Nachricht über den Vorgang (Transaktion) verfasst hat, und seine Unterschrift;

e) das Datum der Erstellung der internen Nachricht über die Operation (Transaktion);

f) eine Aufzeichnung (Markierung) über die Entscheidung des Sonderbeamten im Zusammenhang mit dem internen Bericht über die Operation (Transaktion) und deren begründete Begründung;

g) eine Aufzeichnung (Markierung) über die Entscheidung des Leiters der Organisation, eines Einzelunternehmers oder einer von ihm bevollmächtigten Person, die im Zusammenhang mit einer internen Mitteilung gemäß Absatz 24 dieses Dokuments getroffen wurde, und deren begründete Begründung;
(Absatz in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 22. April 2015 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. – Siehe vorherige Ausgabe)

h) eine Aufzeichnung (Markierung) über zusätzliche Maßnahmen (andere Maßnahmen), die in Bezug auf den Kunden im Zusammenhang mit der Identifizierung eines ungewöhnlichen Vorgangs (Transaktion) oder seiner Anzeichen ergriffen wurden.
(Absatz in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 22. April 2015 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. – Siehe vorherige Ausgabe)

28. Die Form einer internen Nachricht, das Verfahren, die Bedingungen und die Methode ihrer Übermittlung an einen Sonderbeamten oder verantwortlichen Mitarbeiter einer Struktureinheit, die die Aufgaben der Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten, der Terrorismusfinanzierung usw. wahrnimmt B. die Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen, werden von der Organisation und dem einzelnen Unternehmer unabhängig festgelegt und spiegeln sich im Programm der dokumentarischen Informationsfixierung wider.
(Artikel in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 22. April 2015 durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342; geändert durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933; as geändert, in Kraft gesetzt am 21. September 2018 durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081. - Siehe vorherige Ausgabe)

28_1. Das Programm, das die Vorgehensweise im Falle der Weigerung regelt, den Auftrag eines Kunden zum Abschluss einer Transaktion auszuführen, umfasst:

a) eine Liste der Gründe für eine solche Ablehnung, die von der Organisation und dem einzelnen Unternehmer unter Berücksichtigung der Anforderungen von Artikel 7 Absatz 11 des Bundesgesetzes erstellt wird;

b) das Verfahren zur Entscheidung über die Ablehnung der Ausführung eines Kundenauftrags zur Durchführung einer Transaktion sowie die Dokumentation von Informationen über Fälle der Verweigerung der Ausführung eines Kundenauftrags zur Durchführung einer Transaktion;

c) das Verfahren für weitere Maßnahmen gegenüber dem Kunden im Falle einer Weigerung, den Auftrag des Kunden zur Durchführung des Vorgangs auszuführen;

d) das Verfahren zur Übermittlung von Informationen an den Föderalen Finanzüberwachungsdienst in Fällen der Weigerung, den Auftrag eines Kunden zur Durchführung einer Transaktion auszuführen.
(Der Absatz wurde zusätzlich ab dem 4. Juli 2014 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577 aufgenommen; in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 30. September 2016 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933. - Siehe vorherige Ausgabe)

29. Das Suspendierungsprogramm umfasst:

a) das Verfahren zur Identifizierung unter den Teilnehmern einer Transaktion mit Bargeld oder anderem Eigentum natürliche oder juristische Personen im Sinne von Artikel 7 Absatz 2 Absatz 10 des Bundesgesetzes oder Personen, die eine Transaktion mit Bargeld oder anderem Eigentum gemäß Absatz 3 von Absatz 2_4 von Artikel 6 Bundesgesetz oder im ersten Absatz genannte natürliche oder juristische Personen;
(Absatz in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 21. September 2018 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081. – Siehe vorherige Ausgabe)

b) das Verfahren für Maßnahmen zur Aussetzung von Transaktionen mit Geldern oder anderen Vermögenswerten gemäß Artikel 7 Absatz 10 und Artikel 7_5 Absatz 8 des Bundesgesetzes;
(Absatz in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 21. September 2018 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081. – Siehe vorherige Ausgabe)

c) das Verfahren für Klagen im Zusammenhang mit der Aussetzung einer Transaktion mit Geldern oder anderen Vermögenswerten im Falle einer gerichtlichen Entscheidung, die auf der Grundlage von Artikel 8 Teil 4 des Bundesgesetzes erlassen wurde;

d) das Verfahren zur Übermittlung von Informationen über ausgesetzte Transaktionen mit Bargeld oder anderen Vermögenswerten an den Föderalen Finanzüberwachungsdienst;

e) das Verfahren zur Umsetzung der Anforderungen, die in Artikel 7 Absatz 5 Absatz 10 und Absatz 3 Absatz 8 Absatz 8 des Artikels 7_5 des Bundesgesetzes festgelegt sind und sich auf die Durchführung der Transaktion oder die weitere Aussetzung der Transaktion mit Bargeld beziehen oder anderes Eigentum im Falle des Erhalts einer Entscheidung des Föderalen Dienstes für Finanzüberwachung, die auf der Grundlage von Artikel 8 Teil 3 des Bundesgesetzes erlassen wurde;
(Absatz in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 21. September 2018 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081. – Siehe vorherige Ausgabe)

f) das Verfahren zur Benachrichtigung des Kunden über die Unmöglichkeit, eine Transaktion mit den ihm zur Verfügung stehenden Geldern oder anderen Vermögenswerten aufgrund der Aussetzung der besagten Transaktion durchzuführen.
(Klausel in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 30. September 2016 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933. – Siehe die vorherige Version)

29_1. Das Programm zur Regelung des Verfahrens zur Anwendung von Maßnahmen zum Einfrieren (Sperren) von Geldern oder anderem Vermögen sieht Folgendes vor:

a) das Verfahren zur Einholung von Informationen des Föderalen Finanzüberwachungsdienstes über Organisationen und Personen, die gemäß Artikel 6 des Bundesgesetzes in der Liste der Organisationen und Personen aufgeführt sind, über die Informationen über ihre Beteiligung an extremistischen Aktivitäten oder Terrorismus vorliegen, oder in Bezug auf die gemäß Artikel 7_4 des Bundesgesetzes die für die Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung zuständige ressortübergreifende Koordinierungsstelle beschlossen hat, Gelder oder anderes Eigentum einzufrieren (zu sperren);

a_1) das Verfahren zur Einholung von Informationen des Föderalen Finanzüberwachungsdienstes über Organisationen und Einzelpersonen, die gemäß Artikel 7_5 des Bundesgesetzes in der Liste der Organisationen und Einzelpersonen aufgeführt sind, über die Informationen über ihre Beteiligung an der Verbreitung von Waffen vorliegen Massenvernichtungs;
(Der Unterabsatz wurde zusätzlich seit dem 21. September 2018 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081 aufgenommen.)

b) das Verfahren zur Entscheidung über die Anwendung von Maßnahmen zum Einfrieren (Sperren) von Geldern oder anderem Eigentum;

c) das Verfahren und die Häufigkeit der Durchführung von Maßnahmen zur Überprüfung der Anwesenheit oder Abwesenheit von Organisationen und Einzelpersonen bei ihren Kunden, in Bezug auf die Maßnahmen zum Einfrieren (Sperren) von Geldern oder anderem Eigentum angewendet wurden oder angewendet werden sollten;

d) Benachrichtigung des Föderalen Finanzüberwachungsdienstes über die Maßnahmen, die zum Einfrieren (Sperren) von Geldern oder anderen Vermögenswerten ergriffen wurden, sowie über die Ergebnisse von Kontrollen der Anwesenheit oder Abwesenheit von Organisationen und Einzelpersonen unter ihren Kunden, in Bezug auf die Maßnahmen zum Einfrieren (Sperren) von Geldern ergriffen wurden angewendet wurden oder angewendet werden sollten oder anderes Eigentum;

e) das Verfahren für die Interaktion mit Organisationen und Einzelpersonen, in Bezug auf die Maßnahmen zum Einfrieren (Blockieren) von Geldern oder anderen Vermögenswerten ergriffen wurden oder angewendet werden sollten, einschließlich des Verfahrens zur Unterrichtung dieser Personen über die Maßnahmen, die zum Einfrieren (Blockieren) von Geldern oder anderen Vermögenswerten ergriffen wurden Eigentum;

f) das Verfahren zur Erfüllung der Anforderungen gemäß Artikel 7_4 Absatz 4 des Bundesgesetzes durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081)
(Absatz 29_1 wurde zusätzlich ab dem 4. Juli 2014 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577 aufgenommen; geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933. - Siehe vorherige Ausgabe)

30. Das Programm zur Aus- und Weiterbildung des Personals im Bereich der Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten, der Finanzierung des Terrorismus und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen wird gemäß der Gesetzgebung von entwickelt Die Russische Föderation.
(Artikel in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 22. April 2015 durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342; geändert durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081 – Siehe . vorherige Ausgabe)

31. Das Programm zur Überprüfung der Umsetzung der internen Kontrolle stellt sicher, dass die Organisation (Mitarbeiter der Organisation) und der einzelne Unternehmer (Mitarbeiter des einzelnen Unternehmers) die Rechtsvorschriften der Russischen Föderation zur Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erlösen einhalten Kriminalität und Terrorismusfinanzierung, interne Kontrollregeln und andere organisatorisch-administrative Dokumente einer Organisation, eines einzelnen Unternehmers, die zum Zweck der Organisation und Ausübung der internen Kontrolle angenommen werden.
(Klausel in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 22. April 2015 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. – Siehe vorherige Ausgabe)

32. Das Programm zur Überprüfung der Umsetzung der internen Kontrolle sieht vor:

a) regelmäßige, jedoch mindestens alle sechs Monate, interne Audits zur Einhaltung der Regeln der internen Kontrolle, der Anforderungen des Bundesgesetzes und anderer regulatorischer Rechtsakte in der Organisation und beim einzelnen Unternehmer durchzuführen;
(Absatz in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 22. April 2015 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. – Siehe vorherige Ausgabe)

b) Vorlage schriftlicher Berichte an den Leiter der Organisation, einen einzelnen Unternehmer, auf der Grundlage der Ergebnisse der Inspektionen, die Informationen über alle festgestellten Verstöße gegen die Gesetzgebung der Russischen Föderation zur Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung von Straftaten enthalten Terrorismus, interne Kontrollregeln und andere organisatorische und administrative Dokumente der Organisation, des einzelnen Unternehmers, die zum Zweck der Organisation und Ausübung der internen Kontrolle angenommen wurden;
(Absatz in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 22. April 2015 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. – Siehe vorherige Ausgabe)

c) Ergreifen von Maßnahmen zur Beseitigung der bei den Kontrollen festgestellten Verstöße.

33. Das Informationsspeicherprogramm sieht eine Speicherung für mindestens 5 Jahre ab dem Datum der Beendigung der Beziehungen mit dem Kunden vor:

a) Dokumente mit Informationen über den Kunden, den Vertreter des Kunden, den Begünstigten und den wirtschaftlichen Eigentümer, die auf der Grundlage des Bundesgesetzes, anderer zu dessen Umsetzung erlassener Rechtsakte der Russischen Föderation sowie der internen Kontrolle erhalten wurden Regeln;
(Absatz in der geänderten Fassung, in Kraft getreten am 4. Juli 2014 durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577; geändert durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. - Siehe .vorherige Ausgabe)

b) Dokumente zu Vorgängen (Transaktionen), über die Informationen an den Föderalen Finanzüberwachungsdienst übermittelt wurden, und Berichte über solche Vorgänge (Transaktionen);

c) Dokumente zu Transaktionen, die gemäß Artikel 7 des Bundesgesetzes und diesem Dokument dokumentarisch erfasst werden müssen;

d) Dokumente zu Transaktionen, für die interne Nachrichten erstellt wurden;

e) interne Nachrichten;

f) die Ergebnisse der Untersuchung der Gründe und Zwecke der festgestellten ungewöhnlichen Vorgänge (Transaktionen);

g) Dokumente im Zusammenhang mit der Tätigkeit des Kunden (soweit von der Organisation, dem Einzelunternehmer festgelegt), einschließlich Geschäftskorrespondenz und anderen Dokumenten nach Ermessen der Organisation, des Einzelunternehmers;
(Absatz in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 22. April 2015 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. – Siehe vorherige Ausgabe)

h) sonstige Dokumente, die im Rahmen der Anwendung der internen Kontrollvorschriften erlangt wurden.

34. Das Informationsspeicherungsprogramm sieht die Speicherung von Informationen und Dokumenten so vor, dass der Bundesdienst für Finanzüberwachung sowie andere staatliche Behörden im Rahmen ihrer Zuständigkeit in den vom Föderalen Finanzüberwachungsdienst festgelegten Fällen rechtzeitig darauf zugreifen können Gesetzgebung der Russischen Föderation und unter Berücksichtigung der Möglichkeit ihrer Verwendung als Beweismittel in Straf-, Zivil- und Schiedsverfahren.

35. Die internen Kontrollregeln sehen die Gewährleistung der Vertraulichkeit von Informationen vor, die durch die Anwendung interner Kontrollregeln sowie von Maßnahmen einer Organisation und eines einzelnen Unternehmers bei der Umsetzung dieser Regeln gemäß den Rechtsvorschriften des Staates erlangt werden Russische Föderation.
(Klausel in der geänderten Fassung, in Kraft gesetzt am 22. April 2015 durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342. – Siehe vorherige Ausgabe)

Überarbeitung des Dokuments unter Berücksichtigung
Änderungen und Ergänzungen vorbereitet
JSC „Kodeks“

Zur Genehmigung der Anforderungen an interne Kontrollregeln, die von Organisationen entwickelt wurden, die Transaktionen mit Bargeld oder anderem Eigentum durchführen, und von Einzelunternehmern sowie zur Aufhebung bestimmter Gesetze der Regierung der Russischen Föderation (in der Fassung vom 11. September 2018)

MINISTERRAT DER UdSSR

AUFLÖSUNG

ÜBER DIE GENEHMIGUNG VON VORSCHRIFTEN ZUM SCHUTZ ELEKTRIK

NETZWERKE MIT SPANNUNG BIS ZU 1000 VOLT

Der Ministerrat der UdSSR beschließt:

1. Genehmigen Sie die beigefügten Regeln zum Schutz elektrischer Netze mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt.

Das Ministerium für Energie und Elektrifizierung der UdSSR und die Ministerräte der Unionsrepubliken sollten eine umfassende Bekanntmachung der Bevölkerung mit den genannten Regeln organisieren und die Kontrolle über deren Umsetzung gewährleisten.

2. Staatskomitee des Ministerrats der UdSSR für Veröffentlichung, Druck und Buchhandel und das Staatskomitee des Ministerrats der UdSSR für Kinematographie, um im Auftrag des Ministeriums für Energie und Elektrifizierung der UdSSR die Veröffentlichung von Plakaten, die Produktion von Filmen und Filmzeitschriften zu bestimmten Themen sicherzustellen Einhaltung der Anforderungen der Regeln zum Schutz elektrischer Netze Spannung bis 1000 Volt.

3. Beauftragen Sie die Ministerräte der Unionsrepubliken, die Frage der Verwaltungshaftung für Verstöße gegen die Anforderungen der Regeln zum Schutz elektrischer Netze mit Spannungen bis zu 1.000 Volt zu prüfen und den Präsidien der Obersten Sowjets entsprechende Vorschläge vorzulegen die Unionsrepubliken.

Präsident des Verwaltungsrates

Minister der UdSSR

A. KOSYGIN

Geschäftsführer

Ministerrat der UdSSR

M.SMIRTYUKOV

Genehmigt

Dekret

Ministerrat der UdSSR

SCHUTZ VON ELEKTRISCHEN NETZWERKEN MIT EINER SPANNUNG BIS ZU 1000 VOLT

1. Diese Regeln werden eingeführt, um die Sicherheit elektrischer Netze mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt zu gewährleisten und Unfälle zu verhindern. Die Regeln sind für die Planung, den Bau und den Betrieb von Frei-, Erd- und Unterwasserstromleitungen sowie Einspeise- und Verteilungsgeräten verbindlich.

2. Zum Schutz elektrischer Netze mit Spannungen bis 1000 Volt sind installiert:

a) Sicherheitszonen:

entlang von Freileitungen (mit Ausnahme von Abzweigungen zu Gebäudeeingängen) in Form eines Grundstücks, das durch parallele gerade Linien begrenzt wird, die von den Projektionen der äußersten Leitungen auf der Erdoberfläche (mit ihrer nicht abgelenkten Position) beabstandet sind. um 2 Meter auf jeder Seite;

entlang unterirdischer Kabelstromleitungen in Form eines Grundstücks, das durch parallele gerade Linien begrenzt wird, die von den äußersten Kabeln auf jeder Seite einen Abstand von 1 Meter haben, und wenn Kabelleitungen in Städten unter Gehwegen verlaufen – um 0,6 Meter zu Gebäuden und Bauwerken und um 1 Meter Meter neben der Fahrbahn;

entlang von Unterseekabel-Stromleitungen in Form eines Wasserabschnitts von der Wasseroberfläche bis zum Boden, eingeschlossen zwischen vertikalen Ebenen, die auf jeder Seite einen Abstand von 100 Metern von den äußersten Kabeln haben;

b) die zulässigen Mindestabstände zwischen Stromleitungen mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt und den nächstgelegenen Gebäuden und Bauwerken sowie Baum- und anderen Staudenplantagen, bestimmt durch die vom Ministerium für Energie und Elektrifizierung der UdSSR genehmigten Elektroinstallationsvorschriften.

3. Wenn Stromleitungen mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt durch Wälder verlaufen, wird das Beschneiden von Bäumen, die in unmittelbarer Nähe der Leitungen wachsen, von der Organisation durchgeführt, die die Stromleitungen betreibt. Wenn Stromleitungen durch Parks, Gärten und andere Staudenpflanzungen verlaufen, wird der Baumschnitt von der Organisation durchgeführt, die die Stromleitungen betreibt, und im gegenseitigen Einvernehmen der Parteien – von der für diese Plantagen zuständigen Organisation oder von einzelnen Gartenbesitzern und andere Staudenplantagen in der von der Organisation, die die Übertragungsleitung betreibt, festgelegten Weise.

4. Innerhalb der Sicherheitszonen von Stromleitungen mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt ist es ohne schriftliche Zustimmung der diese Leitungen betreibenden Organisation verboten:

a) Bau-, Montage-, Spreng- und Bewässerungsarbeiten durchführen, Bäume pflanzen und fällen, Sport- und Spielplätze einrichten, Futter, Düngemittel, Brennstoffe und andere Materialien lagern;

b) Liegeplätze zum Abstellen von Schiffen, Lastkähnen und Schwimmkränen einrichten, produzieren Laden und Entladen, Ausbaggern und Ausbaggern, Anker werfen, mit Ankern und freigelassenen Schleppnetzen passieren, Fanggebiete zuweisen, Fische sowie Wassertiere und -pflanzen mit Grundfanggeräten fangen, Wasserstellen einrichten, Eis spalten und ernten (in den Schutzzonen von Unterwasserkabeln). Stromleitungen);

c) Einfahrten für Maschinen und Anlagen mit einer Gesamthöhe von mehr als 4,5 Metern mit oder ohne Belastung von der Straßenoberfläche sowie Parkplätze für Kraftfahrzeuge und Pferdefuhrwerke, Maschinen und Anlagen (in den Sicherheitszonen über Kopf) einzurichten Stromleitungen);

d) Erdarbeiten in einer Tiefe von mehr als 0,3 Metern durchführen und den Boden mit Hilfe von Bulldozern, Baggern und anderen Erdbewegungsmaschinen ebnen (in den Sicherheitszonen von Kabelstromleitungen).

Die Sicherheitszonen von Stromleitungen mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt, die durch das Gebiet von landwirtschaftlichen Versuchsstationen, Sortenprüfflächen, Produktionsanlagen von Kollektivwirtschaften, Staatswirtschaften und anderen landwirtschaftlichen Betrieben und Organisationen sowie Produktionsanlagen der Selkhoztekhnika verlaufen Regionalverbände können von dem Unternehmen oder der Organisation, die Eigentümer dieser Stationen, Abschnitte und Einrichtungen ist, ohne Zustimmung der Organisation, die die Übertragungsleitungen betreibt, jedoch unter der obligatorischen Aufrechterhaltung der Sicherheit dieser Leitungen und verwendet werdenEinhaltung von Sicherheitsmaßnahmen.

5. Es ist verboten, Handlungen jeglicher Art vorzunehmen, die den normalen Betrieb elektrischer Netze stören oder zu deren Beschädigung führen können, insbesondere:

a) Fremdkörper auf die Drähte werfen, Fremdkörper an den Stützen und Drähten befestigen und festbinden, auf die Stützen klettern, die Zugänge zu ihnen blockieren und Schnee von den Dächern von Gebäuden auf die Drähte werfen;

b) schwere Gewichte (über 5 Tonnen) abladen, Lösungen von Säuren, Laugen und Salzen ausschütten, alle Arten von Deponien entlang der Trasse von Kabelstromleitungen anordnen;

c) die Räumlichkeiten von Stromnetzstrukturen öffnen, Anschlüsse und Umschaltungen in Stromnetzen vornehmen, Feuer in der Nähe von Eingabe- und Verteilungsgeräten, Freileitungen und in den Sicherheitszonen von Kabelstromleitungen machen;

d) den Abriss oder Wiederaufbau von Gebäuden, Brücken, Tunneln, Eisenbahnen und Autobahnen sowie anderen Bauwerken an Orten durchführen, an denen Freileitungen und Kabelstromleitungen verlaufen oder an denen Eingabe- und Verteilungsgeräte installiert sind, ohne dass diese Leitungen und Geräte zuvor durch die Entwickler im Einvernehmen mit entfernt werden Organisationen, die Elektrizität im Netz betreiben.

6. Die Landfläche der Sicherheitszonen von Stromübertragungsleitungen mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt unterliegt nicht dem Entzug von Landnutzern, sondern wird von ihnen unter zwingender Einhaltung der Anforderungen dieser Regeln genutzt.

Unternehmen, Organisationen, Institutionen und einzelne Bürger auf der Grundstücke, auf denen Stromleitungen mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt verlaufen, sind verpflichtet, alle in ihrer Macht stehenden Maßnahmen zu ergreifen, um die Sicherheit dieser Leitungen zu gewährleisten.

7. Wenn Leitungen von Freileitungen mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt und Leitungen für andere Zwecke, die verschiedenen Organisationen gehören, an gemeinsamen Trägern aufgehängt werden, führt jede der Organisationen Leitungsreparaturen durch, die einer anderen Organisation Schaden zufügen können oder deren Anwesenheit erfordern Der Vertreter muss die betroffene Organisation im Voraus benachrichtigen.

8. Unternehmen und Organisationen, die Arbeiten (Spreng-, Bau- und andere) durchführen, die Schäden an Stromnetzen mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt verursachen können, sind verpflichtet, ihr Verhalten spätestens 3 Tage vor Beginn der Arbeiten mit der Organisation abzustimmen, die Stromnetze betreibt funktionieren. und Maßnahmen ergreifen, um diese Netzwerke zu sichern.

Geschäftsbedingungen angegebene Werke innerhalb der Sicherheitszonen von Stromleitungen mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt, die zur Gewährleistung der Sicherheit dieser Leitungen erforderlich sind, werden vom Ministerium für Energie und Elektrifizierung der UdSSR (teilweise) eingerichtet Bauarbeiten- im Einvernehmen mit dem Staatlichen Baukomitee der UdSSR).

9. Die Durchführung von Arbeiten in der Nähe von Freileitungen unter Verwendung verschiedener Arten von Mechanismen ist nur zulässig, wenn der Luftabstand vom Mechanismus oder von seinem heb- oder einziehbaren Teil sowie von der anzuhebenden Last in einer ihrer Positionen (einschließlich der maximalen Hebe- oder Abfahrtsposition) eingehalten wird ) bis zum nächsten stromführenden Kabel sind es mindestens 1,5 Meter.

Die Entfernung vom Kabel zum Ausgrabungsort wird im Einzelfall durch den Betreiber der Kabelstromleitung festgelegt.

Wenn die Bedingungen zur Gewährleistung der Arbeitssicherheit nicht eingehalten werden können, muss der Abschnitt des Stromnetzes spannungsfrei geschaltet werden.

10. Unternehmen und Organisationen, die Erdarbeiten durchführen, sind verpflichtet, bei Entdeckung eines Kabels, das nicht in der technischen Dokumentation für die Durchführung dieser Arbeiten aufgeführt ist, die Arbeiten sofort einzustellen, Maßnahmen zur Gewährleistung der Sicherheit des Kabels zu ergreifen und die Organisation, die elektrische Netze betreibt, darüber zu informieren Das.

11. Dem technischen Personal von Organisationen, die elektrische Netze mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt betreiben, wird das Recht auf ungehinderten Zugang zu elektrischen Netzen für ihre Reparatur und Wartung gewährt. Befinden sich Stromnetze auf dem Gebiet von Sperrgebieten und Sonderanlagen, müssen die zuständigen Organisationen den Mitarbeitern, die diese Netze warten, zu jeder Tageszeit Ausweise für Inspektions- und Reparaturarbeiten ausstellen.

12. Organisationen, die Stromleitungen mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt betreiben, dürfen in Schutzgebieten Erdarbeiten durchführen, die für die Reparatur dieser Leitungen erforderlich sind.

Die angegebenen Arbeiten im Bereich der Vorfahrt von Kraftfahrzeugen und Eisenbahnen erfolgen im Einvernehmen mit den für die Straßen zuständigen Behörden.

Um Unfälle auf Stromleitungen mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt zu vermeiden, ist das Fällen einzelner Bäume in an die Trasse dieser Leitungen angrenzenden Waldgebieten mit anschließender Ausstellung von Abholzungskarten (Aufträgen) in der vorgeschriebenen Weise und mit zulässig die Reinigung von Holzeinschlagplätzen von Holzeinschlagrückständen.

13. Geplante Arbeiten zur Reparatur und zum Wiederaufbau von Stromleitungen mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt, die durch landwirtschaftliche Flächen führen, werden im Einvernehmen mit den Landnutzern und in der Regel in der Zeit durchgeführt, in der diese Flächen nicht von landwirtschaftlichen Nutzpflanzen belegt sind oder wenn es möglich ist, die Sicherheit dieser Kulturen zu gewährleisten.

Arbeiten zur Beseitigung von Unfällen und zur Betriebserhaltung von Stromübertragungsleitungen können jederzeit durchgeführt werden.

Nach der Durchführung dieser Arbeiten müssen die Betreiber von Stromübertragungsleitungen das Grundstück in einen für die bestimmungsgemäße Nutzung geeigneten Zustand versetzen und den Grundstücksnutzern die durch die Arbeiten entstandenen Verluste ersetzen. Das Verfahren zur Schadensermittlung wird vom Ministerium festgelegt Landwirtschaft UdSSR gemeinsam mit dem Ministerium für Energie und Elektrifizierung der UdSSR und im Einvernehmen mit anderen interessierten Ministerien und Abteilungen.

14. Geplante Arbeiten zur Reparatur und Rekonstruktion von Kabelstromleitungen, die eine Verletzung der Straßenoberflächen verursachen, können nur nach vorheriger Vereinbarung der Bedingungen für ihre Durchführung mit den für die Straßen zuständigen Behörden sowie innerhalb von Städten und anderen Siedlungen durchgeführt werden – mit die Exekutivkomitees der Sowjets der Volksdeputierten. Die Arbeitsbedingungen müssen innerhalb von 3 Tagen vereinbart werden.

In dringenden Fällen ist es zulässig, ohne vorherige Vereinbarung, jedoch unter gleichzeitiger Benachrichtigung der für die Straßen zuständigen Behörden oder der Exekutivkomitees der Sowjets, Arbeiten zur Reparatur von Kabelstromleitungen durchzuführen, die eine Verletzung der Straßenoberflächen verursachen Volksabgeordnete der Werktätigen.

Organisationen, die diese Art von Arbeiten durchführen, müssen Umleitungen von Baustellen mit der Anbringung von Warnschildern für Fahrzeuge und Fußgänger organisieren und nach Abschluss der Arbeiten den Boden ebnen und die Straßenoberflächen wiederherstellen.

15. Das Verfahren für den Betrieb von Stromleitungen mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt auf dem Gebiet von Industriebetrieben, an Kreuzungen mit Eisenbahnen und Straßen, im Vorfahrtsbereich von Eisenbahnen und an den Zufahrten zu Flugplätzen muss von den Betreiberorganisationen koordiniert werden Macht mit den entsprechenden Unternehmen und Organisationen.

Auf Autostraßen der Kategorien I – IV mit der Bewegung von Maschinen und Mechanismen mit einer Gesamthöhe von der Straßenoberfläche mit oder ohne Ladung von mehr als 4,5 Metern, an der Kreuzung von Straßen mit Freileitungen, auf beiden Seiten dieser Leitungen, Signalschilder, die die zulässige Höhe des fahrenden Fahrzeugs angeben. Signalschilder werden von der für die Straße zuständigen Organisation im Einvernehmen mit der Organisation, die die Stromleitungen betreibt, angebracht.

Die Stellen, an denen sich Stromleitungen mit schiffbaren und befahrbaren Flüssen kreuzen, müssen gemäß der Charta der Binnenschifffahrt an den Ufern mit Signalzeichen gekennzeichnet werden. Signalschilder werden von der Organisation, die die Stromübertragungsleitungen betreibt, im Einvernehmen mit den Behörden des Einzugsgebiets angebracht Wasserweg und werden in der Liste der Schifffahrtsbedingungen und in Lotsenkarten an letzter Stelle eingetragen.

16. In Fällen, in denen auf dem Territorium oder in der Nähe Baustellen In den zu entwerfenden Gebäuden und Bauwerken befinden sich Stromnetze mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt. In den Projekten und Kostenvoranschlägen für den Bau dieser Anlagen sollten im Einvernehmen mit den die Stromnetze betreibenden Organisationen Maßnahmen zur Gewährleistung der Sicherheit getroffen werden diese Netzwerke.

17. Organisationen, die Arbeiten durchführen, die eine Neuordnung elektrischer Netze erfordern oder diese vor mechanischen Beschädigungen schützen, sind verpflichtet, im Einvernehmen mit der Organisation, die elektrische Netze betreibt, Arbeiten zum Wiederaufbau oder Schutz von Netzen auf Kosten ihrer Materialien und Mittel durchzuführen.

18. Im Falle des Anhebens des Kabels mit einem Anker, Fanggerät oder auf andere Weise sind die Kapitäne der Schiffe verpflichtet, Maßnahmen zur Befreiung des Kabels zu ergreifen und dies unverzüglich dem nächstgelegenen Hafen unter Angabe der Koordinaten des Ortes zu melden Zeit des Anhebens des Kabels. Der Hafen, der diese Meldung erhalten hat, ist verpflichtet, den Vorfall der nächstgelegenen Stelle zu melden Energieversorgung Unternehmen.

Bürger, die einen gebrochenen, am Boden liegenden oder durchhängenden Draht einer Freileitung sowie die Gefahr von herabstürzenden Masten oder gebrochenen Drähten entdecken, sind verpflichtet, dies unverzüglich der nächstgelegenen Stelle zu melden Energieversorgung Unternehmen oder Kommunalverwaltung.

19. Unternehmen und Organisationen, die für bestehende und im Bau befindliche Bauwerke zuständig sind, die Streustromquellen darstellen, müssen Maßnahmen ergreifen, um das Abfließen von elektrischem Strom in den Boden zu begrenzen. Organisationen, die für im Bau und Betrieb befindliche Kabelübertragungsleitungen zuständig sind, müssen Maßnahmen ergreifen, um diese Leitungen vor Streuströmen zu schützen.

20. Organisationen, die Stromnetze betreiben, haben das Recht, Arbeiten im Schutzbereich von Stromleitungen einzustellen, die von anderen Organisationen unter Verstoß gegen diese Regeln durchgeführt werden.

21. Die Exekutivkomitees der Sowjets der Werktätigenabgeordneten sowie die Milizorgane sind im Rahmen ihrer Befugnisse verpflichtet, Organisationen, die Stromnetze mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt betreiben, dabei zu helfen, Schäden an diesen Netzen zu verhindern und sicherzustellen dass alle Unternehmen, Organisationen, Institutionen und Bürger die Anforderungen dieser Regeln einhalten.

22. Im Falle einer Zerstörung elektrischer Netze durch Naturkatastrophen (Eis, Überschwemmung, Eisgang, Hurrikan, Waldbrand und andere) sind die Exekutivkomitees der Sowjets der Abgeordneten der Werktätigen im Rahmen ihrer Befugnisse verpflichtet, Bürger einzubeziehen und Verkehrsmittel daran zu arbeiten, die Zerstörung dieser Netzwerke zu verhindern. Die Kosten für Sanierungsarbeiten werden von Organisationen übernommen, die Stromnetze betreiben.

23. Beamte und Bürger, die sich der Nichteinhaltung der Anforderungen dieser Regeln sowie der Verletzung des normalen Betriebs von Stromnetzen mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt schuldig gemacht haben, haften in der vorgeschriebenen Weise.